附件 一 中介機構參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質量考核表

1、附件附件一中介機構參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質量考核表中介機構參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質量考核表工程名稱：工程名稱：中介機構名稱：中介機構名稱：序號考核內容分值中介機構自評審計組長評分考核小組評分綜合評分一組織管理方面:101跟蹤審計人員數(shù)量要求與實施方案一致22跟蹤人員專業(yè)結構與實施方案要求一致，滿足跟蹤審計工作要求（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）23工作保障有力（人（人員穩(wěn)員穩(wěn)定、定、設備設備配置配置齊全、全、

2、規(guī)章制度上章制度上墻、人、人員及時到位等）到位等）44跟蹤審計資料保管完好，歸檔及時、完整（項目結束后束后應報應報送一份送一份給審計給審計中心）中心）2二工作進度方面:151跟蹤審計過程中服從審計組長的工作要求22人員進場后按照規(guī)定的時間（7天內天內）報送切實可行的跟蹤審計實施方案43跟蹤審計過程中按照審計機關要求及時提供相關資料（前期資料、造價成果）34現(xiàn)場跟蹤年底或結束后，及時提交符合要求的年度年度總結總結或正式正式書面審計報審計報

3、告6三跟蹤審計工作質量方面:651嚴格遵守國家審計的相關法律、法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，以及行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范22嚴格按照國家審計機關規(guī)定的作業(yè)程序進行操作23使用國家審計機關現(xiàn)行規(guī)定的審計文書格式（取證材料、審計工作底稿、初審報告等）24跟蹤審計成果454.1審計月報（月底前月底前報送）的內容真實、全面、及時，缺（或遲）一次扣1分124.2跟蹤審計人員每周至少5天駐場并應參加工程例會（請建設單設單位代考核）位代考核）9附件附件二中介機構參與高淳

4、區(qū)政府投資項目結算審計質量考核表中介機構參與高淳區(qū)政府投資項目結算審計質量考核表工程名稱：工程名稱：中介機構名稱：中介機構名稱：序號考核內容分值中介機構自評審計組長評分考核小組評分綜合評分一組織管理方面:201審計人員數(shù)量要求與合同報審一致22審計人員專業(yè)結構與合同要求一致，具備結算審計的執(zhí)業(yè)資格要求。在竣工結算審計過程中，中心如發(fā)現(xiàn)中介機構所派人員不符合要求或不能勝任崗位工作職責的，中心有權要求中介機構及時調換，并視情況給予相應的處理

5、、處罰（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）53工作保障有力（人員穩(wěn)定、服從審計中心管理等）34因中介機構管理不善，發(fā)生重大質量問題，或因中介機構原因不能按時完成審計任務，中心有權派他人接管乙方承擔的審計項目，扣除5分55送審資料保管及歸還完整、完好5二工作進度程序方面:251七個工作日內與審計中心簽訂結算審計合同22有切實可行的審計實施方案33熟悉結算審計及具體業(yè)務，按審計中心流程操作24完成結算初步審核后申請對賬25申請審計爭