餐飲服務食品安全行政處罰培訓及常用文書制作2015.9

1、食品安全行政處罰流程及文書制作,2015.9,目的：盡快上手開展行政處罰,如何入手：知道行政處罰是什么？有哪些原則？了解有哪些處罰的種類方式？行政執(zhí)法的流程？同時應該要具備的哪些條件：1.了解法律法規(guī)（食品安全違法行為處罰依據(jù)簡表），區(qū)分食品藥品犯罪行為；2.熟悉行政處罰程序案件查辦流程，了解《食品藥品行政處罰文書規(guī)范》，熟悉執(zhí)法文書及處罰文書的制作；3.熟悉如何開展調(diào)查取證；照相、筆錄、詢問,相關資料,1.《食品安全案件的認

2、定和偵查》（食品違法和食品犯罪）2.《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》，自2014年6月1日起施行3.《食品藥品行政處罰文書規(guī)范》，自2014年6月3日起施行4.《佛山市食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)范行政處罰自由裁量權暫行規(guī)定》5.《食品安全法》及相關法律法規(guī)。食品安全違法行為處罰依據(jù)簡表（新食品安全法自2015年10月1日起施行）,內(nèi)容：,一、行政處罰及流程二、立案文書和執(zhí)法文書制作三、案例講解 1.使用無標簽標識烹飪加工食

3、品 2.無證經(jīng)營,一 、了解行政處罰：定義、處罰原則,1.定義：行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。2.行政處罰原則：法定原則（處罰依據(jù)、程序，實施處罰的主體、職權是法定的），公開（依據(jù)及相關內(nèi)容）、公正（程序）、公平（處罰裁量）原則，適應違法行為原則（處罰力度與與受罰人的違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相適應，亦即行政處罰的種類、輕

4、重程度及其減免均應與違法行為相適應），一事不再罰原則；,一、了解行政處罰:種類,3.行政處罰種類：4類 申誡罰、財產(chǎn)罰、行為罰、人身罰申誡罰：警告，通報批評財產(chǎn)罰：沒收違法所得、沒收非法財物、罰款行為罰：責令停產(chǎn)停業(yè)（是一種行政處罰方式、不可用在責令改正通知書中），吊銷許可證（誰發(fā)證誰吊銷）；人身罰：行政拘留（公安機關）和勞動教養(yǎng)（2013年12月底廢止）,立案條件：,立案應當符合下列條件：（一

5、）有明確的違法嫌疑人；（二）有違法事實；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部門管轄。符合立案條件的，應當報分管負責人批準立案，并確定2名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。,一、了解行政處罰：行政處罰程序,4.行政處罰程序：簡易程序、一般程序2種簡易程序（1）．適用范圍 對于違法事實清楚、證據(jù)確鑿并符合以下情形之一的，可采取簡易程序，當場作出行政處罰決定：(1)予以警告的行政處罰；(2)對公民處以50元以下罰

6、款的行政處罰；(3)對法人或者其他組織處以1000元以下罰款的行政處罰。——違法事實確鑿，有法定依據(jù)。,簡易程序,（2）．實施步驟 →兩名以上檢查人員出示證件，向當事人表明來意 ；→制作現(xiàn)場檢查筆錄或詢問筆錄，收集證據(jù)； →告知陳述申辯權；如當事人申辯的，還應制作陳述申辯筆錄 ；→制作“當場行政處罰決定書”并當場送達當事人； →檢查人員事后應向行政機關備案(7日內(nèi)),一、了解行政處罰：行政處罰一般程序,一般程序步驟1.→

