水利基本建設與前期工作管理

1、主 要 內(nèi) 容,一、水利基本建設概述二、水利工程基本建設程序三、水利前期工作管理四、水利工程前期各階段要求五、項目審批及相關要求,一、水利基本建設概述,一、水利基本建設概述,（一）基本建設概念基本建設是國民經(jīng)濟各部門為了擴大再生產(chǎn)而進行增加(包括新建、改建、擴建、恢復等)固定資產(chǎn)的建設工作?；窘ㄔO項目的興建是國民經(jīng)濟建設事業(yè)的基礎。社會主義國家重視建設項目的計劃和管理。國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃在綜合平衡和專題平衡的基礎

2、上，審慎地規(guī)劃一定時期內(nèi)國民經(jīng)濟各部門、各地區(qū)建設項目的類型、數(shù)量，以及本期從事建設前期工作、組織施工和建成投產(chǎn)的項目的數(shù)量，以便合理地確定基本建設的規(guī)模、速度、比例和布局，并充分提高基本建設投資的經(jīng)濟效果。2019年4月14日頒布的中華人民共和國國務院令第712號《政府投資條例》，自2019年7月1日起施行。（經(jīng)2018年12月5日國務院第33次常務會議通過）,一、水利基本建設概述,（二）水利基本建設 簡單講就是水利固定資產(chǎn)的

3、建設。是人們有組織的、有目標的、臨時性的、一次性的、為興利、除害所進行的活動。通常也稱之為水利建設項目。一般由以下內(nèi)容所組成：1、所需要進行的全部建筑工程，包括各種永久性和臨時性的建筑物、構筑物、設備基礎等的準備工作和施工工作：水暖衛(wèi)及電器照明等設備的安裝；與之有關的交通橋梁工程，電力線路工程及水利綠化工程等。2、各種大型設備的安裝工程，包指為生產(chǎn)、動力、起重、運輸、傳動、醫(yī)療、實驗等所需的各種機械設備的裝配、安裝、防護及試車等。

4、3、在項目內(nèi)的各種材料、設備、工具、器具等的購置。4、建設項目的勘測設計工作。5、與之連帶有關的其它建設工作，包括科學研究及試驗工作、環(huán)境保護、水土保持、干部和工人的培訓，征用土地及機構籌備等。,（一）水利基本建設類型劃分 1、水利基本建設項目按其功能和作用分為公益性、 準公益性和經(jīng)營性三類： （1）公益性項目：是指具有防洪、排澇、抗旱、水土保持和水資源管理等社會公益性管理和服務功能，自身無法得到相應經(jīng)濟回報的水利項目。如堤防工

5、程、河道整治工程、蓄滯洪區(qū)安全建設、除澇、水土保持生態(tài)建設、 水資源保護、 貧困地區(qū)人畜飲水、防汛通信、水文設施等。 （2）準公益性項目：是指以社會效益為主，又有經(jīng)濟效益的水利項目。如綜合利用的水利樞紐（水庫）工程、灌區(qū)節(jié)水改造工程等。 （3）經(jīng)營性項目：是指以經(jīng)濟效益為主的水利項目。 如城市供水、水力發(fā)電、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等。,一、水利基本建設概述,水利公益性、 準公益性和經(jīng)營性項目類型在項目立項時應予明確。省級以

6、上水利基本建設投資主要用于公益性和準公益性水利基本建設項目，對于經(jīng)營性的水利基本建設項目，適度安排政策性引導資金，鼓勵產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。 文件：水利部《關于印發(fā)〈水利基本建設投資計劃管理暫行辦法〉的通知》（水規(guī)計[2003]344號），水利工程建設項目管理規(guī)定（試行，已修改）（水利部規(guī)章，1995年4月21日水利部文件水建[1995]128號發(fā)布，2014年8月19日水利部令第46號修改，2016年8月1日水利部令第48號修改）,一、水利基

7、本建設概述,2、按對社會和國民經(jīng)濟發(fā)展的影響劃分：中央水利基本建設項目、地方水利基本建設項目。 （1）中央項目：對國民經(jīng)濟全局、 社會穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境有重大影響的防洪、水資源配置、水土保持、生態(tài)建設、水資源保護等項目，或中央認為負有直接建設責任的項目。 （2）地方項目：局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水、河道整治、供水、水土保持、水資源保護、中小型水電建設等項目。 中央項目或地方項目在規(guī)劃中界定，在立項審批時明確

