中國OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)及其影響因素分析.pdf

1、20世紀(jì)90年代以來，越來越多的發(fā)達國家的跨國公司開始了基于價值鏈的全球布局，把不同國家和地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)價值鏈特定環(huán)節(jié)競爭優(yōu)勢，憑借資本、科技、人才等方面的優(yōu)勢占據(jù)了高附加值的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。而大多數(shù)發(fā)展中國家的企業(yè)，由于技術(shù)落后的制約，則處于全球價值鏈上的低端環(huán)節(jié)，成為勞動密集型、低附加值產(chǎn)品與服務(wù)的提供者。面對發(fā)達國家跨國公司在中國不斷加速的戰(zhàn)略性布局，中國企業(yè)應(yīng)該在全球范圍內(nèi)為價值鏈各環(huán)節(jié)尋求有利的區(qū)位。特別是對于具有戰(zhàn)略意義

2、的研發(fā)環(huán)節(jié)，在自主研發(fā)存在困難和吸引外資“以市場換技術(shù)”效果不盡人意的形勢下，中國企業(yè)有必要“走出去”，通過加大對發(fā)達國家以獲取技術(shù)為導(dǎo)向的OFDI的方式，充分利用國外先進的R&D要素，獲取國際先進技術(shù)、打破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸約束，快速提高產(chǎn)業(yè)競爭力。
　　 通過OFDI，國內(nèi)企業(yè)可以更多地接觸國外前沿的技術(shù)知識，加快技術(shù)獲取速度、提高技術(shù)獲取效率，增強技術(shù)獲取的自主性和控制能力。作用機理方面，OFDI從公司（R&D費用分攤機制

3、、模仿跟隨機制、人才流動機制、平臺利用機制）、產(chǎn)業(yè)（回顧、前瞻和旁側(cè)效應(yīng)）和國家（示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)）三個層面依次發(fā)生作用，促進投資國技術(shù)水平的提升。OFDI的進入方式，企業(yè)的人力資本水平，技術(shù)能力和研發(fā)投入，與技術(shù)提供方的地理空間距離，東道國人力資本水平、知識產(chǎn)權(quán)保護程度和研發(fā)環(huán)境，OFDI人才當(dāng)?shù)鼗潭?、嵌入?dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈的程度，投資國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平和市場競爭程度等均為影響其OFDI的逆向技術(shù)溢出效果的重要因素。
　　 基于上

4、述理論分析，本文運用2003-2007年30個省的面板數(shù)據(jù)通過LP模型對我國OFD1的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)，OFDI對我國國內(nèi)全要素牛產(chǎn)率具有顯著的正效應(yīng)，然而較之國內(nèi)R&D存量對中國技術(shù)的直接影響還相對偏弱。地區(qū)層面上，對于將30個省劃分為東、中、西二個區(qū)域分別檢驗發(fā)現(xiàn)，我國OFDI對國內(nèi)全要素生產(chǎn)率均產(chǎn)牛了顯著的促進作用，但存在明顯的地區(qū)差異，東部地區(qū)OFDI的逆向技術(shù)溢出效果明顯好于中部和西部地區(qū)，這與當(dāng)?shù)豋FDI規(guī)模

5、、企業(yè)吸收能力、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素密切相關(guān)，只有當(dāng)這些因素達到一定的門檻水平時，才會促使OFDI的逆向技術(shù)溢出發(fā)生。通過對各地區(qū)人力資本水平、企業(yè)的技術(shù)能力和經(jīng)濟發(fā)展水平三個因素具體門檻水平的測算發(fā)現(xiàn)，近年來各地區(qū)經(jīng)濟迅速發(fā)展，為OFDI的逆向技術(shù)溢出奠定了良好的基礎(chǔ)；而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的人力資本水平、技術(shù)水平較低，仍然是制約我國大部分省份OFDI逆向技術(shù)溢出的主要原因。基于此，本文對癥下藥，從微觀一企業(yè)、宏觀-政府政策兩個角度提出政策建議，以