7、受 理（案件來源登記表）2.→立 案（立案審批表）3.→調(diào)查取證（書證、物證、證人證言、當事人陳述、視聽資料、鑒定結論、勘驗筆錄，現(xiàn)場筆錄）4.→制作調(diào)查終結報告5.→合議（移送結案、不處罰結案）6.→擬處罰(制作行政處罰事先告知書，必要時告知聽證)7.→受理當事人陳述申辯(如當事人放棄，則無此環(huán)節(jié))8.→制作行政處罰決定書（或不處罰結案）,一般行政處罰流程,受理（案件來源登記表）,立案（立案審批表）,,,調(diào)查

8、取證（書證、物證、證人證言、當事人陳述、視聽資料、鑒定結論、勘驗筆錄，現(xiàn)場筆錄）,,調(diào)查終結（案件調(diào)查終結報告）,,案件合議（合議記錄）,,,撤案（達不到立案要求的）,移交（不屬于我局職權）,,制作《處罰事先告知書》和《聽證告知》并送達（送達回執(zhí)）,,,舉行聽證或陳述申辯,至少3天,處罰決定審批表,,制作處罰決定書，繳罰通知書,,送達,,執(zhí)行,,結案報告,歸檔,,在《行政處罰決定書》之前制作的文書違法行為前+涉嫌,證據(jù)現(xiàn)行保存登記、查封

9、扣押,二、處罰文書和執(zhí)法文書制作：1.受理和立案,填寫《案件來源登記表》 （一）在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的；（二）食品檢驗機構檢驗發(fā)現(xiàn)的；（三）公民、法人及其他組織投訴舉報的；（四）上級交辦、下級報請、有關部門移送或者其他方式、途徑披露的。線索初查（案前調(diào)查）目的：①是否真有違法事實發(fā)生、是何種違法行為②屬地，是否在管轄權范圍內(nèi)③是否需要給予行政處罰（該事實是否發(fā)生在近兩年內(nèi)，有無顯著輕微的免責情節(jié)）,1.受理和立案,處置：

10、確有違法事實，且應處罰，構成立案條件的，應當在受理后七日內(nèi)立案 無違法事實發(fā)生，或雖有違法但情節(jié)輕微或發(fā)生于兩年前的不予立案 超越屬地管轄，馬上報告上級或直接移交有管轄權的食品安全監(jiān)管、監(jiān)督機構 超越管轄權的，移交有關部門對線索處置需要回復的應及時回復有關單位或舉報人,一、受理和立案,7個工作日內(nèi)立案：制作《立案審批表》 （一）有明確的違法嫌疑人；（二）有違法事實；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部

11、門管轄。報告：確定立案日期，確定兩名承辦人。,二、調(diào)查取證,調(diào)查、檢查時，不少于2人，出示行政執(zhí)法證件。制作《現(xiàn)場檢查筆錄》 、《詢問筆錄》 調(diào)取的證據(jù)應當是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可以由提交證據(jù)的單位或者個人在復制品上簽字或者加蓋公章，并注明“此件由×××提供，經(jīng)核對與原件（物）相同”的字樣或者文字說明。實施證據(jù)先行登記保存的應當在7日做出處理決定；采取查封、扣押強制措施的要在30日

12、內(nèi)做出處理決定，如需延長時限可申請延長30日；抽取樣品鑒定檢驗的制作相關文書寫出《案件調(diào)查終結報告》,2.各階段證明的要求,立案時：經(jīng)過案前調(diào)查，證明有違法事實發(fā)生，并應給予處罰。不需要證明詳細具體的違法事實依法采取控制或保存措施時：應當初步證明所封存的物品是用于違法活動的，與違法行為相關的。終結時：完成全部證明任務，查明了違法主體及其基本情況，查明了違法事實的來龍去脈，五何要素、重要情節(jié)，證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所