8、。 中央項目由水利部（或流域機構）組織建設并承擔相應責任;地方項目由地方人民政府組織建設并承擔相應責任。,一、水利基本建設概述,3、根據(jù)建設規(guī)模和投資額劃分：大中型項目、小型項目。,水利行業(yè)建設項目設計規(guī)模劃分表,一、水利基本建設概述,(二）水利基本建設資金來源 1、水利基本建設項目投資由中央、地方、受益地區(qū)和部門等分別或共同承擔。鼓勵企業(yè)、集體及個人籌資興建。 中央項目的投資以中央為主，地方受益地區(qū)按受益范圍、

9、受益程度、經(jīng)濟實力分擔部分投資； 地方項目的投資按照“誰受益，誰負擔”的原則，主要由地方、受益區(qū)域和部門按受益程度共同投資建設，中央視情況可參與投資或給予適當補助； 中央對西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)和貧困地區(qū)的水利建設項目給予投資傾斜。,一、水利基本建設概述,2、地方項目按審批程序、資金來源分為三類： 中央?yún)⑴c投資的地方項目——由中央審批立項，并在立項階段確認中央投資額度的項目；（按照性質(zhì)、規(guī)模審批權限必須由國家進行

10、審批的項目：國際河流項目、跨省級行政區(qū)域水利工程，省級大中型水利水電工程等） 中央補助地方項目——由地方審批立項、中央根據(jù)有關政策給予適當投資補助的項目；（國家政策性支持的建設項目：大中型灌區(qū)節(jié)水改造、水閘、高效節(jié)水、農(nóng)田水利基本設施，安全飲水、脫貧攻堅水利基礎設施等） 一般地方項目——由地方審批立項，全部由地方投資建設的項目。（城鄉(xiāng)企業(yè)供水、小水電等經(jīng)營性項目，農(nóng)田水利基礎設施運管費用維修基金改、復建項目等）,一、水利

11、基本建設概述,二、水利工程基本建設程序,二、水利工程基本建設程序,水利工程基本建設程序一般是指一個水利工程建設項目從醞釀提出到該項目建成投入生產(chǎn)或使用的全部過程及其各階段建設活動的先后順序與相互關系等。 基本建設程序是由行政性法規(guī)，規(guī)章所規(guī)定的，進行基本建設所必須遵循的階段及其先后順序，是人們在認識客觀規(guī)律科學總結(jié)建設工作的實踐經(jīng)驗基礎上，結(jié)合經(jīng)濟管理體制制定的 。,二、水利工程基本建設程序,1998年1月7日水利部發(fā)布《水利工

12、程建設程序管理暫行規(guī)定》（水建[1998]16號，2017年12月22日水利部令第49號第三次修改），進一步明確水利工程建設程序按《水利工程建設項目管理規(guī)定》（水建[1995]128號）執(zhí)行。 水利工程建設程序一般分為三個階段、八個環(huán)節(jié)：,項目建議書、可行性研究和初步設計作為一個大階段，稱為項目建設前期階段或項目決策階段；初步設計批準后實施到投產(chǎn)運行期間的建設活動作為另一個大階段，稱為項目建設實施階段；最后交付使用后是生產(chǎn)階段。,我國

13、水利工程建設程序流程圖,二、水利工程基本建設程序,（一）項目建議書 1．水利水電工程項目建議書應以批準的江河流域（河流）、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃為依據(jù)。項目建議書的主要任務：1、論證項目建設的必要性，提出開發(fā)任務；2、分析論證工程的建設方案和規(guī)模； 3、評價項目建設的合理性（技術、經(jīng)濟、環(huán)境、社會）。 2．項目建議書應按照水利部關于批準發(fā)布水利行業(yè)標準的公告(2013年第65號)《水利水電工程項目建議書編制規(guī)程》

14、(SL617-2013)執(zhí)行。 3．項目建議書編制一般由政府部門委托有相應資質(zhì)的設計單位承擔；并按國家現(xiàn)行規(guī)定權限向主管部門申報審批。項目建議書批準后，由政府向社會公布，若有投資建設意向，應及時組建項目法人籌備機構，開展下一建設程序工作。★國家發(fā)展改革委關于精簡重大水利建設項目審批程序的通知★自治區(qū)人民政府印發(fā)關于簡化部分農(nóng)口項目審批事項的改革意見的通知,二、水利工程基本建設程序,（二）可行性研究報告 1．可行性研究應對項目

