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文檔簡介
1、1融資性擔保公司風險排查工作方案一、檢查目的為督促轄區(qū)擔保公司加強基礎管理,完善擔保業(yè)務操作流程,消除案件風險隱患,建立風險管理和防范的長效機制。二、檢查對象與范圍(一)檢查對象:全市范圍內經省金融辦批準設立的融資性擔保公司。(二)檢查范圍:經省金融辦批準設立之日起至年月底的融資性擔保公司部分擔保業(yè)務(抽查)開展情況和注冊資本金、公司治理結構、內部控制制度、高管人員、公司章程、經營范圍、兩金提取、擔保額度、對外投資比例等情況。三、檢查時
2、間年月日至年月日。四、檢查內容本次檢查重點圍繞融資性擔保公司的注冊資本金、公司治理結構、內部控制制度、高管人員、公司章程、經營范圍、兩金提取、擔保額度、對外投資比例等情況進行現場檢查。具體檢查內容如下:(一)融資性擔保公司內控制度建設及執(zhí)行情況1、風險管理制度。檢查是否設立了風險管理的專門部門,制定并實施識別、監(jiān)測和管理的制度程序和方法;檢查是否涵蓋擔保機構各項業(yè)務等。3風險排查由金融辦、銀監(jiān)局組成檢查組,采取現場檢查的方式進行。六、檢
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