傳統(tǒng)知識(shí)資源的國(guó)際法保護(hù)

1、傳統(tǒng)知識(shí)資源的國(guó)際法保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)資源的國(guó)際法保護(hù)[論文摘要]對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源的國(guó)際保護(hù)，已經(jīng)成為資源國(guó)和技術(shù)國(guó)所共同關(guān)注的熱點(diǎn)，在這個(gè)基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的利益分歧和合作，構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源的進(jìn)行國(guó)際層面的保護(hù)和利用核心內(nèi)容。基于傳統(tǒng)知識(shí)資源的特殊性質(zhì)，對(duì)其所采取的法律措施，也應(yīng)當(dāng)有其特殊性。對(duì)各資源國(guó)家而言，對(duì)其國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)知識(shí)資源的管理和保護(hù)，則是行使其對(duì)傳統(tǒng)資源主權(quán)的有力途徑，也是對(duì)知識(shí)資源進(jìn)行國(guó)際保護(hù)和利用的前置程序和法律前提。因而本文將

2、主要圍繞著這些方面而展開(kāi)。[關(guān)鍵字]傳統(tǒng)資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS《波恩準(zhǔn)則》[作者]曹文娟近年來(lái)，傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源的保護(hù)已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話(huà)題。自1998年起，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召集了一系列國(guó)際會(huì)議與研討。2000年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織大會(huì)決定成立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的政府間委員會(huì)，即“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)政府間委員會(huì)”。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源，就是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要為那些作為

3、創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。在此，統(tǒng)稱(chēng)為對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，與現(xiàn)代法律上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)應(yīng)。一、傳統(tǒng)知識(shí)的概念和特征“傳統(tǒng)知識(shí)”這一術(shù)語(yǔ)是最近幾年才逐漸見(jiàn)諸世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出，術(shù)語(yǔ)的使用與概念的界定是目前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在討論與研究傳統(tǒng)知識(shí)問(wèn)題時(shí)遇到了兩個(gè)主要難題。在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問(wèn)題上，可能采用的術(shù)語(yǔ)包括：土著知識(shí)、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識(shí)、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知

4、識(shí)、技術(shù)、訣竅與慣例等?；旧峡梢苑譃檫z傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)三類(lèi)，但是不窮盡于此。之所以要將這三個(gè)問(wèn)題一并討論，就在于這三個(gè)主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。首先，這三個(gè)主題所涉及的對(duì)象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)（commonheritage）”。從“正統(tǒng)的”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度來(lái)看，這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素，即無(wú)形要素都已處于公有領(lǐng)域，屬于人人都可自由使用的對(duì)象。重要的是，這些要素往往會(huì)成為新的創(chuàng)造性成果賴(lài)以產(chǎn)生的基

5、礎(chǔ)，從而給使用這些要素者帶來(lái)可成為私權(quán)對(duì)象的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。出于對(duì)這些處于公有領(lǐng)域的要素的重要性的認(rèn)可，國(guó)際社會(huì)最初的政策取向僅僅是“保存（preservation）”這些要素。但隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，利用這些共同遺產(chǎn)開(kāi)發(fā)出具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來(lái)越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用（utilization）”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。各國(guó)在強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，均已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會(huì)公眾

6、之間的利益平衡問(wèn)題納入考慮的范圍?！袄嫫胶狻眴?wèn)題進(jìn)一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體之間的利益平衡；所要解決的就是作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體在利用這些資源完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中分享利益的問(wèn)題，尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力，原生境保護(hù)了相關(guān)資源的社會(huì)群體的利益分享問(wèn)題。第二個(gè)共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所關(guān)注的個(gè)人智力成果的范圍?！皞鹘y(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安

7、排達(dá)成的結(jié)果，而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的生產(chǎn)與生活過(guò)程在基本無(wú)意識(shí)的情形下逐漸培育起來(lái)的。盡管人的努力與創(chuàng)造性活動(dòng)可能對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用，但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)造性。正因?yàn)槿绱?，在討論保護(hù)相關(guān)資源與利益分享問(wèn)題時(shí)，正統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯然已不合適；必須創(chuàng)建一種全新的制度，或者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個(gè)特殊的分支，以滿(mǎn)足這些特殊資源保護(hù)的特別要求。第三個(gè)共同特征是，每一主題都在人類(lèi)社會(huì)

