經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中制造業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究——以山東省為例.pdf

1、一個國家或地區(qū)的長期經(jīng)濟(jì)增長歸結(jié)為要素投入的增加與全要素生產(chǎn)率(TFP)的提高,中國30余年來的經(jīng)濟(jì)增長主要是通過增加要素投入數(shù)量而實現(xiàn)的,技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較低。但是,只有全要素生產(chǎn)率不斷提高才能保證經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。因此,中國經(jīng)濟(jì)面臨一個緊迫的問題:經(jīng)濟(jì)增長路徑必須調(diào)整,要大幅度提高全要素生產(chǎn)率,從而實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。
　　 一般認(rèn)為,引進(jìn)外國直接投資(FDI)是加快東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。長期以來,外國直接投

2、資被認(rèn)為是促進(jìn)東道國技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)而提高全要素生產(chǎn)率的重要力量。外國直接投資主要體現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備、技術(shù)工藝、專有知識的轉(zhuǎn)移,再加上人員的培訓(xùn)、經(jīng)營管理、市場銷售等專業(yè)技能的轉(zhuǎn)移；一般認(rèn)為FDI通過競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人員流動效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對東道國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的影響?；谶@個認(rèn)識,從上世紀(jì)70年代末開始,很多中國的學(xué)者與政府官員認(rèn)為,引進(jìn)外資是提高中國本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。經(jīng)過30年的改革開放發(fā)

3、展到今天,中國成為世界上吸引外資數(shù)量最多的國家之一。大量FDI投入中國,對中國經(jīng)濟(jì)的影響是廣泛而深遠(yuǎn)的,FDI對促進(jìn)中國的資本形成、擴(kuò)大出口、增加就業(yè)與稅收方面,其正面效果是毋庸置疑的。但外資究竟對東道國的技術(shù)進(jìn)步會產(chǎn)生什么樣的影響呢?從對中國的實證研究看,認(rèn)為FDI對東道國技術(shù)進(jìn)步起了推進(jìn)作用的文獻(xiàn)占絕對多數(shù)；然而,國際經(jīng)驗的研究卻大多得出與此相反的結(jié)論。多數(shù)國外文獻(xiàn)認(rèn)為,在大多數(shù)東道國外資不僅沒有對本地企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的推動作

4、用,反而還產(chǎn)生了消極影響。那么,是事實如此?還是研究中國外資技術(shù)溢出效應(yīng)的方法存在問題?這是本文研究的核心問題。
　　 在研究中國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的現(xiàn)有文獻(xiàn)中,多數(shù)學(xué)者基本照搬國外文獻(xiàn)的模型。但中國的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長方式具有區(qū)別于其他國家的顯著特征,因為中國引進(jìn)外資的30年,恰恰是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的30年。在這30年中,中國的經(jīng)濟(jì)運行具有兩個顯著的特征:一是改革開放引發(fā)的制度變遷,二是資源驅(qū)動型的經(jīng)濟(jì)增長方式。正是這兩個基本的經(jīng)濟(jì)特

5、征,導(dǎo)致研究外國直接投資在中國技術(shù)溢出效應(yīng)時,不能照搬國外同類文獻(xiàn)所采用的計量模型,對這兩個特征的忽視,將會影響FDI對技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的正確計量。在研究中考慮這兩個特征對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響不僅限于中國經(jīng)濟(jì),因為對資源的依賴是目前大多數(shù)發(fā)展中國家的共性,制度變遷則是所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家具有的特征,也就是說,本文的研究方法與研究結(jié)論,對研究外資在發(fā)展中國家與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的技術(shù)溢出效應(yīng)具有理論借鑒價值與實踐指導(dǎo)意義。
　　 在考慮了中

6、國正在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和資源驅(qū)動型增長的背景下,外國直接投資是否產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)?如果溢出效應(yīng)存在它有多大?進(jìn)一步的問題則是:具備什么樣特征的行業(yè)獲得了溢出效應(yīng)?通過對這些問題進(jìn)行深入研究,我們就可以回答:外國直接投資對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)如何?為促進(jìn)FDI技術(shù)溢出,我們應(yīng)該采取什么樣的產(chǎn)業(yè)政策與外資政策?這些問題的研究對于走出金融危機(jī),著力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國經(jīng)濟(jì)有重要的現(xiàn)實意義。
　　 在研究這些問題的過程中,本

