淺談水行政執(zhí)法辦案

1、,淺談水 行 政 執(zhí) 法 辦 案,,發(fā)展社會(huì)主義民主法制，建設(shè)社會(huì)主義法制文明，黨中央自黨的十六大以來(lái)持續(xù)不斷的推進(jìn)。黨的十九大報(bào)告指出全面推進(jìn)社會(huì)主義法治建設(shè)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。營(yíng)造天藍(lán)、地綠、水清的生態(tài)環(huán)境是自治區(qū)第九次黨代會(huì)的新要求。全面推進(jìn)依法治水、依法管水，是水行政主管部門依法行政的重要內(nèi)容，是我區(qū)水利系統(tǒng)貫徹落實(shí)黨的十九大精神，實(shí)現(xiàn)水利現(xiàn)代化建設(shè)的重要內(nèi)容。特別是國(guó)務(wù)院制定發(fā)布的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》對(duì)各級(jí)行政機(jī)關(guān)

2、提出了全面推進(jìn)依法行政的要求。對(duì)我區(qū)水利系統(tǒng)而言，就是要全面推進(jìn)依法治水、依法管水，為切實(shí)貫徹落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理制度保駕護(hù)航，為我區(qū)圍繞總目標(biāo)服務(wù)總目標(biāo)提供水行政執(zhí)法服務(wù)。,最大限度地確保執(zhí)法辦案合法合理,一、水行政執(zhí)法人員應(yīng)具備的法治理念,,（一）法無(wú)明文規(guī)定不得處罰原則。（二）無(wú)證據(jù)無(wú)處罰原則。（三）一事不再罰原則。即《行政處罰法》第二十四條，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。這里的“兩次”，包括本機(jī)關(guān)

3、，也包括其他機(jī)關(guān)實(shí)施的處罰。（四）確保當(dāng)事人陳述申辯和聽證等權(quán)益原則。作出行政處罰決定前，必須告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯及聽證等權(quán)利。必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。準(zhǔn)備作出吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)。,一、水行政執(zhí)法人員應(yīng)具備的法治理念,,（五）無(wú)救濟(jì)即無(wú)處罰

4、原則。作出行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有救濟(jì)權(quán)，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，并要依法保障當(dāng)事人的救濟(jì)權(quán)利。（六）不得因申辯而加重處罰原則。（七）嚴(yán)格遵循法定程序原則。執(zhí)法程序，是指行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的程序進(jìn)行，包括不同執(zhí)法環(huán)節(jié)在時(shí)間上的先后順序、期限、必須履行的批準(zhǔn)手續(xù)以及表明身份手續(xù)等等。,一、水行政執(zhí)法人員應(yīng)具備的法治理念,,（八）誠(chéng)實(shí)守信原則。行政機(jī)關(guān)要率行垂范樹立誠(chéng)信形象，要建立政府與公民和諧的信任關(guān)系

5、；政府提供信息要確保真實(shí)性，不能蒙混老百姓，更不能提供虛假信息；要堅(jiān)持依賴保護(hù)原則，對(duì)因政府提供信息失誤或者政府決策錯(cuò)誤造成公民、組織損失的，政府應(yīng)予以補(bǔ)償。（九）權(quán)責(zé)一致原則。行政機(jī)關(guān)及其工作人員行使職權(quán)，就必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，接受相應(yīng)的監(jiān)督。要做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償。（十）以司法審查標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量執(zhí)法行為的原則。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,違法事實(shí)，可用“五何”要素來(lái)概括。即何人、何時(shí)、何地、何事

6、、何情節(jié)。查清“五何”要素，是查清案件最基本的要求，也是實(shí)施行政處罰做到事實(shí)清楚所必須查清的案件要素。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,（一）何人，即違法主體是誰(shuí)。查清何人，是指查清該違法主體的基本情況。對(duì)法人或其他組織，首先應(yīng)查清該組織是否依法成立，是否具備法人資格，其性質(zhì)是企業(yè)、事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體還是國(guó)家機(jī)關(guān)；其次應(yīng)查清其名稱、住所或經(jīng)營(yíng)（辦公）場(chǎng)所、法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍（經(jīng)營(yíng)方式）或職能范圍、組織形式等情況。對(duì)自然人，首先應(yīng)

