上證所開放式指數(shù)基金實(shí)施細(xì)則

1、－1－上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金的業(yè)務(wù)運(yùn)作，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)

2、則所稱交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱“交易所交易基金”），是指經(jīng)依法募集的，投資特定指數(shù)所對(duì)應(yīng)組合證券（以下簡(jiǎn)稱“組合證券”）或基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額用組合證券、現(xiàn)金或基金合同約定的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)、贖回，并在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市交易。第三條交易所交易基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱“基金份額”）在本所的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“

3、《交易規(guī)則》”）及其他有關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~通過本所之外其他場(chǎng)所的發(fā)售、申購(gòu)和贖回，適用基金合同、基金招募說明書以及辦理場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。第四條在本所上市的基金份額，其登記、存管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”）辦理。－3－第二第二節(jié)發(fā)售第十二條基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。采用網(wǎng)上發(fā)售方式的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書確定的

4、網(wǎng)上發(fā)售認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行申報(bào)。采用網(wǎng)下發(fā)售方式的，投資者按基金合同、基金招募說明書、基金發(fā)售公告書的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。第十三條基金份額在本所網(wǎng)上發(fā)售的時(shí)間由基金管理人報(bào)本所認(rèn)可后確定，并由基金管理人予以公布。第十四條交易所交易基金的基金合同、招募說明書和發(fā)售公告，應(yīng)當(dāng)明確基金份額網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)基金份額所支付的對(duì)價(jià)種類、基金募集上限和提前結(jié)束募集的相關(guān)約定。第十五條具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員接受投資者網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)基金份額申報(bào)的，

5、應(yīng)當(dāng)要求投資者足額交付認(rèn)購(gòu)資金、組合證券或其他約定的對(duì)價(jià)。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券。無(wú)足額組合證券的，其認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部無(wú)效。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份額的，接受申報(bào)的本所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。第三第三節(jié)申購(gòu)、贖回、交易回、交易第十六條基金份額的申購(gòu)、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。第十七