15、進行方案比較，在技術上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證。經(jīng)過批準的可行性研究報告，是項目決策和進行初步設計的依據(jù)?？尚行匝芯繄蟾?，由項目法人（或籌備機構）組織編制。 2.可行性研究報告應根據(jù)水利部關于批準發(fā)布水利行業(yè)標準的公告(2013年第65號)《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》(SL6185-2013)執(zhí)行。 3.可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重大變動，應經(jīng)原批準機關復審同

16、意。項目可行性研究報告批準后，應正式成立項目法人，并按項目法人責任制實行項目管理。（批準后可啟動施工準備）,二、水利工程基本建設程序,（三）初步設計 1．初步設計是根據(jù)批準的可行性研究報告和必要而準確的設計資料，對設計對象進行通盤研究，闡明擬建工程在技術上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術參數(shù)，編制項目的總概算。 2．初步設計報告應按照應根據(jù)水利部關于批準發(fā)布水利行業(yè)標準的公告(2013年第65號《水利水電

17、工程初步設計報告編制規(guī)程》(SL619-2013)編制。 3.初步設計文件經(jīng)批準后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項目建設實施的技術文件基礎。如有重大修改、變更，須經(jīng)原審批機關復審同意。,二、水利工程基本建設程序,三階段設計深度比較（1/3）,,三階段設計深度比較（2/3）,,三階段設計深度比較（3/3）,,（四）施工準備 施工準備工作是項目主體工程開工前的重要基礎工作， 主體工程開工前，必須完成以下各項工作：

18、 1.施工現(xiàn)場準備工作：完成施工現(xiàn)場的征地拆遷工作；完成施工用水、電、通信、路和場地平整工作；組織完成招標設計、設備和物資采購等；組織完成監(jiān)理和主體工程招標工作， 確定監(jiān)理和施工主體；辦理完結(jié)質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。 2.施工準備工程開工條件：初步設計已經(jīng)批準；項目法人已經(jīng)組建；項目已列入國家或地方計劃，籌資方案已經(jīng)確定；有關土地使用權已經(jīng)批準。

19、 文件：《招標投標法》,《必須招標的工程項目規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第16號）,《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》（水利部令第14號）,二、水利工程基本建設程序,（五）建設實施階段 1．建設實施階段是指主體工程的建設實施，項目法人按照批準的建設文件，組織工程建設，保證項目建設目標的實現(xiàn)。 2．項目法人或其代理機構必須按管理權限，向主管部門提出主體工程開工備案，以便監(jiān)督管理，報備后主體工程方能正式開工。 3

20、．項目法人要充分發(fā)揮建設管理的主導作用，為施工創(chuàng)造良好的建設條件，要充分授權工程監(jiān)理， 使之能獨立負責項目的建設工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)。 4.建立項目質(zhì)量、安全保障和管理體系。 總體要求是“政府監(jiān)督、項目法人負責、建立控制、企業(yè)保障”。 文件：水利部《水利部關于水利工程開工審批取消后加強后續(xù)監(jiān)管工作的通知》(水建管〔2013〕331號)水利部關于印發(fā)《水利工程設計變更管理暫行辦法》的通知（水規(guī)計〔2012〕93號

21、），伊管局管理規(guī)定。,二、水利工程基本建設程序,（五）建設實施階段5、關于設計變更，設計變更是自水利工程初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設計所進行的修改活動。工程設計變更分為重大設計變更和一般設計變更。變更的發(fā)起人：施工單位、監(jiān)理單位及項目法人等單位。變更設計方：工程勘察、設計文件的變更，應委托原勘察、設計單位進行。經(jīng)原設計單位書面同意，可委托其他單位。設計深度及重點：重大設計變更文件編制的設計深

22、度應當滿足初步設計階段的技術標準的要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制。★設計變更發(fā)生的緣由、★設計變更方案及技術經(jīng)濟比較。審批權限：重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。一般設計變更文件由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。,二、水利工程基本建設程序,重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規(guī)模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構形式、重要

23、機電金屬結(jié)構設備、重大技術問題的處理措施、施工組織設計等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設計變更。其他設計變更為一般設計變更。,（六）生產(chǎn)準備 生產(chǎn)準備是項目投產(chǎn)前所要進行的一項重要工作，是建設階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項目法人應按照建管結(jié)合和項目法人責任制的要求，適時做好有關生產(chǎn)準備工作。 主要工作包括：生產(chǎn)組織準備、招收和培訓管理和操作人員、生產(chǎn)技術準備、生產(chǎn)物資準備、正常生活文化設施準備。（

