華政考研商法教程筆記

1、商法總論（第一、二章）商法總論（第一、二章）一商的概念一商的概念1.商法上的“商”：①以營(yíng)利為目的的營(yíng)業(yè)行為（商行為，商事）②以營(yíng)利為目的的營(yíng)業(yè)主體（商人）2.現(xiàn)代商法“商”的范圍：①固有商：直接媒介財(cái)貨交易（商品、證券等的交易）②輔助商：間接媒介貨物交易（運(yùn)輸、保管、居間、行紀(jì)等）③第三種商：為固有、輔助商提供條件或相聯(lián)系（銀行、承攬、制造、出版、印刷等）④第四種商：僅與輔助、第三種商有牽連（廣告、保險(xiǎn)、旅游、信息咨詢、酒店等）3.“

2、商：范圍確定方法：概括主義、列舉主義、折中主義4.商：經(jīng)商業(yè)登記的商主體，在法律規(guī)定范圍內(nèi)，所從事的一切營(yíng)利性的營(yíng)業(yè)活動(dòng)。要素：①經(jīng)登記的商主體；②以營(yíng)利為目的；③以商業(yè)方法進(jìn)行營(yíng)業(yè)；④從事規(guī)定范圍事業(yè)。二商法的概念二商法的概念1.商法：適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，由立法機(jī)關(guān)制定或者認(rèn)可的有關(guān)調(diào)整商人從事商事交易活動(dòng)所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：①商法與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，商法的具體內(nèi)容、表現(xiàn)形式

3、也會(huì)有很大不同。②商法是由立法機(jī)關(guān)制定和認(rèn)可的。商法有多種淵源，其中最重要的是商事習(xí)慣，但最終均需一國(guó)的立法機(jī)關(guān)制定、承認(rèn)或認(rèn)可。否則，不能成為一國(guó)法律體系的重要組成部分。2.分類：形式意義上商法（法典），實(shí)質(zhì)意義上商法商公法，商私法▲三商法的特征（商法規(guī)范的特殊性）▲三商法的特征（商法規(guī)范的特殊性）①規(guī)范的重點(diǎn)是商人的營(yíng)利活動(dòng)：商人從事商事活動(dòng)的目的即在于營(yíng)利，要保障商事活動(dòng)的正常開(kāi)展：其一，商人的營(yíng)利活動(dòng)要合法。要求人們依法取得商人

4、資格，并按照商法規(guī)范從事商事交易活動(dòng)；其二，商法本身要滿足而不是阻礙商人營(yíng)利目的的實(shí)現(xiàn)。②組織法規(guī)范與行為法規(guī)范相結(jié)合：組織法是解決市場(chǎng)主體的規(guī)范問(wèn)題，即解決“市場(chǎng)進(jìn)入”問(wèn)題，以保障交易的安全性。行為法是解決主體進(jìn)入市場(chǎng)后的“游戲規(guī)則”問(wèn)題，要求商行為的自由選擇，簡(jiǎn)便快捷，以促進(jìn)交易的達(dá)成。③規(guī)范的技術(shù)性：與一個(gè)國(guó)家、民族的道德倫理觀念聯(lián)系緊密，即使不接受法律訓(xùn)練也能知道和理解的規(guī)范是倫理性規(guī)范。相反，技術(shù)性規(guī)范主要是一些操作性、程序性

5、的規(guī)則，是為適應(yīng)市場(chǎng)交易的需要進(jìn)行設(shè)計(jì)的，與倫理道德觀念沒(méi)有多大聯(lián)系，甚至與人們樸素觀念相違。例如：公司法中關(guān)于股東會(huì)的召集程序與決議方法，董亊、監(jiān)事的選舉方法，商業(yè)賬簿中的造具要求；證券法中的證券交易程序和清算規(guī)則；票據(jù)法中關(guān)于票據(jù)的簽發(fā)、背書(shū)、承兌及追索；保險(xiǎn)法中的精算、理賠等，無(wú)不體現(xiàn)出很強(qiáng)的技術(shù)性特點(diǎn)。④對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的適應(yīng)性：修改更為頻繁。（近幾年修法有哪些？修改部分歸納分析）⑤含有公法化因素：商法本質(zhì)上是私法，但相對(duì)于民法來(lái)說(shuō)具

6、有更多的公法化因素，具有公法化因素的目的是引導(dǎo)監(jiān)督商事交易，維護(hù)交易者利益。例如：證券法中對(duì)證券發(fā)行與交易的監(jiān)管的規(guī)定，公司法中對(duì)公司違法的行政處罰，對(duì)設(shè)立、變更登記的強(qiáng)行性規(guī)定等。⑥規(guī)范的可借鑒性：商法規(guī)范具有比較強(qiáng)的可借鑒性，原因是：其一，本身調(diào)整的是市場(chǎng)交易關(guān)系，與一個(gè)國(guó)家的政治體制等沒(méi)有太大的關(guān)系；其二，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，也需要商事規(guī)則的趨同化。在進(jìn)行法律移植的過(guò)程中：其一，有一些國(guó)外證明成熟可行的經(jīng)驗(yàn)，我們借鑒的時(shí)候要大膽

7、，不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義公有制；其二，主義法律移植后的本土化，與我國(guó)的體制、市場(chǎng)等相吻合。例如：金融法中的與國(guó)際接軌原則。四商法的調(diào)整對(duì)象四商法的調(diào)整對(duì)象商法調(diào)整的對(duì)象是商事關(guān)系或是商人從事商事交易活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。這種關(guān)系不是靜止的孤立的無(wú)統(tǒng)一目標(biāo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是動(dòng)態(tài)發(fā)展的、相互緊密聯(lián)系的，同時(shí)旨在努力建立一個(gè)完善的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系?！袷玛P(guān)系和商事關(guān)系聯(lián)系與區(qū)別：（商法VS民法、商法調(diào)整對(duì)象VS民法調(diào)整對(duì)象）③適用范

