試論煤礦安全規(guī)制的合約選擇——基于固定合約與分成合約的模型解說.pdf

1、世界各國普遍經(jīng)歷了煤炭生產(chǎn)過程中煤礦安全水平由低質(zhì)量向高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實表明礦難頻發(fā)一直困擾著多數(shù)國家或地區(qū)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國也存在嚴重的煤礦安全問題，主要體現(xiàn)在企業(yè)的安全投入不足、監(jiān)督低效，以及由此引起的國有煤礦與非國有煤礦、國內(nèi)煤礦與國外煤礦之間安全水平差異等方面。這些問題正在引起政界和學術(shù)界的廣泛關(guān)注。
　　 本文結(jié)合合約經(jīng)濟學以及交易費用經(jīng)濟學的有關(guān)理論范疇，從模型角度分析了煤礦安全規(guī)制中不同合約選擇的規(guī)制效

2、果。文章首先對煤礦安全水平差異研究文獻以及合約經(jīng)濟學的一般理論進行評述。針對理論界關(guān)于此選題的研究角度各異的事實，筆者從研究方法選擇差異上對這些文獻進行評述。研究方法上劃分主要有經(jīng)濟學分析方法、法律分析方法和國際比較的分析方法。其次，筆者對我國煤礦安全規(guī)制的現(xiàn)狀和所存在的問題進行相應的論述。與其他文獻不同的足，筆者認為，我國煤礦安全規(guī)制所仔在的主要問題是如何轉(zhuǎn)變安全規(guī)制的模式，即如何實現(xiàn)由政府推動型向市場驅(qū)動型的規(guī)制模式轉(zhuǎn)變。
　

3、　 經(jīng)驗表明，依靠處罰威脅的規(guī)制制度只能實現(xiàn)企業(yè)的被動安全投入，而這一規(guī)制只能實現(xiàn)低質(zhì)量的安全水平。如果存在某一種規(guī)制模式，使得企業(yè)的安全投入行為山被動轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃油度耄陀锌赡軐崿F(xiàn)高質(zhì)量的安全水平，從而使這一規(guī)制達到穩(wěn)定的狀態(tài)。另一方面，煤礦安全規(guī)制中還須解決企業(yè)和礦工安全投入之間擠出效應的問題。再次，通過模型分析了分成合約和固定合約的規(guī)制效果。模型結(jié)果顯示，固定合約下的安全規(guī)制，煤炭企業(yè)的安全投入僅受到預期礦難處罰的影響，監(jiān)督投入和

4、固定補貼支付并不影響企業(yè)的安全投入行為，這樣的監(jiān)督是無效益的(沒有產(chǎn)出)，為了獲得有關(guān)企業(yè)安全投入的信息，又被迫進行監(jiān)督的投入。相對于分成合約的規(guī)制，固定合約規(guī)制的模式依然是威脅型規(guī)制。在分成合約規(guī)制下，監(jiān)督投入c2和安全補貼α能夠影響企業(yè)的安全投入行為，此時監(jiān)督是有效益的。分成合約規(guī)制會出現(xiàn)一下結(jié)果：企業(yè)實現(xiàn)的安全水平越高，獲得的補貼就越大，這有利于實現(xiàn)企業(yè)安全投入動機的轉(zhuǎn)變。同時，政府能夠控制補貼水平以及監(jiān)督投入影響煤炭企業(yè)的安全投

5、入，規(guī)制變量的選擇比固定合約下要多。如果對企業(yè)實現(xiàn)的安全水平進行一定的補貼，并且補貼以分成合約形式安排，或許能夠為安全規(guī)制模式轉(zhuǎn)變提供一種思考的方向。最后，結(jié)合模型分析結(jié)果，本文運用圖形工具分析了兩種規(guī)制合約的優(yōu)勢和局限，為分成合約選擇提供理論依據(jù)。
　　 與其他煤礦安全規(guī)制的研究有所不同，本文不局限于安全監(jiān)管體系調(diào)整的分析，而是將煤礦安全視為一種產(chǎn)品，要確保企業(yè)提供高質(zhì)量的產(chǎn)品，必須對高質(zhì)量產(chǎn)品供給提供一定的激勵。本文從理論層