會員期權(quán)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工作底稿

1、附件3期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況檢查底稿期貨公司名稱：檢查地點(diǎn)：檢查日期：年月日1、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備檢查情況檢查情況檢查項目檢查項目編號檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查依據(jù)檢查方式檢查方式檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)是否具備是否具備備注備注崗位設(shè)置崗位設(shè)置1期權(quán)相關(guān)崗位人員設(shè)置期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔訪談開戶、風(fēng)控、結(jié)算、技術(shù)、市場開發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)人員熟悉期權(quán)知識和業(yè)務(wù)流程□具備□部分具備□不具備內(nèi)部制度內(nèi)部制度（無需是期權(quán)專有制度，若是在原

2、有制度的基礎(chǔ)上加入期權(quán)部分，則2期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔（1）開戶及期權(quán)交易權(quán)限開通（2）客戶資料保存（3）期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同（4）風(fēng)險提示（5）行權(quán)及履約（6）客戶投訴渠道□具備□部分具備□不具備66IB業(yè)務(wù)對接規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔（1）期貨公司和證券公司營業(yè)部在落實適當(dāng)性制度中的分工（2）對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)復(fù)核□具備□部分具備□不具備77期權(quán)投資者教育工作制度期權(quán)業(yè)務(wù)

3、規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔（1）講師隊伍（2）培訓(xùn)模式（3）客戶仿真交易□具備□部分具備□不具備8期權(quán)權(quán)限開通流程期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔（1）期權(quán)知識測試（2）仿真交易經(jīng)歷（3）風(fēng)險揭示（4）簽署期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同（5）資金驗證（6）期權(quán)權(quán)限申請表（7）客戶誠信記錄（鄭商所適用）（8）客戶期權(quán)權(quán)限報備□具備□部分具備□不具備業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程9風(fēng)險監(jiān)控處理流程期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔（1）資金盯市監(jiān)控（2）合約掛牌、到期通知（3