土木工程建設監(jiān)理

1、一、建設工程監(jiān)理的概念(一)定義所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。建設單位也稱為業(yè)主、項目法人，擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經濟組織。(二)監(jiān)理概念要點1建設工程監(jiān)理的行為主體

2、是工程監(jiān)理企業(yè)。2建設工程監(jiān)理實施的前提是建設單位的委托和授權。3建設工程監(jiān)理的依據(jù)：建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。4建設工程監(jiān)理的范圍建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。(1)工程范圍。下列建設工程必須實行監(jiān)理：(2)階段范圍。工程建設投資決策階段和實施階段監(jiān)理，主要是施工階段監(jiān)理。二、建設工程監(jiān)理的性質1服務性2科學性3獨立性4公正

3、性三、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點1.建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性2.建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度3.建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能4.市場準入的雙重控制我國對建設工程監(jiān)理的市場準入采取了企業(yè)資質和人員資格的雙重控制。四、工程建設監(jiān)理的原則1.公正、獨立、自主的原則2.權責一致的原則3.總監(jiān)理工程師負責制原則4.嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則5.綜合效益的原則五、工程建設監(jiān)理的基本任務和基本方法1.工程建設監(jiān)理的基本任務是控制工程項目目標基本內容

4、是三控制、兩管理、一協(xié)調2.工程建設監(jiān)理的基本方法：目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調、信息管理、合同管理六、監(jiān)理工程師的素質1.較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構2.豐富的工程建設實踐經驗3.良好的品德4.健康的體魄和充沛的精力七、監(jiān)理工程師的知識結構監(jiān)理工程師應具有復合型的知識結構，包括工程技術、經濟、法律和組織管理等方面的理論知識。八、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；（2）執(zhí)行有關

5、工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；（3）努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平；（4）不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務；（5）不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職；（6）不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法；（7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；（8）不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；（9）

6、堅持獨立自主地開展工作。九、工程監(jiān)理企業(yè)的資質工程監(jiān)理企業(yè)資質是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經驗、經營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理企業(yè)進行資質管理的制度是我國政府實行市場準入控制的有效手段。工程監(jiān)理企業(yè)應當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質條件申請資質，經審查合格，取得相應等級的資質證書后，才能在其資質等級許可的范圍內從事工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理企業(yè)的資質按照等級可分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。

7、十、工程監(jiān)理企業(yè)經營活動基本準則工程監(jiān)理企業(yè)經營活動基本準則：守法、誠信、公正和科學。十一、各級監(jiān)理人員的崗位職責監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。掌握各級監(jiān)理人員的職責。（重點）十二、建設活動的階段劃分我國現(xiàn)行一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成一定的階段：項目建議書階段：可行性研究階段：設計階段：建設準備階段：施工安裝階段：生產準備階段：竣工驗收階段：第二章監(jiān)理的目標控制

8、一、控制流程的基本環(huán)節(jié)控制流程的基本環(huán)節(jié)包括投入、轉換、反饋、對比和糾正。二、建設工程目標控制的類型1.按照控制措施作用于控制對象的時間，可分為：事前控制、事中控制和事后控制。2.按照控制信息的來源，可分為：前饋控制和反饋控制。3.按照控制過程是否形成閉合回路，可分為：開環(huán)控制和閉環(huán)控制。4.按照控制措施制定的出發(fā)點，可分為：主動控制和被動控制。三、主動控制與被動控制1.主動控制所謂主動控制，是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可

9、能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。主動控制是一種事前控制主動控制是一種前饋控制主動控制通常是一種開環(huán)控制主動控制是一種面對未來的控制2.被動控制所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。被動控制是一種事中控制和事后控制。被動控制是一種反饋控制。被動控制是

10、一種閉環(huán)控制。被動控制是一種面對現(xiàn)實的控制。3.主動控制與被動控制的關系對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結合起來，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。三、建設工程三大目標之間的關系建設工程投資、質量、進度三大目標之間的關系是既對立又統(tǒng)一。建設工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短(或進度快)、質量好。如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)其中兩個要求(如既投資少又工期短)，則該兩個