7、查清其身份證編號(hào)、姓名、年齡、性別、民族、文化程度、所在單位、住所或現(xiàn)住的地址等情況；其次，還應(yīng)查清其是否屬于辦了營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)體工商戶或個(gè)人合伙，如果辦了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，應(yīng)查清其注冊(cè)時(shí)間、執(zhí)照注冊(cè)號(hào)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)地址等情況。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,1、個(gè)體工商戶違法的當(dāng)事人確定。 案例：陽(yáng)光浴室因擅自取用地下水，某縣水利局對(duì)其作出行政處罰，下面是行政處罰決定書的開頭部分 當(dāng)事人：陽(yáng)光浴室；地址：湖濱鎮(zhèn)

8、沿河路；經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：個(gè)體工商戶，業(yè)主：劉勝利；……”2、承包經(jīng)營(yíng)中違法，當(dāng)事人確定。 案例：某市紅星機(jī)械廠將食堂承包給職工張某，因該集體食堂非法取水，水利局對(duì)食堂進(jìn)行行政處罰。但該單位食堂承包者張某不服處罰，向上級(jí)水利局申請(qǐng)復(fù)議后，又上訴法院。經(jīng)審理判決，行政處罰因主體不當(dāng)而被撤銷。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,3、法人分支機(jī)構(gòu)違法的主體確定。 案例：家家樂(lè)超市是一家連鎖型超市，有法人資格，二零一一年在新水鎮(zhèn)設(shè)立

9、分店，沒(méi)有辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，但領(lǐng)有煙草專賣零售許可證。開業(yè)一個(gè)月，就因違法被當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu局查獲，煙草專賣局對(duì)家家樂(lè)超市新水鎮(zhèn)分店作出了罰款的行政處罰。4、法人單位違法的主體確定。 案例：紅光商店是劉某、張某和王某出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)煙酒百貨，劉某是經(jīng)理和法定代表人。該商店因無(wú)證批發(fā)被當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu局查處，在下達(dá)行政處罰決定書時(shí)，當(dāng)事人一欄填寫的是：紅光商店經(jīng)理劉某，劉某不服引發(fā)爭(zhēng)議。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,5、登記

10、的業(yè)主與實(shí)際經(jīng)營(yíng)者不一致時(shí)當(dāng)事人確定 案例：王某將其經(jīng)營(yíng)的洗車店轉(zhuǎn)讓給劉某，雙方約定房屋、柜臺(tái)和取水許可證給劉某使用。劉某隨即對(duì)外開展經(jīng)營(yíng)，后因未按照取水許可證的規(guī)定進(jìn)行取水被當(dāng)?shù)厮植樘?。在被處罰時(shí)應(yīng)以誰(shuí)作為被處罰主體，內(nèi)部發(fā)生爭(zhēng)議。,二、執(zhí)法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,（二）何時(shí)，即違法行為發(fā)生的時(shí)間以及查處的時(shí)間。涉及到相關(guān)違法行為是否過(guò)了追訴時(shí)效，以及是否在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的有效期內(nèi)。（三）何地，指違法行為發(fā)生地。查清違法

11、行為發(fā)生地，對(duì)于確定行政處罰的管轄機(jī)關(guān)非常重要，也是實(shí)施行政處罰首先要解決的問(wèn)題。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。（四）何事，指構(gòu)成何種行政違法行為。涉及到對(duì)案件的定性以及由哪個(gè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主管的問(wèn)題。因?yàn)樾姓?zhí)法機(jī)關(guān)都有自己的職能范圍，不同的行政違法行為由不同的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主管。水行政主管部門查獲不屬于自己主管的行政違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)。,二、執(zhí)

12、法辦案中應(yīng)查清的違法事實(shí),,（五）何情節(jié)，指違法主體實(shí)施違法行為的具體情況，應(yīng)盡量詳細(xì)、準(zhǔn)確。對(duì)于違反水行政管理法規(guī)的違法行為，首先要查清該當(dāng)事人是初犯還是屢犯，主觀上是否有明知或應(yīng)知情節(jié)，違法的時(shí)間、違法的標(biāo)的、違法所得額或非法獲利額、造成的危害程度等情況；其次，還應(yīng)查清該違法主體是否有其他法定的從輕減輕處罰或免以處罰情節(jié)。只有查清違法情節(jié)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)才能正確行使自由裁量權(quán)，公正地實(shí)施行政處罰。行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地