13、有證據(jù)均能互相印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經(jīng)形成，且結論是唯一的。,3.現(xiàn)場檢查筆錄,最常用的證據(jù)類法律文書。直接證明案件現(xiàn)場狀況的書面憑證，重要的直接證據(jù)和定案的根據(jù)。行政處罰和行政訴訟的重要原始證據(jù)之一。全面體現(xiàn)執(zhí)法人員執(zhí)法能力、基本功。書寫原則：客觀性、真實性原則。作為現(xiàn)場狀況的客觀記錄，只能如實不能作任何分析推斷；沒有親眼看到的不能記、分析判斷的不能記、群眾舉報的不能記、管理相對人所講的內(nèi)容不能記。 如：1、XXX未

14、取得餐飲服務許可證（或無XX證）從事餐飲服務活動，屬結論性語句，應為：從事？樣的活動，不能出示餐飲服務許可證。,3、現(xiàn)場檢查筆錄,相關性原則：與案件無關的內(nèi)容不要記合法性原則：程序合法：2名以上、亮證、陪同，記錄要經(jīng)被檢查人核對并寫明“以上筆錄屬實”和簽名。手段合法：檢查、取證要公開進行，當時筆錄，更不能偽造。書寫要求：記錄順序。檢查記錄可邊檢查邊記錄，應結合法律條款內(nèi)容針對性記錄?，F(xiàn)場拍照、提取物證的應同時記錄。避免內(nèi)容失實

15、、誤差、遺漏、重復和紊亂。重點記錄違法事實。對違法事實、違法行為要觀察到位，要抓住主要違法事實作詳細記錄，不要事無巨細。做到不啰嗦、沒累贅，簡明扼要；只作記載，不作評價。,3.現(xiàn)場檢查筆錄,記錄要準確、具體：原汁原味，不能籠統(tǒng)、抽象的概括違法事實主體明確：例描述有從業(yè)人員無健康證從事餐飲服務活動的，應當把該人員姓名等信息作記錄；違法行為的記錄必須到位。例：監(jiān)督檢查時XXX（男，25歲），正在（XX位置）從事XXX（活動）。位置定

16、位明確。例“在熟食專間操作臺上”。時效定位明確。 如“監(jiān)督檢查時……正在……”避免一句話概括。例：生熟混放（應注明檢查時在什么地方發(fā)現(xiàn)什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）,3.現(xiàn)場檢查筆錄,使用正確，書寫規(guī)范。不能當其它文書使用：不能當作責令改正通知書或查封、扣押決定書。準確、不產(chǎn)生歧義：“無證經(jīng)營”，無什么證？注意證據(jù)鏈的印證：筆錄、物證和拍照要互相印證，互相補充，構成證據(jù)鏈。也就是說，物證、照片內(nèi)容都應當在筆錄中找到，并詳

17、細、具體。,3.現(xiàn)場檢查筆錄（示例）,我們是 禪城區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局 的執(zhí)法人員 關羽 、張飛 ，執(zhí)法證件名稱、編號是： xxxxxxxxx、xxxxxxxxx 。我們在你單位 業(yè)主（職務）貂蟬（姓名）陪同下進行現(xiàn)場檢查。依照法律規(guī)定，對于檢查人員，有下列情形之一的，應當自行回避，你也有權申請檢查人員回避：（1）系當事人或當事人的近親屬；（2）與本案有直接利害關系；（3）與當事人有其他關系，可能影響案件公正處理的。是否

18、申請調(diào)查人員回避，是□ ，否√；簽字： 貂蟬（按指模確認） 一.執(zhí)法人員檢查前廳。在前廳醒目位置未見懸掛《餐飲服務許可證》，經(jīng)執(zhí)法人員索取，貂蟬無法出示《餐飲服務許可證》。二.執(zhí)法人員檢查食品處理區(qū)。1.粗加工間內(nèi)發(fā)現(xiàn)一無蓋垃圾桶，垃圾已溢出（取證照片1）。2. 烹調(diào)間內(nèi)有４人正在對食品進行操作，均未佩戴健康合格證，經(jīng)執(zhí)法人員索取，該4人無法出示健康合格證；灶臺旁有盛裝油脂的２５公斤的白色朔料桶1只，內(nèi)有１