24、七）竣工驗收 竣工驗收是工程完成建設目標的標志， 是全面考核基本建設成果、檢驗設計和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を炇蘸细竦捻椖考磸幕窘ㄔO轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。 文件：《水利工程建設項目竣工驗收管理規(guī)定》（2006年水利部令第30號），《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223-2008),二、水利工程基本建設程序,（八）后評價 1．建設項目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運營后， 要進行一次系統(tǒng)的項目后評價。就是對項目的立項、設計施工、建

25、設管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行評價。 2．項目后評價一般按三個層次組織實施， 即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。 3．建設項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學的原則， 做到分析合理、評價公正。通過建設項目的后評價以達到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究問題、吸取教訓、提出建議、改進工作，不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。 文件： 水利部《轉(zhuǎn)法國家發(fā)展改革委關于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦

26、法(試行)的通知》（辦規(guī)計[2008]348號），水利部關于印發(fā)《水利建設項目后評價管理辦法（試行）》的通知（水規(guī)計[2010]51號）。,二、水利工程基本建設程序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,水利工程項目建設程序與管理功能關系表,三、水利前期工作管理,三、水利前期工作管理,（一）前期管理的必要性水利水電開發(fā)建設項目大多具有綜合利用的功能，涉及國家水資源的優(yōu)化配置、區(qū)域社會經(jīng)濟的發(fā)展、生態(tài)環(huán)境的影響、移民的安置、行業(yè)

27、和部門的經(jīng)濟利益關系等一系列的問題，關乎國計民生，因此做好水利水電前期工作顯得尤為重要。,三、水利前期工作管理,（一）前期管理的必要性水利水電前期工作是水利水電基本建設程序中項目的提出、論證、評價和決策的過程，也是后續(xù)實施項目建設的基礎，是整個水利水電項目建設的重要階段，對項目建設順利與否和建成后的經(jīng)濟性、合理性和可靠性都將起到?jīng)Q定性的影響。國家發(fā)改委、水利部等相關部門出臺了一系列前期工作的管理辦法，建立和完善了前期工作規(guī)程規(guī)范和技

28、術標準，使水利水電前期工作有章可循 。,三、水利前期工作管理,（二）水利前期工作的特點 1、前期工作周期長 一個項目啟動，涉及規(guī)劃、項目建議書、可研、初設等工作，每一階段均需開展相應深度的勘察設計工作，而且一些重大項目還要在不同階段開展專題研究工作，這些都導致水利水電前期工作周期長。,三、水利前期工作管理,（二）水利前期工作的特點 2、前期工作投入大 一項水利水電工程的建設，涉及水文、地質(zhì)、氣象、環(huán)境等多專

29、業(yè)工作，均需投入較大的人力、物力開展前期工作，需進行大量的整編、勘測、調(diào)查和研究工作。尤其是水文觀測、地形測量、地質(zhì)勘探等外業(yè)工作更需要大量的投入。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 3、前期工作階段多，各階段工作內(nèi)容明確 目前水利建設項目設計階段主要為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計后再進行招標設計和施工圖設計。 建國后，國家十分重視規(guī)程規(guī)范的制定工作，截至目前，現(xiàn)行有效技術標準共計397

30、項，其中：國家標準57項，水利行業(yè)標準263項，水利部與其它部委聯(lián)合發(fā)布的其它行業(yè)標準9項，原水利水電技術標準68項。這些都對前期工作起到了規(guī)范作用，同時各設計階段均有編制規(guī)程、并明確了各階段的深度要求。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 4、多因素統(tǒng)籌、多方案比選貫穿于整個水利前期工作過程 根據(jù)現(xiàn)行的有關規(guī)程規(guī)范，水利水電項目在任何階段、任何有可比選可能的專業(yè)都需2個以上的方案。如在規(guī)劃階段涉及工程在所屬流域的

31、布局比選問題，在項目建設書存在壩段比選，可研階段存在壩址比選，在初步設計階段又涉及壩線比選問題，另外壩型選擇、樞紐布置、各特征水位、灌溉面積、灌溉方式等均應進行多方案綜合比選。此外，在方案比選過程中還需考慮諸多因素，如在工程選址、壩型選擇中，要充分考慮工程地質(zhì)條件、工程等級和設計標準、各種不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工場地布置、工程征占地、水庫淹沒損失、環(huán)境影響等。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 5、多目標、