13、方人民政府有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（一）簡(jiǎn)易程序和一般程序的適用范圍 是否需要立案，是簡(jiǎn)易程序和一般程序的重要區(qū)別。 適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰，根據(jù)《行政處罰法》和《水行政處罰實(shí)施辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)條件：一是違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)；二是僅限于警告和小額罰款這兩類處罰。我們水利部門適用簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┝P款的限額是：對(duì)公民處五十元以下罰款，對(duì)法人或其他組織處一千元以下罰款。,三

14、、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（二）立案的操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題A、操作要點(diǎn) 1、接收案件線索后，符合立案條件，需進(jìn)一步調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理立案手續(xù)。水行政處罰機(jī)關(guān)立案的基本條件：一是有違法事實(shí)存在；二是對(duì)該違法和行為依法應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。 2、辦理立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，并經(jīng)水政監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查后，報(bào)水行政處罰機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 3、立案審批表上的案情，應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)要敘述初步掌握的違法事實(shí)，這里介紹的案情與最終認(rèn)定的案情

15、不完全一致是正常情況。 4、立案后，在調(diào)查取證中發(fā)現(xiàn)違法行為人另有他人時(shí)，是否需要撤銷原案另行辦理立案手續(xù)？個(gè)人認(rèn)為，只要主要違法行為是當(dāng)初立案時(shí)所敘述的行為，可以不另辦立案手續(xù)，但應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告有關(guān)“案件由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)”部分，將此情況交待清楚。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（二）立案的操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題A、操作要點(diǎn)B、常見問(wèn)題 1、立案時(shí)間太晚，甚至調(diào)查終結(jié)才辦立案手續(xù)。 2、立案審批手續(xù)不完備。

16、3、立案審批表上介紹的案情與調(diào)查終結(jié)報(bào)告上的案情差不多，或者“未卜先知”地將立案后才查清的案情也在立案審批表上介紹，明顯是補(bǔ)辦立案手續(xù)。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題1、調(diào)查取證應(yīng)堅(jiān)持的基本原則（1）依法取證原則。（2）及時(shí)取證原則。（3）全面取證原則。（4）順查與逆推相結(jié)合原則。2、各類證據(jù)的形式要件及調(diào)查取證可采取的策略 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，水行政主管部門在行政處罰中可以

17、收集以下七種證據(jù)：書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。不同的證據(jù)特點(diǎn)不同，證明力也不同。調(diào)查取證中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，靈活運(yùn)用具體策略，并公正規(guī)范地操作。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題1、調(diào)查取證應(yīng)堅(jiān)持的基本原則2、各類證據(jù)的形式要件及調(diào)查取證可采取的策略 基層執(zhí)法中比較常見的問(wèn)題有： 一是詢問(wèn)調(diào)查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、抽樣記錄上未記載亮

18、證執(zhí)法情況，或者只記了一個(gè)執(zhí)法證號(hào)；調(diào)查人員本人未在筆錄上簽名，或者只有一個(gè)調(diào)查人員簽名。 二是書證、物證等證據(jù)材料未讓出證人簽名（出證人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)予以注明），或者未注明取證時(shí)間和取證人員。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題3、當(dāng)事人陳述、證人證言的要求比較常見的問(wèn)題有：（1）一次同時(shí)詢問(wèn)兩個(gè)以上當(dāng)事人或證人；或者數(shù)份筆錄由相同的兩位辦案人員詢問(wèn)且詢問(wèn)時(shí)間大致相同，明顯存在一次

19、同時(shí)詢問(wèn)兩人以上或者一位調(diào)查人員單獨(dú)詢問(wèn)的問(wèn)題。（2）筆錄涂改處未讓被詢問(wèn)人簽名或捺手印確認(rèn)。（3）被詢問(wèn)人末頁(yè)簽名未頂格時(shí)應(yīng)將空格劃掉。（4）對(duì)同一件事，被詢問(wèn)人前后說(shuō)法不一致，既未讓其本人確定以何為準(zhǔn)，又未調(diào)取其他證據(jù)來(lái)印證。（5）有開始詢問(wèn)的時(shí)間，卻未記明詢問(wèn)結(jié)束的時(shí)間。（外地曾有當(dāng)事人在行政訴訟中據(jù)此稱執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)其非法拘禁，取證違法。）（6）證人和當(dāng)事人的身份不明。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取