19、０公斤的油脂，桶表面無任何標識標簽（取證照片2）；灶臺上方的貨架上發(fā)現(xiàn)兩盒“赤兔”牌鴨血，包裝盒上,明示：“赤兔”純鴨血、凈重300g、生產(chǎn)日期2014年10月15日、保質(zhì)期一個月、儲存條件：避光、7℃以下保存（取證照片3）。三、執(zhí)法人員檢查食品原料庫房。在庫房北墻貨架第三層發(fā)現(xiàn)擺放有60盒“的盧”牌午餐肉，擺放情況為高3層，縱向4盒，橫向5盒（取證照片4）。盒上明示：的盧午餐肉、凈重220g、生產(chǎn)日期2014年12月14日、保質(zhì)期1

20、2個月，貯藏條件：5℃以下保存（取證照片5）。執(zhí)法人員對該批次午餐肉進行了抽樣。抽樣過程是：執(zhí)法人員對擺放的三層午餐肉，每層各隨機抽取2盒。將此6盒午餐肉分成兩等份，分別裝入塑料袋中，現(xiàn)場用封條封住袋口。執(zhí)法人員出具了抽樣單（平崆010號）。貂蟬對抽樣過程確認無誤，并分別在抽樣單和樣品封條上簽字確認。四、執(zhí)法人員對上述第二條所述無名油脂及“赤兔”純鴨血進行了扣押（XX食藥監(jiān)食查扣〔2014〕001號查封扣押決定書、XX食藥監(jiān)食查扣〔2

21、014〕001號查封扣押物品清單、封條編號01/02號）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認。五、執(zhí)法人員對上述第三條所述“的盧”午餐肉進行了查封（XX食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號查封扣押決定書、XX食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號查封扣押物品清單、封條編號03號）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認。,六、執(zhí)法人員復制了三國演義的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、業(yè)主貂蟬的身份證、無名油脂和201410

22、15批次的“赤兔牌”純鴨血以及20141214批次的“的盧”午餐肉的購貨票據(jù)。貂蟬簽字確認復印件與原件一致。附件：1三國演義的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照復印件1份 2貂蟬的身份證復印件1份 3無名油脂的購貨票據(jù)復印件1份 4 20141015批次的“赤兔牌”純鴨血和20141214批次的“的盧”午餐肉的購貨票據(jù)復印件1份 以下空白 以上筆錄屬實

23、 （按指模確認） 被檢查人： 貂蟬（公章+按指模確認） 職務：負責人 日期 ：2014年12月28日 執(zhí)法人員： 關羽 （EXXX） 張飛（EXXXX） 日期：2014年12月28日,4.詢問筆錄,（一）基本事項：一人被問 即詢問應單獨進行，不“開座談會”二人在場 辦案人員應二人在場三種對象 當事人 證人 被害人（受侵害人）四項義務 被問人：配合

24、調(diào)查，接受詢問，如實陳述，確認筆錄五項權利 被問人有知情權、請求回避權、陳述申辯權、閱讀修改筆錄權、人格受尊重權六項注意 表明身份，簡要提問；聽取陳述，如實記錄；全面調(diào)查，客觀取證；抓住重點，注意策略；掌握時機，指明違法；宣傳法律，適時教育。,5.查封、扣押,1、先審批、后決定：制作《查封、扣押審批表》經(jīng)分管負責人批準后，向當事人送達《查封、扣押決定書》，并制作送達回證。 情況緊急，需要當場采取查封、扣押措施

25、的，執(zhí)法人員應當在查封扣押后24小時內(nèi)向分管負責人報告，并補辦《查封、扣押審批表》。分管負責人認為不應當采取行政強制措施的，應當立即解除。2、通知到場：應當通知當事人到場，不是隨便店員簽字就行。3、筆錄體現(xiàn)：現(xiàn)場檢查筆錄中要對采取的相關措施情況予以記載。4、制作封條：無論是查封還是扣押，無論是場所還是財物，都必須使用蓋有局機關印章的封條。,5.查封、扣押,5、期限：30日，經(jīng)分管負責人批準可延長30日。共計60日，無法結案做出處理