32、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程 水利水電工程是一項多目標、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程，各專業(yè)間需協(xié)調(diào)一致；如水文與工程規(guī)劃，水文、規(guī)劃與工程布局的關系；地質(zhì)與水工、施工的關系；施工與水工、地質(zhì)的關系；特征參數(shù)選擇與庫區(qū)淹沒補償關系；水工、施工與概算的關系等都需根據(jù)各項目標、功能的確定進行正確處理，并協(xié)調(diào)一致。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 6、前期工作涉及面廣，不確定因素多 水利水電工程的建設對工

33、程所在地的經(jīng)濟、環(huán)境、地形地貌、生活方式等都有可能產(chǎn)生影響；特別是一些水庫工程，涉及河道上下游關系、移民跨地區(qū)、跨流域安置問題。 水利水電工程的建設與國家的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向等緊密相關，不少大的水利水電工程都經(jīng)歷了幾上幾下的歷程。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 7、注重國民經(jīng)濟評價和財務評價 項目成敗，從國民經(jīng)濟的角度，要看項目對國民經(jīng)濟作出的凈貢獻，而從企業(yè)的角度，要看項目建成

34、后企業(yè)的生存能力，盈利能力、還貸能力以及可持續(xù)發(fā)展的能力。因而注重國民經(jīng)濟評價和財務評價是前期工作的一項重要內(nèi)容。一般水利水電工程均有一定的社會公益性，各效益的合理分攤，資金的籌措方案是國民經(jīng)濟評價和財務評價的關鍵，同時在國民經(jīng)濟評價中注重社會評價成為水利水電工程前期工作的又一特點。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 8、注重社會評價 社會評價：是分析擬建項目對當?shù)厣鐣挠绊懞彤數(shù)厣鐣l件對項目的適應性和可接受程

35、度，評價項目的社會可行性，提出項目與當?shù)厣鐣f(xié)調(diào)關系，規(guī)避社會風險，促進項目順利實施，保持社會穩(wěn)定的方案。 進行社會評價有利于國民經(jīng)濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標協(xié)調(diào)一致，防止單純追求項目的財務效益；有利于項目與所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產(chǎn)生不利的社會影響和后果，促進社會穩(wěn)定；有利于避免或減少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。 相對于成熟和完善的投資項目經(jīng)濟評價而言，項目的社會評價目前在我國還處于

36、起步和逐步規(guī)范階段。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點 9、水利前期工作有一定風險 水利水電前期工作責任巨大，容不得半點馬虎，如水庫大壩影響著下游廣大人民的生命財產(chǎn)安全，河道防洪工程保護著兩岸的居民和財產(chǎn)，前期工作稍有疏忽，就會給工程帶來巨大的隱患。如果前期工作論證不清楚，導致決策失誤，會造成較大負面影響。有些水利水電工程前期投入較大，但經(jīng)過論證無法立項或由于國家政策原因?qū)е马椖繜o法及時上馬，均會導致前期工作投入

37、無法回收。,四、水利工程前期各階段要求,四、水利工程前期各階段要求,（一）水利水電工程項目建議書 1、編制大綱1 總則2 綜合說明3 項目建設的必要性和任務4 水文5 工程地質(zhì)6 建設規(guī)模7 工程布置及建筑物8 機電和金屬結(jié)構9 施工組織設計10 淹沒、工程征（占）地與移民11 環(huán)境影響評價12 水土保持13 節(jié)能設計14 工程管理15 投資估算16 經(jīng)濟評價,四、水利工程前期各階段

38、要求,項目建議書階段的基本要求： 論證項目建設的必要性 基本確定工程任務和布局 基本確定工程規(guī)模和效益指標 基本確定場址和主要工程方案 控制住工程投資 明確外部條件和影響,四、水利工程前期各階段要求,2、項目建議書內(nèi)容及深度要求（1）論述工程項目建設的必要性，基本確定工程的任務，對綜合利用工程，應明確各項任務的主次順序，明確本項目開發(fā)建設對河流上下游及周邊地區(qū)其它水工程的影響。（2）基

39、本確定工程場址的主要水文參數(shù)和成果。（3）初步查明工程的主要地質(zhì)條件和工程地質(zhì)問題，對天然建筑材料進行初查。（4）基本選定工程規(guī)模、工程等別及標準和工程總體布局。（5）基本選定工程建設場址（壩、閘、廠、站址等）和線路，初步選定。 總體布置方案，基本選定基本壩型，初步選定其它主要建筑物型式。（6）初步選定機電及金屬結(jié)構的主要設備型式與布置。（7）基本選定對外交通運輸方案，初步選定施工導流方式料場，初步確定主體工程主要施工方法和施