7、文遵循以下研究原則:①一分為二的原則。世界上的萬事萬物都是矛盾的,任何事物都具有多面性。在研究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)過程中,本文不僅闡述了外資對本地企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)效率具有提高和改善的一面,而且也分析了外資可能阻礙東道國技術(shù)進(jìn)步的情形,以求對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)做出全面客觀的認(rèn)識；②矛盾的特殊性與一般性相結(jié)合的原則。本文在考慮FDI技術(shù)溢出的一般性規(guī)律的基礎(chǔ)上,分析了中國經(jīng)濟(jì)增長的特殊性。結(jié)合技術(shù)溢出的一般性與特殊性,得出盡可能反映中國

8、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)模型,以分析FDI在中國技術(shù)溢出效應(yīng)的本質(zhì)特征。③理論分析與實證分析相結(jié)合的原則。經(jīng)濟(jì)理論分析是建立計量經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)和依據(jù),本文首先基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行理論分析,在此基礎(chǔ)上建立了體現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)運行特征的計量經(jīng)濟(jì)模型:以山東省制造業(yè)為樣本,通過實證分析對經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了驗證。
　　 本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下三個方面:①研究視角方面,本文在深刻把握中國經(jīng)濟(jì)運行特殊背景的基礎(chǔ)上研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)

9、。從理論上充分考慮制度變遷和資源驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長方式兩大特征；實證研究中將代表制度變遷與資源約束的變量加入計量模型,減少了對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)參數(shù)估計的偏誤。使本文從理論分析到實證檢驗都建立在堅實的基礎(chǔ)之上。由此得出的結(jié)論回答了一個疑問:“為什么大多數(shù)對中國的實證研究認(rèn)為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正,但大多數(shù)研究世界上其他國家的文獻(xiàn)卻得出相反結(jié)論”。②研究內(nèi)容方面,本文比較深入地研究了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的行業(yè)特征。所得結(jié)論對提高外資政策和產(chǎn)

10、業(yè)政策的有效性和針對性具有指導(dǎo)意義。Kugler(2001)、Javorcik(2004)、姜瑾(2008)提出,溢出效應(yīng)主要可能體現(xiàn)在行業(yè)間的技術(shù)進(jìn)步,而不是行業(yè)內(nèi)部,本文對此進(jìn)行了檢驗。同時,什么樣的行業(yè)特征影響了技術(shù)溢出效應(yīng),已有文獻(xiàn)對此分析不足,本文對這個問題進(jìn)行了研究。③研究對象方面,本文對實證研究的計量方法進(jìn)行了改進(jìn),采用中國目前分類最細(xì)的4位碼統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立面板數(shù)據(jù)模型,以具有代表性的山東省制造業(yè)為例分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

11、由于行業(yè)分類更細(xì),行業(yè)的同質(zhì)性更好,有助于得到偏誤更小、可靠程度更高的估計結(jié)果。由此得出的結(jié)論也更為可信。
　　 本文的研究發(fā)現(xiàn):如果不考慮制度變遷與資源驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長方式,分析外資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng),FDI在中國的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正；對代表制度變遷的變量與代表資源的變量實行控制后,FDI在中國的技術(shù)溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)效應(yīng)。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)對世界上大多數(shù)國家的研究結(jié)論相吻合,同時表明目前多數(shù)研究中國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)存在偏誤

12、。中國引進(jìn)外資數(shù)量龐大,但從制造業(yè)領(lǐng)域整體看并沒有發(fā)現(xiàn)顯著為正的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)；在“以市場換技術(shù)”方面并沒有達(dá)到政策制定者所希望的目標(biāo)。行業(yè)特征研究表明,行業(yè)間的FDI技術(shù)溢出顯著為正,前向溢出效應(yīng)在10％的顯著性水平上顯著,后向溢出效應(yīng)在5％的顯著性水平上顯著:出口導(dǎo)向的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為正,在1％的顯著性水平上顯著；行業(yè)技術(shù)特征與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)有一定程度的相關(guān)性,但必須考察具體行業(yè)。本文的研究還表明,擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、增加

