對(duì)東城區(qū)融資性擔(dān)保公司的檢查責(zé)任清單

1、對(duì)東城區(qū)融資性擔(dān)保公司的檢查責(zé)任清單對(duì)東城區(qū)融資性擔(dān)保公司的檢查責(zé)任清單序號(hào)運(yùn)行環(huán)節(jié)責(zé)任事項(xiàng)1實(shí)施檢查前應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項(xiàng)，制定含有正當(dāng)理由、事項(xiàng)和內(nèi)容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的基本信息、相關(guān)資料及非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)管情況。4（二）檢查前準(zhǔn)備（二）檢查前準(zhǔn)備開(kāi)始啟動(dòng)檢查工作時(shí)對(duì)所負(fù)責(zé)檢查的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)通知，提前告

2、知其需要準(zhǔn)備的材料。5檢查人員嚴(yán)格按照工作職責(zé)和國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及北京市相關(guān)規(guī)章、檢查方案的要求開(kāi)展檢查。6檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，實(shí)施檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責(zé)進(jìn)行分工，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行有針對(duì)性的重點(diǎn)抽查資料、查看現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。8實(shí)施檢查應(yīng)當(dāng)不影響當(dāng)事人的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與生活。9不得放棄、推諉、

3、拖延、拒絕履行檢查職責(zé)。10檢查人員在進(jìn)行檢查時(shí)，認(rèn)為與被檢查公司有直接或間接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。11檢查人員在檢查中不準(zhǔn)索取或者收取財(cái)物，不準(zhǔn)借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請(qǐng)。12檢查人員應(yīng)保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實(shí)施檢查（三）實(shí)施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總、分類(lèi)、歸檔備查，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的融資性擔(dān)保公司，以書(shū)

4、面形式告知。對(duì)東城區(qū)融資性擔(dān)保公司的檢查責(zé)任清單對(duì)東城區(qū)融資性擔(dān)保公司的檢查責(zé)任清單序號(hào)運(yùn)行環(huán)節(jié)責(zé)任事項(xiàng)1實(shí)施檢查前應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項(xiàng)，制定含有正當(dāng)理由、事項(xiàng)和內(nèi)容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的基本信息、相關(guān)資料及非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)管情況。4（二）檢查前準(zhǔn)備（二）檢查前準(zhǔn)備開(kāi)始啟動(dòng)檢查工作時(shí)對(duì)所負(fù)責(zé)檢查的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)

5、通知，提前告知其需要準(zhǔn)備的材料。5檢查人員嚴(yán)格按照工作職責(zé)和國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及北京市相關(guān)規(guī)章、檢查方案的要求開(kāi)展檢查。6檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，實(shí)施檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責(zé)進(jìn)行分工，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行有針對(duì)性的重點(diǎn)抽查資料、查看現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。8實(shí)施檢查應(yīng)當(dāng)不影響當(dāng)事人的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與生活。9不得

6、放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責(zé)。10檢查人員在進(jìn)行檢查時(shí)，認(rèn)為與被檢查公司有直接或間接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。11檢查人員在檢查中不準(zhǔn)索取或者收取財(cái)物，不準(zhǔn)借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請(qǐng)。12檢查人員應(yīng)保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實(shí)施檢查（三）實(shí)施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總、分類(lèi)、歸檔備查，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的融資性擔(dān)