40、工總布置總工期。,四、水利工程前期各階段要求,2、內(nèi)容及深度要求（8）基本確定工程淹（浸）沒處理、征（占）地的范圍、初步查明主要淹沒實物指標，初步確定移民安置規(guī)劃。（9）分析工程建設對主要環(huán)境保護目標的影響，提出環(huán)境影響分析結(jié)論、環(huán)境保護的對策措施。（10）初步界定水土流失防治責任范圍，初擬水土保持措施。（11）分析建設項目能源消耗種類和數(shù)量，提出能耗指標，初擬節(jié)能措施并對節(jié)能效果進行初步分析。（12）基本確定工程項目的類別，

41、初擬工程管理方案，初步確定管理區(qū)范圍方案。（13）提出主要工程量和主要設備數(shù)量。（14）估算工程投資，初估建設征地和移民安置補償費、環(huán)境保護專項投資和水土保持工程投資，布置項目投資估算。（15）提出資金籌措方案，分析工程效益、費用和融資能力，評價項目的經(jīng)濟合理性和財務可行性。,3、水利水電工程項目建議書可包括以下附件 （1）與工程有關的重要文件。（2）咨詢意見或?qū)彶闀h紀要。（3）水文分析報告（4）工程地質(zhì)勘察報告（5）

42、工程規(guī)模論證專題報告（6）工程建設征（占）地補償與移民安置專題報告（7）貸款能力測算報告或經(jīng)濟評價報告（8）其它重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,（二）可行性研究報告 1、編制大綱1 總則2 綜合說明3 水文4 工程地質(zhì)5 工程任務和規(guī)模6 工程布置及建筑物7 機電和金屬結(jié)構8 施工組織設計9 淹沒、工程征（占）地與移民10 環(huán)境影響評價11 水土保持12 工程管理13

43、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生14 節(jié)能評價15 投資估算16 經(jīng)濟評價,四、水利工程前期各階段要求,可行性研究階段的基本要求： 論證項目建設的必要性 確定工程任務、布局、規(guī)模和場址 論證技術上是否可行，經(jīng)濟上是否合理，環(huán)境上是否存在重大制約因素。 控制住工程投資 明確資金籌措方案,四、水利工程前期各階段要求,四、水利工程前期各階段要求,2、可行性研究報告主要內(nèi)容及深度要求（1） 論述本工程建設

44、的主要任務，確定綜合利用各項任務的主次順序（2） 確定主要水文參數(shù)和成果（3） 查明工程建設的主要地質(zhì)條件和地質(zhì)問題，詳查天然建筑材料的儲量和質(zhì)量（4） 選定主要工程規(guī)模和工程總體布局（5） 選定工程建設場址（壩、閘、廠、站址和線路）等（6） 確定工程等別及標準，基本選定工程總體布置；基本選定壩型及其他主要建筑物的基本型式（7） 基本選定機電、電工、金屬結(jié)構及其他主要機電設備的型式和布置（8） 初定消防設計方案和主要設施

45、（9） 選定對外交通運輸方案、料場、施工導流方式及導流建筑物的布置，基本選定主體工程主要施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實施意見，基本確定施工總工期,四、水利工程前期各階段要求,2、可行性研究報告內(nèi)容及深度要求 （10）確定工程淹沒、征（占）地的范圍，查明淹沒實物指標，基本確定移民安置規(guī)劃，估算移民征地補償投資 （11） 對主要環(huán)境要素進行環(huán)境影響預測評價，提出環(huán)境保護對策措施，估算環(huán)境保護投資 （12） 確定水土流失防

46、治責任范圍、水土保持措施、水土保持監(jiān)測方案和管理方案 （13）確定建設項目類別，明確工程管理方案，確定管理區(qū)范圍。 （14）初步確定勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設計方案,基本確定主要措施 （15）明確工程的能源消耗種類和數(shù)量、能耗指標、設計原則，基本確定項目的節(jié)能措施 （16） 編制工程投資估算 （17） 進一步分析效益、費用和融資能力，提出資金籌措方案，分析主要經(jīng)濟評價指標，評價項目的經(jīng)濟合理性和財務可行性,四、水利工程前期各階段要