20、證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題4、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、勘驗(yàn)筆錄的要求 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)，向其出示執(zhí)法證件表明執(zhí)法身份，并由當(dāng)事人在檢查筆錄上簽名或蓋章確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)或者拒絕簽名的，應(yīng)在筆錄中注明，并由見證人簽名；調(diào)查人員本人也應(yīng)在筆錄上簽名。 制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄時(shí)，檢查時(shí)間和檢查地點(diǎn)要精確填寫，尤其是違法現(xiàn)場(chǎng)要記明精確的地點(diǎn)，河道、湖泊要注明樁號(hào)、非法取水的要注明街道、村組門牌號(hào)，沒(méi)有門牌號(hào)的應(yīng)將其與鄰近的標(biāo)志性

21、建筑聯(lián)系起來(lái)。當(dāng)事人欄要盡量準(zhǔn)確地填寫其姓名或名稱及其基本情況，不能將單位的負(fù)責(zé)人或工作人員記為當(dāng)事人；當(dāng)事人本人不在現(xiàn)場(chǎng)但其雇員在場(chǎng)的，可根據(jù)該雇員的交待記錄當(dāng)事人情況，注明是根據(jù)該雇員所述，并由在場(chǎng)雇員簽名確認(rèn)檢查情況；確實(shí)無(wú)法當(dāng)場(chǎng)查清當(dāng)事人的，如實(shí)記載。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題5、書證、物證的要求 對(duì)于書證和物證，應(yīng)盡量收集原件和原物，由提供人在書證或物證上簽名或蓋章，并

22、要注明取證時(shí)間和取證人。提供人拒絕簽名或蓋章的，應(yīng)在材料上注明。收集原件、原物確有困難的可以通過(guò)復(fù)印、拍照、錄像等形式收集復(fù)制件，復(fù)制件應(yīng)標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，并由出證人簽名或蓋章。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題6、視聽資料的要求 一是應(yīng)提供視聽資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復(fù)制件。需要注意的是，攝影拍照后洗出來(lái)的照片，屬于復(fù)制件而非原件，其原件是底片或數(shù)碼相機(jī)

23、存儲(chǔ)器里保存的電子數(shù)據(jù)。 二是要注明視聽資料的制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。照片和以紙質(zhì)材料打印出來(lái)的電子數(shù)據(jù)（包括網(wǎng)頁(yè)），作為復(fù)制件，其制作情況和真實(shí)性，盡量讓當(dāng)事人確認(rèn)，或者以公證等其他有效方式證明。 三是聲音資料要附該聲音內(nèi)容的文字記錄。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題7、抽樣取證及鑒定結(jié)論的要求 抽樣取證時(shí)，應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，開具物品清單，制作抽樣記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查

24、筆錄，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。對(duì)所取樣品也要由當(dāng)事人封簽。當(dāng)事人在場(chǎng)但拒絕簽字蓋章的，應(yīng)當(dāng)由辦案人員在抽樣清單上注明情況。經(jīng)通知當(dāng)事人不到場(chǎng)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的可以請(qǐng)質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)派人抽樣，也可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人到場(chǎng)見證，并在抽樣清單上、樣品封簽上簽名或蓋章。抽樣時(shí)，操作要公正規(guī)范。對(duì)于送檢商品，質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)抽樣方法和程序有特別規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。所抽樣品一式兩份，一份用于檢測(cè)，一份用于備案。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及

25、常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題8、證據(jù)先行登記保存的要求 （1）水行政主管部門在調(diào)查取證過(guò)程中采取該項(xiàng)措施，其先決條件是“在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下”，不具備該條件的，則沒(méi)有必要采取先行登記保存證據(jù)措施。 （2）采取先行登記保存證據(jù)措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （3）對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸?cè)，開具清單，并予以封存固定，貼上水行政主管部門的封條，原則上原地保存，只有原地保存可能妨害