26、決定的，必須解除查封扣押。6、延長：應當制作《查封、扣押延期審批表》經(jīng)審批后制作《查封、扣押延期通知書》送達當事人。7、檢驗：對物品需要進行檢驗、檢測、檢疫或者鑒定的，應當填寫《檢驗（檢測、檢疫、鑒定）告知書》并送達當事人。查封、扣押的期間不包括檢驗、檢測、檢疫或者鑒定的期間。,6.責令改正,1.依據(jù)：《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第三十四條：對已有證據(jù)證明有違法行為的，應當出具責令改正通知書，責令當事人改正或者限期改正違法行為。2

27、.注意事項：?不寫問題，只寫對策。例如，錯誤表述：未取得餐飲服務許可證。正確表述：應當取得餐飲服務許可證后，方可從事餐飲服務活動。?責令停業(yè)不得出現(xiàn)在《責令改正通知書》中，因為責令停業(yè)屬于行政處罰。,三、調(diào)查終結,撰寫調(diào)查終結報告，調(diào)查終結報告內(nèi)容包括：?當事人基本情況?案由?違法事實及證據(jù)?調(diào)查經(jīng)過?擬給予處罰的依據(jù)?處罰建議我局要求說理式《調(diào)查終結報告》，書寫要求參照下文的《行政處罰決定書》。,四、合議,1.三人以

28、上單數(shù)進行2.不同意見、保留意見應記錄在案3.合議意見：①　予以處罰 ②　撤銷案件③　補充證據(jù) ④　重新調(diào)查⑤　移送,五、行政處罰事先告知、聽證告知及送達,合議后由法制機構進行審核通過后制作《行政處罰事先告知書》聽證程序：《廣東省行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》第五條　行政機關以及法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下簡稱行政機關）作出下列行政處罰（以下簡稱適用聽證

29、程序的行政處罰）決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證：（一）責令停產(chǎn)停業(yè)；（二）吊銷許可證或者執(zhí)照；（三）較大數(shù)額罰款；（四）法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的其他行政處罰?！”緱l前款的較大數(shù)額罰款，是指對公民處以１０００元以上罰款，對法人或者其他組織處以５萬元以上罰款。,六、處罰決定及送達,1、先制作《行政處罰決定審批表》2、經(jīng)批準后制作《行政處罰決定書》。,七、處罰決定書及繳罰單送達,送

30、達方式：直接送達： 當事人不在場的， 應在七日內(nèi)依照規(guī)定送達當事人。受送達人是公民的，本人不在時，交同住成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應由法定代表人、其他組織的主要負責人或者交負責收件人員簽收。留置送達：受送達人或者其同住成年家屬拒收的，送達人應當邀請有關基層組織或者所在單位人員到場并說明情況，在行政處罰決定書送達回執(zhí)上注明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名（蓋章），將行政處罰決定書留在被處罰單位或者個人處，即視為送

31、達?，F(xiàn)場攝像的應注明。,八、結案和歸檔,,制作《行政處罰結案報告》歸檔,,,個體工商戶屬于公民（自然人）范疇。,實際操作中，違法主體按照《營業(yè)執(zhí)照》上的業(yè)主來認定，有字號的在文書中注明。公民，調(diào)查時應查清其身份證編號、姓名、年齡、性別、所在單位、住所或現(xiàn)住的地址等情況；,,,法人、其他組織,調(diào)查時，應查清其名稱、住所或經(jīng)營（辦公）場所、法定代表人或負責人、經(jīng)營范圍或經(jīng)營方式、組織形式等情況 。,案例講解,,《餐飲服務食品安全監(jiān)督管理