《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(2018年修訂)

1、－1－附件附件上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2014年9月26日實(shí)施2016年7月18日第一次修訂2016年9月30日第二次修訂2018年8月6日第三次修訂）第一章第一章總則總則為了規(guī)范滬港通業(yè)務(wù)開展，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱《會(huì)員管理規(guī)則》）及上海證

2、券交易所（以下簡稱本所）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。投資者、本所會(huì)員、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡稱聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司）、本所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司（以下簡稱本所證券交易服務(wù)公司）及其他市場主體參與滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。滬股通交易事項(xiàng)（投資者證券買賣委托事項(xiàng)除外）和港股通交易的委托、本所會(huì)員客戶管理等事項(xiàng)，本辦法未規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》《會(huì)員管理規(guī)則》和本所其他相關(guān)

3、業(yè)務(wù)規(guī)則。本所對滬港通交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施自律管理。第二章第二章滬股通交易滬股通交易第一第一節(jié)聯(lián)交所交所證券交易服券交易服務(wù)公司參與滬股通公司參與滬股通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請成為本所交易參與人并取得參與者交易業(yè)務(wù)單元，遵守本所對－3－司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，接受成交回報(bào)并發(fā)送給相關(guān)聯(lián)交所參與者和香港結(jié)算。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)對聯(lián)交所參與者的滬股通交易行為進(jìn)行管理，并根據(jù)本所要求對滬股通違規(guī)交易行為采取必要

4、的措施。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以委托聯(lián)交所代為履行本辦法規(guī)定的相關(guān)職責(zé)，但仍應(yīng)承擔(dān)相關(guān)職責(zé)未充分、適當(dāng)履行的責(zé)任。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立滬股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求并對擬開展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求符合條件的聯(lián)交所參與者簽署滬股通業(yè)務(wù)承諾書，承諾書應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：遵

5、守內(nèi)地和香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則；認(rèn)可并執(zhí)行聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司基于前述規(guī)定和雙方約定對其提出的相關(guān)要求，以及通過合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可并執(zhí)行相關(guān)要求；認(rèn)可并通過合同或者其他安排要求其客戶認(rèn)可本辦法及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于本所責(zé)任豁免的相關(guān)規(guī)定。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為滬股通投資者、聯(lián)交所參與者了解相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費(fèi)用收取方式及標(biāo)準(zhǔn)等信息，提供必要的