26、公共秩序、公共安全或者對(duì)證據(jù)保存不利的，才異地保存。 （4）采取先行登記保存證據(jù)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人制發(fā)先行登記保存通知書，向當(dāng)事人交代有關(guān)情況以及應(yīng)遵守的義務(wù)。 （5）行政機(jī)關(guān)在查處違法行為時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況，需要當(dāng)場(chǎng)實(shí)施證據(jù)先行登記保存的，可以當(dāng)場(chǎng)向當(dāng)事人出具已經(jīng)加蓋行政機(jī)關(guān)印章的本文書。但事后應(yīng)補(bǔ)辦審批手續(xù)，報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 （6）采取先行登記保存證據(jù)以后，應(yīng)視具體案情作出處理決定。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,

27、,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題9、調(diào)查終結(jié)送審報(bào)批階段操作要點(diǎn)調(diào)查終結(jié)報(bào)告的正文部分，應(yīng)當(dāng)包括五個(gè)方面： 一是案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)，包括發(fā)案經(jīng)過(guò)、立案時(shí)間及批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、辦案人員的組成、調(diào)查時(shí)間、范圍、方法、步驟和主要問(wèn)題及結(jié)果等。 二是當(dāng)事人的基本情況。 三是違法事實(shí)及證據(jù)。 四是案件性質(zhì)。即指定當(dāng)事人行為違反哪些具體法條，構(gòu)成何種違法行為。 五是處罰依據(jù)及處罰建議。對(duì)所建議的處罰方式和處罰幅度，應(yīng)作必要的

28、說(shuō)明，并要符合省廳印發(fā)的《行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》。辦案人員之間對(duì)處罰建議有不同意見的，也應(yīng)一并敘述。 調(diào)查終結(jié)報(bào)告的尾部，由辦案人員簽名及時(shí)間，無(wú)需加蓋辦案機(jī)構(gòu)印章。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題10、行政處罰事先告知階段的操作要點(diǎn) （1）必須經(jīng)水行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)批準(zhǔn)處罰建議后，方可告知當(dāng)事人。其中重大水行政處罰還需經(jīng)水行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。 （2）

29、告知當(dāng)事人的處罰建議，應(yīng)當(dāng)與水行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在《行政處罰決定審批表》上批準(zhǔn)的一致。 （3）告知的方式，可以是書面形式，也可以是口頭形式。但口頭告知的，應(yīng)當(dāng)記入筆錄并由當(dāng)事人簽名蓋章。書面告知的，應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)或者掛號(hào)郵寄送達(dá)，只有在無(wú)法找到當(dāng)事人的情況下，才可以公告形式告知。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題10、行政處罰事先告知階段的操作要點(diǎn) （4）當(dāng)事人的陳述申

30、辯的期限法律、法規(guī)沒(méi)有規(guī)定，申請(qǐng)聽證的期限為3天。 （5）當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯的，辦案人員應(yīng)當(dāng)聽取并進(jìn)行復(fù)核，理由成立的應(yīng)當(dāng)采納。 （6）行政處罰事先告知后，辦案機(jī)構(gòu)改變?cè)聦?shí)認(rèn)定、證據(jù)使用、法律依據(jù)及定性處罰建議的，應(yīng)當(dāng)重新送法制機(jī)構(gòu)核審，再報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)新的處罰建議，并再次履行行政處罰事先告知程序。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題11、作出處罰決定階段的操作要點(diǎn) （1）應(yīng)當(dāng)使用

31、處罰決定書擬文稿形式，請(qǐng)水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)處罰決定書，該擬文稿應(yīng)裝入案卷。 （2）水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)處罰決定書的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)是在當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯聽證之后，或者當(dāng)事人明確放棄陳述申辯聽證權(quán)之后，或者是陳述申辯聽證期限屆滿之后。 （3）水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的處罰決定，應(yīng)當(dāng)與最后一次《行政處罰決定審批表》批準(zhǔn)的處罰建議一致，還要與最后一次告知的情況一致。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要

32、點(diǎn)及常見問(wèn)題11、作出處罰決定階段的操作要點(diǎn) （4）處罰決定書的日期以水行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)日期為準(zhǔn)。 （5）處罰決定書應(yīng)當(dāng)交待證據(jù)，介紹案情時(shí)，“五何”要素不能缺；我們執(zhí)法機(jī)關(guān)履行告知、聽取當(dāng)事人陳述申辯、舉行聽證以及當(dāng)事人放棄陳述申辯聽證權(quán)利等程序性事實(shí)，也應(yīng)當(dāng)交待清楚。 （6）處罰決定書不能出現(xiàn)涂改情況，引用法條以及處罰決定用語(yǔ)務(wù)必準(zhǔn)確。 （7）處罰決定書應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)宣告并交付給當(dāng)事人，不能當(dāng)場(chǎng)宣告的，應(yīng)