11、目標之間就是統(tǒng)一的關系；反之，如果只能實現(xiàn)其中一個要求(如工期短)，而另一個要求不能實現(xiàn)(如質量差)，則該兩個目標(即工期和質量)之間就是對立的關系。以下就具體分析建設工程三大目標之間的關系。1建設工程三大目標之間的對立關系不能奢望投資、進度、質量三大目標同時達到“最優(yōu)”，即既要投資少，又要工期短，還要質量好。2建設工程三大目標之間的統(tǒng)一關系在確定建設工程目標時，應當對投資、進度、質量三大目標之間的統(tǒng)一關系進行客觀的且盡可能定量的分析。

12、在分析時要注意以下幾方面問題：(1)掌握客觀規(guī)律，充分考慮制約因素。(2)對未來的、可能的收益不宜過于樂觀。(3)將目標規(guī)劃和計劃結合起來。四、建設工程目標控制采取的措施包括組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施。1、組織措施：是從目標控制的組織管理方面采取的措施，如落實目標控制的組織機構和人員，明確各級目標控制人員的任務和職能分工、權力和責任、改善目標控制工作流程等。2、技術措施：運用技術措施糾偏的關鍵，一是要能提出多個不同的技術方案

13、，二是要對不同的技術方案進行技術經濟分析。3、經濟措施：經濟措施決不僅僅是審核工程量及相應的付款和結算報告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費用上。4、合同措施：除了擬訂合同條款、參加合同談判、處理合同執(zhí)行過程中的問題、防止和處理索賠等措施之外，還要協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設工程組織管理模式和合同結構，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同作總體和具體分析

14、等。在采取合同措施時要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務和責任。第三章工程項目建設監(jiān)理組織一、組織和組織結構1.組織所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到它特定的目標，使全體參加者經分工與協(xié)作以及設置不同層次的權力和責任制度而構成的一種人的組合體。含義：(1)目標是組織存在的前提；(2)沒有分工與協(xié)作就不是組織；(3)沒有不同層次的權力和責任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標。組織的特點：其他要素可以相互代替，而組織不能替代其他要素，也不

15、能被其他要素所替代；但是，組織可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。2.組織結構組織內部構成和各部分之間所確立的較為穩(wěn)定的相互關系和聯(lián)系方式，稱為組織結構。組織結構的基本內涵：(1)確定正式關系與職責的形式；(2)向組織各個部門或個人分派任務和各種活動的方式；(3)協(xié)調各個分離活動和任務的方式；(4)組織中權力、地位和等級關系。二、組織設計組織設計就是對組織活動和組織結構的設計過程。1.組織構成的因素管理層次、管理

16、跨度、管理部門、管理職能四大因素。（1）管理層次管理層次是指從組織的最高管理者到最基層的實際工作人員之間的等級層次的數(shù)量。管理層次可分為三個層次，即決策層、協(xié)調層和執(zhí)行層、操作層。決策層的任務是確定管理組織的目標和大政方針以及實施計劃，協(xié)調層的任務主要是參謀、咨詢職能，操作層的任務是從事操作和完成具體任務。（2）管理跨度管理跨度是指一名上級管理人員所直接管理的下級人數(shù)。管理跨度的大小取決與需要協(xié)調的工作量。2.組織設計的原則（1）集權與

17、分權統(tǒng)一的原則（2）專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則（3）管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則（4）權責一致的原則（5）才職相稱的原則（6）經濟效率原則（7）彈性原則三、建設工程組織管理的基本模式1.平行承發(fā)包模式優(yōu)點：(1)有利于縮短工期；(2)有利于質量控制；(3)有利于業(yè)主選擇承建單位。缺點：(1)合同數(shù)量多，會造成合同管理困難。(2)投資控制難度大。2.設計或施工總分包模式優(yōu)點：(1)有利于建設工程的組織管理；(2)有利于投資控制。(3)有利于

18、質量控制；(4)有利于工期控制。缺點：(1)建設周期較長；(2)總包報價可能較高。3.項目總承包模式優(yōu)點：(1)合同關系簡單，組織協(xié)調工作量小。(2)縮短建設周期；(3)利于投資控制。缺點：(1)招標發(fā)包工作難度大。合同管理的難度一般較大。(2)業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小。往往導致合同價格較高。(3)質量控制難度大。其原因一是質量控制標準制約性受到影響；二是“他人控制”機制薄弱。4.項目總承包管理模式優(yōu)點：合同關系簡單、組織協(xié)調比較有利，