8、圍：商人居多；所有主體④法律表現(xiàn)形式：重市場(chǎng)、易變動(dòng)；重倫理，更穩(wěn)定▲（2）商法與經(jīng)濟(jì)法①產(chǎn)生的原因：商法的產(chǎn)生是對(duì)民法所不能適應(yīng)的發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)的調(diào)整；而經(jīng)濟(jì)法的形成則是對(duì)商事交易產(chǎn)生的壟斷、妨礙競(jìng)爭(zhēng)、濫用權(quán)利，造成整體不平衡的行為的糾正。商法的調(diào)整具有基礎(chǔ)性、前置性，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整具有矯正性和后續(xù)性。②作用的過(guò)程：商法在于從保護(hù)商人的利益出發(fā)，維護(hù)商事交易的秩序；經(jīng)濟(jì)法在于從保護(hù)社會(huì)利益出發(fā)，維護(hù)市場(chǎng)的整體秩序。商法是立足個(gè)別，兼顧一般

9、；經(jīng)濟(jì)法是立足般，兼顧個(gè)別。兩者功能上互補(bǔ)。③規(guī)范的內(nèi)容：商法包括商人、商行為的原則規(guī)定、公司法、證券法、票據(jù)法、破產(chǎn)法、保險(xiǎn)法和海商法等；經(jīng)濟(jì)法包括經(jīng)濟(jì)法主體及其經(jīng)濟(jì)職能的原則規(guī)定、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控法、市場(chǎng)秩序規(guī)制法、國(guó)有經(jīng)濟(jì)參與法、涉外經(jīng)濟(jì)管制法和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行監(jiān)管法。④調(diào)整的對(duì)象：商法調(diào)整商人在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下從事商事交易活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國(guó)家為了履行經(jīng)濟(jì)職能進(jìn)行宏觀調(diào)控、市場(chǎng)秩序規(guī)制、國(guó)有參與、涉外管制和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管過(guò)程中產(chǎn)生

10、的社會(huì)關(guān)系。兩法作用的對(duì)象同是企業(yè)，但調(diào)整社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)卻迥然不同，商法調(diào)整的關(guān)系基本上是橫向的，經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的關(guān)系基本上是縱向的。（3）商法與企業(yè)法競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)——商法——參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)（公益性）——經(jīng)濟(jì)法——國(guó)家獨(dú)占經(jīng)營(yíng)（4）商法與勞動(dòng)法企業(yè)勞動(dòng)者分普通職工、高級(jí)職工（二者是勞動(dòng)關(guān)系，適用勞動(dòng)法）和經(jīng)營(yíng)管理者（是委托或信托關(guān)系，適用商法）七商法基本原則七商法基本原則（一）維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行原則市場(chǎng)體制的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)要靠一系列法律分

11、工協(xié)調(diào)。憲法指明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的總目標(biāo)和方向，但不可能對(duì)市場(chǎng)構(gòu)成的具體要素及其活動(dòng)加以具體設(shè)計(jì)。民法提供了商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最一般規(guī)則，但難以滿足發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)的需要。這只能由商法擔(dān)當(dāng)此任。商法完成了一定時(shí)期一定社會(huì)市場(chǎng)體制與機(jī)制的選擇和設(shè)計(jì)后，就需要我們通過(guò)貫徹執(zhí)行這種規(guī)范來(lái)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康的發(fā)展。①市場(chǎng)準(zhǔn)入：進(jìn)入市場(chǎng)的主體必須按照法定的條件，選擇法定的形式，履行法定的手續(xù)②商事分解:商事經(jīng)營(yíng)專業(yè)分工越來(lái)越細(xì)，以便降低運(yùn)作成本提

12、高運(yùn)作效率③風(fēng)險(xiǎn)分散：有限責(zé)任制度、保險(xiǎn)制度、共同海損制度、證券法中風(fēng)險(xiǎn)基金制度等④市場(chǎng)退出：股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并收購(gòu)、解散破產(chǎn)等制度，優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源優(yōu)化配置（二）提高商事交易效益原則商人追求盈利取決于交易便捷，取決于成本的下降、利潤(rùn)率的提高。①保護(hù)營(yíng)利：商人目的是營(yíng)利，商法保護(hù)合法經(jīng)營(yíng)所得利益②交易簡(jiǎn)便：意思自治交易方式的定型，如統(tǒng)一定價(jià)交易客體定型，表現(xiàn)為交易客體的商品化和證券化契約定型，表現(xiàn)為契約條文化和格式化③交易迅捷：指交易

13、周期的縮短、交易次數(shù)的增多、交易行為所產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)時(shí)效期間縮短公司股東對(duì)公司的訴訟，有關(guān)公司董事、監(jiān)事的訴訟，其時(shí)效應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)短于一般交易糾紛，以維護(hù)公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序，穩(wěn)定現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。票據(jù)法關(guān)于票據(jù)權(quán)利行使的規(guī)定保險(xiǎn)法中有關(guān)被保險(xiǎn)人或者受益人對(duì)保險(xiǎn)人請(qǐng)求給付保險(xiǎn)金權(quán)利的規(guī)定，均有一定的時(shí)效要求，超過(guò)一定的期限，權(quán)利人即喪失請(qǐng)求權(quán)。（三）保障商事交易安全原則商事交易中存在風(fēng)險(xiǎn)，商法減少和消除不安全因素，確保交易行為的法律效力和法律后果