33、當(dāng)在7日內(nèi)依法送達(dá)。自送達(dá)時(shí)起，處罰決定才依法成立。,三、執(zhí)法辦案中應(yīng)遵循的程序及常見問(wèn)題,,（三）調(diào)查取證階段操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題12、處罰決定執(zhí)行階段的操作要點(diǎn) （1）收繳罰沒(méi)款，應(yīng)當(dāng)是在依法送達(dá)處罰決定書之后。 （2）除易腐爛、變質(zhì)的物品經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)先行處理的之外，對(duì)沒(méi)收的其他物品，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人申請(qǐng)救濟(jì)的法定期限屆滿之后，在3個(gè)月內(nèi)處置完畢。 （3）處置沒(méi)收非法所得，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)填寫《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》，報(bào)

34、水行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，由辦案機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，并要制作沒(méi)收非法所得處置清單。 （4）處置沒(méi)收物資的方式，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定，除依法應(yīng)當(dāng)銷毀的外，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公開拍賣或者按國(guó)家專項(xiàng)規(guī)定處置。,四、證據(jù)審查的操作要點(diǎn),,（一）對(duì)證據(jù)進(jìn)行體系審查。（二）審查證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。（三）對(duì)當(dāng)事人陳述的審查及對(duì)其翻供的處理。（四）對(duì)證人翻供或作偽證的判斷與處理。,五、準(zhǔn)確適用法律的操作要點(diǎn)及常見問(wèn)題,,（一）當(dāng)前適用法律存在的主要問(wèn)題

35、1、適用法律不完整。2、定性依據(jù)和處罰依據(jù)不銜接。3、規(guī)避法律或法定依據(jù)。4、適用法條不具體不明確。5、擅自改變法條內(nèi)容。6、擅自不執(zhí)行并處條款。7、擅自添加法律內(nèi)容。8、依據(jù)無(wú)明確授權(quán)的法規(guī)采取強(qiáng)制措施。9、適用定性依據(jù)不準(zhǔn)。10、轉(zhuǎn)致條款適用不準(zhǔn)確。,,（二）準(zhǔn)確適用法律把握的要點(diǎn) 1、要準(zhǔn)確把握法條的調(diào)整對(duì)象和適用范圍。 2、要準(zhǔn)確把握法條的有效期限，防止錯(cuò)用新法或舊法。 3、法條重合時(shí)要準(zhǔn)確適用上

36、位法和特別規(guī)定。 4、確定行政處罰的種類和幅度時(shí)要注意合法性和公平性。,謝謝！,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢(shì),新疆水資源分布特點(diǎn)：一、水資源地域分布不均勻二、地表水來(lái)水年內(nèi)變化大，年際間變化小三、由于水資源分布不均勻，導(dǎo)致與生產(chǎn)力 布局的不協(xié)調(diào),,耕地鹽堿化、地下水超采,湖泊干涸、河道斷流、土地荒漠化、沙化加劇,,,,,,,,,山區(qū),庫(kù),閘,,,,,渠,,水問(wèn)題四：不合理的水資源開發(fā)引發(fā)生態(tài)問(wèn)題。1、灌區(qū)土

37、壤鹽漬化2、地下水超采3、河道斷流加劇4、沙化荒漠化加劇,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢(shì),水問(wèn)題五:水污染防治問(wèn)題日益突出,1、城市及工業(yè)污水 2、 局部河流污染 3、地下水污染,二、水行政執(zhí)法面臨的形勢(shì),1、水資源短缺帶來(lái)的用水矛盾，導(dǎo)致潛在的水事糾紛、水事案件多發(fā)；2、生態(tài)環(huán)境脆弱，工業(yè)化發(fā)展、城鎮(zhèn)化發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大興土木，水土保持、水資源保護(hù)任務(wù)加重；3、水資源管理基礎(chǔ)薄弱、管理粗放，國(guó)家要求實(shí)施最嚴(yán)格的水資源管理，