19、進度控制也有利。缺點：(1)由于項目總承包管理單位與設計、施工單位是總包與分包關系，后者才是項目實施的基本力量，所以監(jiān)理工程師對分包的確認工作就成了十分關鍵的問題。(2)項目總承包管理單位自身經濟實力一般比較弱，而承擔的風險相對較大，因此建設工程采用這種承發(fā)包模式應持慎重態(tài)度。平行承發(fā)包模式設計或施工總分包模式項目總承包模式項目總承包管理模式優(yōu)點有利于縮短工期有利于建設工程的組織管理，協(xié)調工作量減少合同關系簡單，組織協(xié)調工作量小合同關系

20、簡單、組織協(xié)調比較有利有利于質量控制有利于投資控制縮短建設周期進度控制也有利業(yè)主選擇承建單位范圍大有利于質量控制利于投資控制有利于工期控制缺點合同數(shù)量多，組織協(xié)調工作量大；會造成合同管理困難建設周期較長招標發(fā)包工作難度大，合同管理的難度一般較大監(jiān)理工程師對分包的確認工作十分關鍵投資控制難度大總包報價可能較高業(yè)主擇優(yōu)選擇承包方范圍小采用這種承發(fā)包模式應持慎重態(tài)度質量控制難度大四、建設工程監(jiān)理委托模式1.平行承發(fā)包模式下的監(jiān)理委托模式：（1

21、）業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理這種模式要求被委托的監(jiān)理單位應該具有較強的合同管理與組織協(xié)調能力，并能做好全面規(guī)劃工作。（2）業(yè)主委托多家監(jiān)理單位監(jiān)理2.設計或施工總分包模式下的監(jiān)理委托模式：業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位進行實施階段全過程的監(jiān)理，也可以分別按照設計階段和施工階段委托監(jiān)理單位。3.項目總承包模式下的監(jiān)理委托模式：一般宜委托一家監(jiān)理單位進行監(jiān)理。4.項目總承包管理模式下的監(jiān)理委托模式：一般宜委托一家監(jiān)理單位進行監(jiān)理，這樣便于監(jiān)理工程師

22、對項目總承包管理合同和項目總承包管理單位進行分包等活動的監(jiān)理。五、建設工程監(jiān)理的實施程序1.確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構。2.編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃。3.制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則。4.規(guī)范化地開展監(jiān)理工作。5.參與驗收、簽署建設工程監(jiān)理意見。6.向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料。7.監(jiān)理工作總結。六、建立項目監(jiān)理機構的步驟1.確定項目監(jiān)理機構目標。2.確定監(jiān)理工作內容。3.項目監(jiān)理機構的組織結構設計。（1）選擇組織結構形式（2）確定

23、管理層次與管理跨度決策層：中間控制層(協(xié)調層和執(zhí)行層)：作業(yè)層(操作層):目）負責人進行單位（子單位）工程驗收。單位工程有分包單位施工時，分包單位對所承包的工程按本標準規(guī)定的程度檢查評定，總包單位應派人參加。分包工程完成后，應將工程有關資料交總包單位。單位工程質量驗收合格后，建設單位應在規(guī)定時間內將工程竣工驗收報告和有關文件，報建設行政管理部門備案。5.6FIDIC施工合同條件下的監(jiān)理5.6.1一般規(guī)定一、合同履行中涉及的幾個期限的概念

24、（熟悉）（1）合同工期（2）施工期（3）缺陷責任期（4）合同有效期二、合同價格（了解）通用條件中分別定義了“接受的合同款額”和“合同價格”的概念?！敖邮艿暮贤铑~”指業(yè)主在“中標函”中對實施、完成和修復工程缺陷所接受的金額，來源于承包商的投標報價并對其確認?！昂贤瑑r格”則指按照合同各條款的約定，承包商完成建造和保修任務后，對所有合格工程有權獲得的全部工程款。最終結算的合同價可能與中標函中注明的接受的合同款額不一定相等，究其原因，涉及以下

