基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)注冊管理辦法

1、1附件1：基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則第一章第一章總則第一條為加強對基金經(jīng)理的自律管理，提高基金經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條基金管理公司（以下簡稱公司）聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則及時辦理基金經(jīng)理的任職注冊（以下簡稱注冊）、變更注冊（以下簡稱

2、變更）和離職注銷（以下簡稱注銷）等手續(xù)。未按照本規(guī)則完成注冊、變更或注銷的人員，公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理或進行基金經(jīng)理任職變更。第三條基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，勤勉盡責(zé)，執(zhí)業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合基金合同中關(guān)于基金管理人義務(wù)的約定以及法律法規(guī)對基金投資管理人員的相關(guān)要求。第四條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）負(fù)責(zé)基金經(jīng)理的注冊、變更和注銷等工作。第五條公司負(fù)責(zé)報送辦理基金經(jīng)理注冊、變更和注銷等手續(xù)所需的申請材料，保證

3、申請材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。申請注冊、變更或注銷的人員，應(yīng)當(dāng)保證向所任職公司提供的3（八）擬聘任基金經(jīng)理近1年參加合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況說明；（九）擬聘任基金經(jīng)理對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整以及執(zhí)業(yè)態(tài)度的個人承諾；（十）協(xié)會要求報送的其他申請材料。第八條協(xié)會接收公司報送的注冊申請材料后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)等機構(gòu)征求意見，在10個工作日內(nèi)審查完畢，并將審查結(jié)果以電子郵件或傳真等方式告知公司。符合本規(guī)則規(guī)定條件的，注冊為基金經(jīng)理

4、。第九條有下列情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理：（一）不符合本規(guī)則第六條規(guī)定條件的；（二）被監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，尚處于市場禁入期內(nèi)的；（三）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年的；（四）違反投資管理人員基本行為規(guī)范及公司對投資管理人員的有關(guān)規(guī)定，對市場造成較大影響的；（五）無特殊情況管理基金未滿1年主動離職，且離職時間未滿1年的；（六）短期內(nèi)頻繁變換任職單位的；（七）尚處于法律法規(guī)規(guī)定及勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)的；（八）違反