合同風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、合同風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法合同風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法為了規(guī)范項(xiàng)目合同管理行為，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，建立長(zhǎng)效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)控機(jī)制，根據(jù)公司中鐵四四法〔2006〕259號(hào)《關(guān)于公布的通知》的通知，結(jié)合項(xiàng)目部情況，特制定本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法。第一章第一章總則第一條第一條本辦法所稱合同是指項(xiàng)目部簽訂的建設(shè)工程合同、勞務(wù)合同、物資設(shè)備采購(gòu)合同、租賃合同、土地使用合同、辦公場(chǎng)地租賃合同等所有協(xié)議。第二條第二條本辦法所稱合同風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目部合同管理和合同行為過

2、程中可能孕含、或可能發(fā)生的不以人們意志為轉(zhuǎn)移而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、項(xiàng)目信譽(yù)受損的現(xiàn)象。第三條第三條本辦法所稱合同風(fēng)險(xiǎn)管理是指有計(jì)劃、有目的、有組織的對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、識(shí)別、評(píng)估、提示、化解的一系列的合同管理行為。第四條第四條項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)為兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)兩級(jí)管理制。即合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一、二級(jí)兩個(gè)等級(jí)；合同風(fēng)險(xiǎn)管理分為項(xiàng)目部合同風(fēng)險(xiǎn)管理和各部門合同風(fēng)險(xiǎn)管理兩個(gè)級(jí)別管理。第二章第二章風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)第五條第五條項(xiàng)目一級(jí)合同風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)

3、由項(xiàng)目管理委員會(huì)組成，具體組成為：組長(zhǎng)：程斌、黃文華副組長(zhǎng)：王躍春、桂金本組員：林永飛、王劍巖、魏邦照、汪勤勤、趙旭、王強(qiáng)、張建武、張偉、任玉生、劉恕辦公室設(shè)在工經(jīng)部。其職責(zé)范圍為確定本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)源、確定本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)、識(shí)別本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)急預(yù)案、定期上報(bào)本項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息、執(zhí)行一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)處置方案、處置二級(jí)合同風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)本項(xiàng)目?jī)?nèi)合同風(fēng)險(xiǎn)造成的損失3信息顯示可能會(huì)出現(xiàn)毀約、不完全履約、

4、不合格履約、簽約前隱瞞事實(shí)影響履約（包括但不限于以上）等現(xiàn)象。針對(duì)出現(xiàn)的現(xiàn)象，初步虛擬風(fēng)險(xiǎn)課題，有目的收集整理資料，升級(jí)監(jiān)控程度，必要時(shí)先行制定應(yīng)急預(yù)案，做到防范于未然。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指風(fēng)險(xiǎn)課題確定后，由風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)立即組織經(jīng)辦人員、知情人員等針對(duì)收集整理好的資料、已經(jīng)掌握的信息和目前態(tài)勢(shì)做深入地研究分析，重點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否成立、風(fēng)險(xiǎn)的種類、風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失及后果等作充分的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)的確定是指風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果形成后，由風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)針對(duì)評(píng)估

5、結(jié)果，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，決定移交或自行處置。第五章第五章風(fēng)險(xiǎn)提示風(fēng)險(xiǎn)提示第十一條第十一條風(fēng)險(xiǎn)提示是指在簽約、履約、合同后義務(wù)的履行等過程中，責(zé)任部門針對(duì)已掌握的資料和信息，判斷已經(jīng)孕含或可能存在風(fēng)險(xiǎn)，向具體實(shí)施人員或部門進(jìn)行書面交底、標(biāo)定、預(yù)警或由合同管理員向項(xiàng)目主要領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)、預(yù)警的活動(dòng)。第十二條第十二條履約時(shí)，出現(xiàn)明確告知違約、毀約等或以行為表示不完全履行、不合格履約、毀約等情況，具體監(jiān)管人員或部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)或合同風(fēng)

6、險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)、預(yù)警，同時(shí)采取相應(yīng)措施防止事態(tài)惡化。第十三條第十三條履約完畢，應(yīng)做好合同封閉工作。若出現(xiàn)牽扯不清的三角債、擔(dān)保、商業(yè)秘密保護(hù)、有隱患的爭(zhēng)議、沒有收回的但容易引起糾紛的資料等情況，所涉及部門或人員應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注，同時(shí)應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)、預(yù)警。第六章第六章應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案第十四條第十四條在風(fēng)險(xiǎn)處于明顯狀態(tài)或已經(jīng)發(fā)生時(shí)，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)組織實(shí)施。第十五條第十五條應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)源概況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的過程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)