25、幾方面因素的影響：合同類型特點；可調價合同；發(fā)生應由業(yè)主承擔責任的事件——合同價格增加；承包商的質量責任——合同價格減少；承包商延誤工期或提前竣工；包含在合同價格之內的暫列金額三、指定分包商（熟悉）指定分包商是由業(yè)主(或工程師)指定、選定，完成某項特定工作內容并與承包商簽訂分包合同的特殊分包商。合同條款規(guī)定，業(yè)主有權將部分工程項目的施工任務或涉及提供材料、設備、服務等工作內容發(fā)包給指定分包商實施。指定分包商的特點：四、風險責任的劃分（掌

26、握）合同履行過程中可能發(fā)生的某些風險是有經驗的承包商在準備投標時無法合理預見的，就業(yè)主利益而言，不應要求承包商在其報價中計入這些不可合理預見風險的損害補償費，以取得有競爭性的合理報價。通用條件內以投標截止日期前第28天定義為“基準日”作為業(yè)主與承包商劃分合同風險的時間點。在此日期后發(fā)生的作為一個有經驗承包商在投標階段不可能合理預見的風險事件，按承包商受到的實際影響給予補償；若業(yè)主獲得好處，也應取得相應的利益。某一不利于承包商的風險損害是

27、否應給予補償，工程師不是簡單看承包商的報價內包括或未包括對此事件的費用，而是以作為有經驗的承包商在投標階段能否合理的預見作為判定準則。業(yè)主應承擔的風險：承包商應承擔的風險義務五、監(jiān)理工程師頒發(fā)證書1.頒發(fā)工程移交證書2.頒發(fā)解除缺陷責任證書5.6.2工程計量與支付管理一、工程計量第六章監(jiān)理的文檔管理一、建設工程監(jiān)理文件的組成1.監(jiān)理大綱；2.監(jiān)理規(guī)劃；3.監(jiān)理實施細則二、監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則三者之間的關系三者是相互關聯(lián)的，都

28、是建設工程監(jiān)理工作文件的組成部分，它們之間存在著明顯的依據(jù)關系：在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，一定要嚴格根據(jù)監(jiān)理大綱的有關內容來編寫；在制定監(jiān)理實施細則時，一定要在監(jiān)理規(guī)劃的指導下進行。三、監(jiān)理大綱的主要內容1.擬派往項目監(jiān)理機構的監(jiān)理人員情況介紹2.擬采用的監(jiān)理方案3.將提供給業(yè)主的階段性監(jiān)理文件四、建設工程監(jiān)理規(guī)劃的作用1.指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作2.監(jiān)理規(guī)劃是建設監(jiān)理主管機構對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)3.監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合

29、同的主要依據(jù)4.監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內部考核的依據(jù)和重要的存檔資料五、建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求1.基本構成內容應當力求統(tǒng)一2.具體內容應具有針對性3.監(jiān)理規(guī)劃應當遵循建設工程的運行規(guī)律4.項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人5.監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫6.監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化7.監(jiān)理規(guī)劃應該經過審批六、建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)1.工程建設方面的法律、法規(guī)2.政府批準的工程建設文件3.建設工程監(jiān)理合同4.其他建設工程合

30、同5.監(jiān)理大綱七、建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內容1工程項目概況；2監(jiān)理工作范圍；3監(jiān)理工作內容；4監(jiān)理工作目標；5監(jiān)理工作依據(jù)；6項目監(jiān)理機構的組織形式；7項目監(jiān)理機構的人員配備計劃；8項目監(jiān)理機構的人員崗位職責；9監(jiān)理工作程序；10監(jiān)理工作方法及措施；11監(jiān)理工作制度；12監(jiān)理設施。在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調整監(jiān)理規(guī)劃時，應由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經過批準后報建設單位。八、監(jiān)理實施

31、細則對中型及以上或專業(yè)性較強的工程項目，項目監(jiān)理機構應編制監(jiān)理實施細則。監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應結合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體、具有可操作性。4.2.2監(jiān)理實施細則的編制程序與依據(jù)應符合下列規(guī)定：1監(jiān)理實施細則應在相應工程施工開始前編制完成，并必須經總監(jiān)理工程師批準；2監(jiān)理實施細則應由專業(yè)監(jiān)理工程師編制；3編制監(jiān)理實施細則的依據(jù)：已批準的監(jiān)理規(guī)劃；與專業(yè)工程相關的標準、設計文件和技術資料；施工組織設計。4.2.3監(jiān)理