淺論禁止壟斷協(xié)議及除外制度

1、文章來源：中顧法律網(wǎng)文章來源：中顧法律網(wǎng)中國第一法律門戶中國第一法律門戶中顧法律網(wǎng)提供更多免費(fèi)資料下載中顧法律網(wǎng)提供更多免費(fèi)資料下載淺論禁止壟斷協(xié)議及除外制度淺論禁止壟斷協(xié)議及除外制度黃潁麗壟斷協(xié)議是一種常見的壟斷行為，因其危害性較大，各國反壟斷法都加以規(guī)制。允許部分壟斷協(xié)議排除適用反壟斷法，保障本國規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在認(rèn)定壟斷協(xié)議方面要注意相關(guān)市場的界定、正確處理反壟斷協(xié)議與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，兼顧效率與公平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。壟斷協(xié)議

2、在不同國家有不同的稱謂，歐盟稱限制競爭協(xié)議，德國稱卡特爾，美國稱聯(lián)合、共謀，日本稱不正當(dāng)交易限制等，多表達(dá)為卡特爾。壟斷協(xié)議是一種常見的壟斷行為，因其危害性較大，為維護(hù)自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)秩序，各國反壟斷法都對(duì)其加以規(guī)制。并非所有的壟斷協(xié)議均為非法，對(duì)那些形式上符合壟斷協(xié)議的特征，卻有利于提高經(jīng)濟(jì)效益，又不會(huì)造成明顯的社會(huì)不公的行業(yè)或行為，排除適用反壟斷法，保障本國規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。一、壟斷協(xié)議產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)反壟斷法素

3、有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱?，F(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生的標(biāo)志是美國1890年制定的《謝爾曼法》。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，壟斷是指少數(shù)企業(yè)憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對(duì)生產(chǎn)和市場進(jìn)行控制，并在一定的市場領(lǐng)域內(nèi)從實(shí)質(zhì)上限制競爭的一種市場狀態(tài)。?、賶艛嗟漠a(chǎn)生不是偶然的，是競爭的必然結(jié)果。市場存在競爭，競爭優(yōu)化資源配置，反過來促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不正當(dāng)競爭擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，限制或抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。競爭雖然是經(jīng)濟(jì)學(xué)和競爭法中經(jīng)常使用的概念，但是，由于競爭的表現(xiàn)非常多樣化和非常紛繁復(fù)雜，人

4、們除了列舉一些在產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量等方面為爭取有利交易機(jī)會(huì)的行為外，很難給競爭下一個(gè)圓滿的定義。②普通意義上，競爭是兩個(gè)以上的經(jīng)營者為獲得更多的交易機(jī)會(huì)，謀取最大的利益而針對(duì)對(duì)手采取的行為。實(shí)踐證明經(jīng)濟(jì)學(xué)家所設(shè)想的完全競爭是不存在的，但是有效競爭是可以實(shí)現(xiàn)的。所謂完全競爭，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，一般是指滿足了下列條件才成立的情況：在市場上進(jìn)行交易的賣方和買方的數(shù)量均非常的多，任何一個(gè)賣方或買方對(duì)于市場的價(jià)格都不可能產(chǎn)生任何的影響任何一

5、個(gè)賣方或買方都擁有關(guān)于市場文章來源：中顧法律網(wǎng)文章來源：中顧法律網(wǎng)中國第一法律門戶中國第一法律門戶中顧法律網(wǎng)提供更多免費(fèi)資料下載中顧法律網(wǎng)提供更多免費(fèi)資料下載二、禁止壟斷協(xié)議適用除外1.外國的禁止壟斷協(xié)議適用除外概況。德國禁止壟斷協(xié)議適用除外的領(lǐng)域較寬，包括卡特爾豁免、縱向協(xié)議豁免。日本《禁止壟斷法》對(duì)壟斷協(xié)議除外制度規(guī)定得較為詳細(xì)，總的來說包括行業(yè)豁免和行為豁免。歐盟分為類型豁免和個(gè)案豁免。類型豁免是指歐盟理事會(huì)或者歐盟委員會(huì)通過立法

6、的形式，將特定類型的限制競爭協(xié)議從羅馬條約第85條第(1)項(xiàng)的禁止規(guī)定之中豁免出去的制度。個(gè)案豁免是指歐盟委員會(huì)對(duì)不屬于類型豁免范圍的限制競爭協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議的個(gè)案情況認(rèn)定其符合羅馬條約第85條第(3)項(xiàng)的條件而予以核準(zhǔn)的豁免。個(gè)案豁免要同時(shí)滿足以下條件：有利于改進(jìn)商品的生產(chǎn)或流通，或者促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步使消費(fèi)者公平分享由此而產(chǎn)生的利益對(duì)企業(yè)不強(qiáng)加對(duì)這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并非必不可少的限制對(duì)于所涉及產(chǎn)品的重要部分，不給予此種行為人排除競爭的可能

7、性。④個(gè)案豁免的授予不是絕對(duì)的，在很多方面有附加條件。美國的反壟斷法從反壟斷除外的立法形式上看，與其他國家不同的是，美國反壟斷法本身并沒有規(guī)定適用除外的問題，而是在司法實(shí)踐中采用自身違法規(guī)則與合理分析規(guī)則這兩種方法，因?yàn)槊绹@種方法成為壟斷協(xié)議的典型范例，即使存在壟斷協(xié)議除外制度的國家也不拒絕采用這兩種方法。自身違法規(guī)則與合理分析規(guī)則實(shí)際上主要是美國法院解釋謝爾曼法第1條禁止貿(mào)易限制規(guī)定的兩種方法。換言之，在給限制競爭協(xié)議定性時(shí)有兩種

8、方法，第一種方法是簡潔明了的標(biāo)準(zhǔn)，即自身違法規(guī)則，僅僅集中于特定的行為是否發(fā)生，只要發(fā)生特定的行為，就可以構(gòu)成違法行為第二種方法是考慮多種因素的合理標(biāo)準(zhǔn)，即評(píng)價(jià)被指控行為的目的和后果，據(jù)此決定其是否非法。在適用自身違法規(guī)則時(shí)，協(xié)議的目的、后果以及當(dāng)事人的市場力量，都不在考慮之列。自身違法規(guī)則是剛性規(guī)則，合理分析規(guī)則是柔性規(guī)則。凡是符合自身違法規(guī)則構(gòu)成要件的就不再考慮合理分析規(guī)則?；砻庵贫韧ǔＪ菣?quán)衡比較的結(jié)果，即從經(jīng)濟(jì)效果上對(duì)壟斷協(xié)議的性

9、質(zhì)和影響進(jìn)行比較，是否排除適用反壟斷法的禁止。2.我國的禁止壟斷協(xié)議適用除外制度。各國行業(yè)豁免的范圍越來越窄。從各國反壟斷豁免的發(fā)展趨勢(shì)來看，行業(yè)豁免將逐步被行為豁免所取代。將某些特定行業(yè)排除在競爭法適用范圍之外，其實(shí)質(zhì)是使該行業(yè)中同業(yè)經(jīng)營者之間的聯(lián)合限制競爭行為免受有關(guān)卡特爾禁令的約束。在這些行業(yè)，同業(yè)經(jīng)營者之間開展特定形式的聯(lián)合和合作有助于該行業(yè)的健康發(fā)展，有利于增強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭力以及維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，因此，許多國家允許這些行業(yè)