8、發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中有所創(chuàng)新和進(jìn)步；而這種創(chuàng)新和進(jìn)步中既有正規(guī)革新（fmalinnovations），也有非正規(guī)的革新（infmalinnovations）基于請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征，有人提出了一種“等同（quidproquo）”理論來(lái)支持非正規(guī)革新者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論，既然在特定對(duì)象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么與相關(guān)或者相似的對(duì)時(shí)間的推移，傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值會(huì)不斷的上升，在時(shí)間上其價(jià)值的預(yù)期

9、是不可確定的，對(duì)其保護(hù)的法律和技術(shù)的措施就更加重要。如果說(shuō)法律保護(hù)的時(shí)間性鑄就了現(xiàn)代知識(shí)的不斷再生，那么這種時(shí)間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識(shí)走向萬(wàn)劫不復(fù)的毀滅。（二）確定性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定，法律上都是有明確的規(guī)定，一旦達(dá)到某種資格和條件，通過(guò)一定的法律程序，則成為某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者，具有個(gè)體性、明確性。知識(shí)

10、產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果，也是符合法律知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護(hù)范圍、形式和類(lèi)別的，往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式，符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認(rèn)智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這樣才能確認(rèn)某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。而傳統(tǒng)知識(shí)的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)與非屬于作品的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個(gè)主張保護(hù)的“單位”（包括個(gè)體與群體）而言，其可主張保護(hù)的對(duì)象到底有哪些，分別是什么，等等，都是無(wú)法回答的

11、問(wèn)題。首先在主體上，它不是某個(gè)個(gè)人、組織獨(dú)立完成的，而是由某個(gè)社區(qū)、民族、地區(qū)等在長(zhǎng)期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的，是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映，也是為群體內(nèi)的成員掌握的，并通過(guò)不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來(lái)的。同時(shí)這樣的傳統(tǒng)知識(shí)往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式，只是通過(guò)人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)。這種對(duì)象的不確定性還在于，三類(lèi)主題都將隨著自然與社會(huì)的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時(shí)期，

12、各類(lèi)主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會(huì)有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護(hù)的范疇。傳統(tǒng)知識(shí)所具有的這種不確定性，即主體、客體、對(duì)象的不確定性，決定了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，應(yīng)當(dāng)有別于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。此外，傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律保護(hù)和利用方面的價(jià)值取向也不同，前者更加側(cè)重于知識(shí)的多樣性、原生性、維持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識(shí)

13、的完整屬性、更不能評(píng)價(jià)通過(guò)傳統(tǒng)知識(shí)的衍生品——新知識(shí)產(chǎn)品，而取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)以對(duì)抗、排斥傳統(tǒng)知識(shí)的保有、維持和世代繁衍。通過(guò)以上的對(duì)比和分析，我們可以看到對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，其在法律上是不能納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的范圍的，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征，而確定相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制。三、傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享的法律分析傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而發(fā)達(dá)國(guó)家卻一直在強(qiáng)調(diào)：任何對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動(dòng)與獲取，也不

14、應(yīng)阻止對(duì)相關(guān)資源的合理開(kāi)發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅(jiān)決反對(duì)向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)就是要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，目的就是要與現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡。一方面，設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使那些技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，

15、通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會(huì)公眾的知識(shí)與資源被少數(shù)人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而壟斷。保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的在于，一為維持人類(lèi)傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)發(fā)展，二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對(duì)傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)將主要圍繞這兩方面進(jìn)行。在這方面的國(guó)際法律文件主要有：保護(hù)生物資源的《生物多樣性公約》（ConventiononBiosaftyDiversity以下簡(jiǎn)稱(chēng)CBD公約）及其《卡塔赫納生物

16、安全議定書(shū)》，具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過(guò)其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《波恩準(zhǔn)則》)等國(guó)際法律文件。（一）在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面CBD公約承認(rèn)各主權(quán)國(guó)家對(duì)作為其自然資源一部分的生物資源的主權(quán)，認(rèn)為各國(guó)有權(quán)依據(jù)其本國(guó)立法，決定如何獲取其主權(quán)管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是《建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》所確立國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來(lái)越