山東轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)辦事指南

1、河南轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)工作手冊(cè)一、期貨公司變更5%以上股權(quán)...................................................1二、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格.............................................15三、說(shuō)明...................................................................

2、..232制措施；⑥近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；⑦不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（2）持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合下列條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。①?zèng)]有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；②近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；④近

3、3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；⑤不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（3）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合前兩款規(guī)定的條件。（四）期限（四）期限規(guī)定根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或