審計報告 - ××公司20××年度合規(guī)管理有效性評估報告

1、公司20年度合規(guī)管理有效性評估報告（不存在重大風險）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準則的要求，公司董事會（或監(jiān)事會，或董事會授權(quán)管理層）牽頭成立跨部門評估小組，于年月日至年月日對本公司（以下簡稱“公司”）20年度合規(guī)管理的有效性進行了評估。在合規(guī)管理有效性評估過程中，評估小組采用了訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知

2、識測試、抽樣分析、穿行測試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測試等評估方法，從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、經(jīng)營管理制度與機制的建設及運行狀況等方面，復核了各業(yè)務及管理部門的自評底稿等文件，為評估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評價證據(jù)。經(jīng)評估，報告期內(nèi)，公司對納入評估范圍的業(yè)務與事項均已建立了相應的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達到了公司合規(guī)管理的目標，在所有方面不存在重大合規(guī)風險。此外，評估小組還注意到，公司合規(guī)管理尚存在以下待改進的薄弱環(huán)節(jié)：合規(guī)管理

3、環(huán)境方面公司20年度合規(guī)管理有效性評估報告（存在重大風險）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》等法律、法規(guī)和準則的要求，公司董事會（或監(jiān)事會，或董事會授權(quán)管理層）牽頭建立跨部門的評估小組，于年月日至年月日對本公司（以下簡稱“公司”）20年度合規(guī)管理的有效性進行了評估。在合規(guī)管理有效性評估過程中，評估小組采用了訪談、文本審閱、問卷