47、求,3、可行性研究報告一般包括以下附件（1）項目建議書批復文件及與工程有關的其他重要文件（2）咨詢意見或?qū)彶闀h紀要（3）水文分析報告（4）工程地質(zhì)勘察報告（5）工程建設征地補償與移民安置專題報告（6）環(huán)境影響報告書（表）（7）水土保持方案（8）經(jīng)濟評價報告（9） 其他重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,（三）初步設計報告1、編制規(guī)定1 總則2 綜合說明3 水文4 工程地質(zhì)5 工程任務和規(guī)模

48、6 工程布置及建筑物7 水利機械、電工、金屬結(jié)構及采暖通風8 勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生9 消防設計10 施工組織設計11 淹沒、工程征(占)地與移民12 環(huán)境保護設計13 水土保持設計14 節(jié)能設計15 工程管理設計16 設計概算17 經(jīng)濟評價,四、水利工程前期各階段要求,2、初步設計報告的內(nèi)容及深度要求（1）說明工程任務及具體要求，復核工程規(guī)模，確定運行原則，明確運行方式（2）復核并確定水文成果（3

49、）查明各建筑物的工程地質(zhì)條件工程地質(zhì)問題，必要時對天然建筑材料進行復核 （4）復核工程的等級和設計標準，確定工程總體布置、主要建筑物的軸線、線路、結(jié)構型式和布置、控制尺寸、高程和工程數(shù)量（5）選定水利機械、電工、金屬結(jié)構、采暖通風等設備的型式和布置；（6）提出消防設計方案和主要設施；（7）提出勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設計方案，確定主要措施,四、水利工程前期各階段要求,2、初步設計報告的內(nèi)容及深度要求（8）復核施工導流方式，確定導流

50、建筑物結(jié)構設計，主要建筑物施工方法、施工總布置及總工期。提出建筑材料、勞動力、施工用電用水的需要數(shù)量及來源（9）復核水庫淹沒、工程征（占）地的范圍，復核淹沒實物指標，確定移民安置規(guī)劃（10）確定各項環(huán)境保護措施設計方案（11）確定水土保持工程和非工程措施（12）提出節(jié)能設計 （13）提出工程管理設計（14）編制工程部分設計概算、水庫淹沒及建設征（占）地補償設計概算、環(huán)境保護專項設計概算、水土保持工程設計概算（15）復核經(jīng)濟

51、評價指標,四、水利工程前期各階段要求,3、初步設計報告一般包括以下附件 （1）可行性研究報告的批復文件及與工程有關的其他重要文件 （2）咨詢、論證或?qū)彶闀h紀要 （3）水文分析復核報告 （4）工程地質(zhì)勘察報告及重大工程地質(zhì)問題研究報告 （5）工程建設征（占）地補償與移民安置專題報告 （6）工程概算專題報告 （7）其他重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,4、要注意的問題1、初步設計階段概算靜態(tài)總投資原

52、則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態(tài)投資總額；2、若概算靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應估算靜態(tài)總投資在15％以下時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；3、若概算靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應估算靜態(tài)總投資在15％以上（含15％）時，必須重新編寫可行性研究報告并按原程序報批，4、初步設計報告經(jīng)批準后，主要內(nèi)容不得隨意修改或變更，一般非重大設計變更、生產(chǎn)性子項目之間的調(diào)整由主管部門批準；在主要內(nèi)容上有重要變動，應

53、按原程序經(jīng)原批準機關復審同意。5、各相關單位把好設計關，在任何階段都努力不要由于設計方案和工程量原因超投資概（估）算,五、項目審批及相關要求,（一）前期設計文件編制規(guī)定 水利基本建設投資計劃管理暫行辦法（水規(guī)計[2003]344號） 項目建議書、可行性研究報告和初步設計報告等前期工作技術文件的編制必須由具有相應資質(zhì)的勘測設計單位承擔，條件具備的要按照國家有關規(guī)定采取招投標的方式，擇優(yōu)選擇設計單位。 項目

54、建議書的編制以黨和國家的方針政策、已批準的流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；可行性研究報告的編制以批準的項目建議書為依據(jù)（立項過程簡化者除外）；初步設計報告的編制以批準的可行性研究報告為依據(jù)（立項過程簡化者除外）。項目建議書、可行性研究報告、初步設計報告的編制應執(zhí)行國家和部門頒布的編制規(guī)程規(guī)范。,五、項目審批及相關要求,五、項目審批及相關要求,（二）審批相關規(guī)定 關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知（國辦發(fā)[2007]6

55、4號） 實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書，依據(jù)項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。完成相關手續(xù)后，項目單位根據(jù)項目論證情況向發(fā)展改革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件。,（二）審批前置條件的規(guī)定 關于進一步加強水利建設項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報

