“抓整改強內控零違規(guī)”專項活動實施方案

1、中國建設銀行珠海市分行2011年會計條線“抓整改強內控零違規(guī)”專項活動實施方案整體目標：通過2011年會計條線“抓整改強內控零違規(guī)”專項活動的開展，進一步增強一線柜員的合規(guī)操作意識和風險意識，切實將“為客戶提供最優(yōu)質服務，促進業(yè)務發(fā)展與風險管理并重”和“做正確的事”的理念傳遞灌輸?shù)矫恳晃还衽_人員，嚴防柜臺各類案件事故發(fā)生，實現(xiàn)會計條線“安全年”工作目標。具體目標：一是實現(xiàn)2011年會計條線安全運行“四無”目標。即無案件，無重大違規(guī)事項，

2、無重大責任事故，無重大監(jiān)管處罰。二是實現(xiàn)2011年全轄平均會計核算差錯率控制在萬分之0.5以內。三是實現(xiàn)2011年會計條線內外部審計、各種檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率達到98%以上?；顒又黝}根據(jù)銀監(jiān)會、總行和省分行2011年有關案件防控工作要求，以規(guī)范柜臺業(yè)務操作，提高會計風險防范能力為重點，以《中國建設銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《廣東省分行柜面業(yè)務禁止性規(guī)定》為抓手，進一步開展“四抓四看”，即抓學習，看誰對規(guī)章制度的理解更透切；抓防堵漏洞，看

3、誰隱患查擺更徹底；抓規(guī)范操作，看誰的執(zhí)行力更勝一籌；抓優(yōu)化創(chuàng)新，看誰建言獻策更有針對性和建設性。具體活動安排和采取措施檢部門進行處理。F.凡發(fā)生被外部監(jiān)管機關處罰（含受經濟處罰、暫停某項業(yè)務、責令停業(yè)整頓、責令終止經營活動、收繳或吊銷營業(yè)執(zhí)照、收繳或吊銷金融機構許可證、吊銷經營外匯業(yè)務許可證、吊銷其他具有許可性質的證書等）或者發(fā)生案件等“安全年”一票否決事項的機構，2011年度“安全年”考核為零分。（3）在2010年對該項活動的激勵基礎

4、上，2011年將加大激勵力度，設置2011年“抓整改強內控零違規(guī)專項活動”優(yōu)勝獎等獎項，對表現(xiàn)突出的網(wǎng)點、片區(qū)督導團隊以及個人進行獎勵和表彰。（二）監(jiān)督檢查階段（2011年411月）1.片區(qū)管理部督導團隊應每月到掛鉤網(wǎng)點進行巡回滾動督導，督導內容具體包括：活動組織開展情況、柜員學習掌握、制度執(zhí)行力度、問題釋疑、差錯整改跟蹤等，確保對禁止性規(guī)定隨時監(jiān)控核查，并形成工作常態(tài)。2.將員工從業(yè)禁止性規(guī)定和柜面業(yè)務三十條禁止性規(guī)定納入季度專項檢查