證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題一

1、2016證券投資顧問勝任能力考試證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試題一模擬試題一一、選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。第1題2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務(wù)。A.投資咨詢B.投資顧問C.證券經(jīng)紀D.財務(wù)顧問【正確答案】A【你的答案】【答案解析】2

2、010年10月12日，中國證監(jiān)會同時頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。這兩個規(guī)定自2011年1月1日起施行。這是規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序的又一次重要舉措。本題0.5分第2題證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以用（）通

3、知方式提出解除協(xié)議。A.口頭B.書面C.口頭或書面D.口頭和書面【正確答案】B【你的答案】【答案解析】客戶解除證券投資顧問服務(wù)協(xié)議只能以書面通知方式提出。本題0.5分第3題D.無差異曲線上斜率最大的點【正確答案】C【你的答案】【答案解析】特定投資者的無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合就是該投資者的最優(yōu)證券組合，不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最優(yōu)證券組合。本題0.5分第6題影響貨幣時間價值的首要因素是（）。A.時間B.收益率C

4、.通貨膨脹率D.單利與復利【正確答案】A【你的答案】【答案解析】時間的長短是影響貨幣時間價值的首要因素，時間越長，貨幣的時間價值越明顯。本題0.5分第7題李先生將10000元存入銀行，假設(shè)銀行的5年期定期年存款利率是6%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.13000B.10600C.600D.3000【正確答案】A【你的答案】【答案解析】單利終值的計算公式為：FV=PV（1rt）。式中，PV表示現(xiàn)值，F(xiàn)V表示終值，r表