56、批程序的通知（水規(guī)計[2005]199號）1、項目建議書階段（6條）1）流域規(guī)劃的審查或?qū)徟募?）銀行貸款承諾文件，項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件；3）省級政府有關部門對水價、電價意向性文件；4）地方水利建設項目必須由省級水行政主管部門會同省級發(fā)展改革部門依據(jù)省級水利發(fā)展規(guī)劃中水利建設項目的安排意見，平衡各類建設項目投資總規(guī)模，經(jīng)綜合分析研究后，提出該水利建設項目在省級水利發(fā)展規(guī)劃中的建設排序意見；5）對除險加固水利建

57、設項目，必須按有關規(guī)定要求，附具主管部門的病險工程鑒定意見；6）對涉及省際間水事矛盾，征地和移民數(shù)量較大，生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設項目，必須提出相應的專題報告及有關?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）主管部門同意建設該水利建設項目的意見。,五、項目審批及相關要求,（二）審批前置條件的規(guī)定 2、可行性研究階段（8條） （1）由授權的水行政主管部門簽署的規(guī)劃同意書，涉及水資源分配的要有授權的水行政主管部門的批準文件，項目建議書批準文件；

58、 （2）省級政府有關部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件； （3）根據(jù)《防洪法》等法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主管部門的審查意見； （4）根據(jù)環(huán)境保護部門確定的環(huán)境影響評價要求，提交經(jīng)批準的環(huán)境影響評價報告書（表）及審查意見；,五、項目審批及相關要求,（二）審批前置條件的規(guī)定 2、可行性研究階段 （5）需要辦理取水許可的水利建設項目，要附具對取水許可預申請的書面審查意見以及經(jīng)審查的建設項目水資源論證報

59、告書； （6）根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水土保持方案報告表）及審查意見； （7）征地和移民數(shù)量較大的項目，應提交移民安置初步規(guī)劃專題報告及地方政府和移民對移民安置方案的意見。 （8）按照國土資源部門要求，提出水利建設項目用地預審申請及國土資源部門的用地預審意見。,五、項目審批及相關要求,（三）水利部分前置條件的審查審批依據(jù)（9條） 1、水工程規(guī)劃同意書

60、 水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部第31號令） 2、水利水電建設項目環(huán)境影響評價報告書預審 中華人民共和國環(huán)境影響評價法 3、開發(fā)建設項目水土保持方案審批 開發(fā)建設項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部令第5號） 4、建設項目水資源論證報告書審批 建設項目水資源論證管理辦法（水利部令第49號修改） 5、取水許可 取水許可和水資源費征收管理條例（國務院令第460

61、號）,五、項目審批及相關要求,6、大中型水利水電工程移民安置規(guī)劃大綱大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例（國務院令第471號）7、用地預審關于水利水電工程建設用地有關問題的通知（國土資發(fā)〔2001〕355號）、國土資源部 國家發(fā)展改革委 水利部 國家能源局 關于加大用地政策支持力度促進大中型水利水電工程建設的意見（國土資規(guī)〔2016〕1號）8、項目法人組建水利工程建設項目實行項目法人責任制的若干意見（水建〔1995〕1

62、29號）9、銀行貸款承諾固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2009年第2號）,五、項目審批及相關要求,（四）目前水利水電項目核準前置文件規(guī)定1、項目申報單位相關資質(zhì)證明；2、核準申請報告編制單位相關資質(zhì)證明；3、各投資方簽訂的投資協(xié)議或投資方的出資證明；4、審定的項目規(guī)劃依據(jù)：河流水電開發(fā)規(guī)劃、省級以上電力發(fā)展規(guī)劃；5、環(huán)境保護部門出具的環(huán)境影響報告書批復意見；6、水行政主管部門出具的水土保持報告書批復

63、意見及水資源論證報告批復意見；7、國土資源部門出具的項目用地預審意見、壓覆礦產(chǎn)儲量評估報告、地質(zhì)災害危險性評估報告?zhèn)浒福?、以劃撥方式提供國有土地使用權的建設項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書,五、項目審批及相關要求,（四）目前水利水電項目審批前置文件規(guī)定,9、省級人民政府出具的移民安置規(guī)劃大綱審批意見；10、移民管理機構出具的移民安置規(guī)劃審核意見；11、 電力公司出具的電站接入系統(tǒng)審查意見或同意接入電力系統(tǒng)的意見；1