13、企業(yè)研發(fā)投入可以改善FDI技術(shù)溢出的效果。本文結(jié)合我國實際情況,探索經(jīng)濟(jì)變量之間的內(nèi)在聯(lián)系和變動規(guī)律,進(jìn)行理論分析、模型構(gòu)建和實證檢驗,以推動我國對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究的不斷深入。由此得出以下政策建議。
　　 (1)中國需要制定審慎的引進(jìn)外資政策。如果錯誤地認(rèn)為,引進(jìn)外資能理所當(dāng)然地產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng),那么可能會得到南轅北轍的結(jié)果。在制定外資政策時必須立足行業(yè)特征、更具針對性。對具有負(fù)面溢出效應(yīng)的外資實施管制,為中國本地企業(yè)

14、的技術(shù)進(jìn)步與成長壯大創(chuàng)造更多的空間和機(jī)遇。對于可能產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng)的外資,可以根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策與宏觀經(jīng)濟(jì)管理政策的需要,給予放松管制或創(chuàng)造更為優(yōu)越的條件,促進(jìn)這些外資的引進(jìn)。否則,希望通過資本積累和改變要素稟賦結(jié)構(gòu)來擺脫技術(shù)約束、導(dǎo)入最佳的技術(shù)選擇,從而實現(xiàn)追趕發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)就難以達(dá)成。
　　 (2)限制資源耗費型外資的引進(jìn)。長期以來,價格低廉的資源是驅(qū)動中國經(jīng)濟(jì)增長的一個主要因素,也是大量FDI來中國的一個重要因為。

15、這其中很多外資都屬于全球價值鏈中的資源耗費型產(chǎn)業(yè),這些資本進(jìn)行跨國流動的主要動機(jī)就是在全球?qū)ふ业土纳a(chǎn)要素,擴(kuò)大企業(yè)日益縮小的利潤空間,以延長企業(yè)的生命周期。這類企業(yè)往往也是技術(shù)含量低的企業(yè),因而難以對中國本地企業(yè)產(chǎn)生積極的技術(shù)溢出效應(yīng)。由于中國的經(jīng)濟(jì)增長逐漸受到資源環(huán)境的約束,而引進(jìn)的資源耗費型外資在增加中國資源環(huán)境負(fù)擔(dān)的同時卻沒有推動本地產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此,對這些資源耗費型外資應(yīng)該加以限制。
　　 (3)進(jìn)一步深化改革和

16、擴(kuò)大開放。單純引進(jìn)外資并不能必然地促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步,如果不繼續(xù)深化改革,在目前的經(jīng)濟(jì)體制、市場環(huán)境與企業(yè)素質(zhì)條件下,從總體上看,外國直接投資反而會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步會產(chǎn)生消極影響。所以,中國政府應(yīng)該進(jìn)一步加大對內(nèi)改革的力度,繼續(xù)深化國有企業(yè)的改革,遏制“國進(jìn)民退”這種不正?，F(xiàn)象。其次,降低市場進(jìn)入壁壘,有針對性地放寬對外資的管制條款。切實把握機(jī)遇,在世界經(jīng)濟(jì)再平衡的過程中繼續(xù)擴(kuò)大開放。
　　 (4)加大對人力資本的投資,更加重

17、視研發(fā)投入,提高企業(yè)的的消化吸收能力以及再創(chuàng)新能力。人是技術(shù)發(fā)明和知識傳承的重要載體,沒有允足的人力資本投資,技術(shù)進(jìn)步就成為空談。通過大力發(fā)展教育培訓(xùn)事業(yè)來儲備和提升人力資本,可以提高本地企業(yè)的技術(shù)吸收水平,促進(jìn)本地企業(yè)從外資企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿到更多的技術(shù)。增加研發(fā)投入,則能提高中國企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。單純從國外引進(jìn)先進(jìn)的儀器設(shè)備與工藝流程己難以實現(xiàn)中國企業(yè)技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。本土企業(yè)只有加大自主研發(fā)投入和管理,正向的FDI技術(shù)溢出效益才能更