圈存etf現(xiàn)金申購

1、1,上櫃指數(shù)股票型基金業(yè)務(wù)宣導(dǎo)說明會(huì),財(cái)團(tuán)法人中華民國證券櫃檯買賣中心交 易 部中華民國97年8月,2,被動(dòng)式管理追蹤、模擬或複製標(biāo)的指數(shù)之表現(xiàn)其受益憑證得於證券交易市場買賣其受益憑證於次級(jí)市場掛牌交易後仍可接受申購及買回申購、買回可採實(shí)物交付或依證券投資信託契約規(guī)定方式（如現(xiàn)金）交付,『指數(shù)股票型基金』Exchange Traded Fund（ETF）,,3,發(fā)行人募集指數(shù)股票型基金之證券投資信託事業(yè) 保管機(jī)構(gòu)與

2、 ETF 發(fā)行人簽訂信託契約之金融機(jī)構(gòu) 標(biāo)的指數(shù)指數(shù)股票型基金所追蹤、模擬或複製之指數(shù) 國內(nèi)成分股之指數(shù)股票型基金該 ETF 之標(biāo)的指數(shù)成分股全部為國內(nèi)證券國外成分股之指數(shù)股票型基金該 ETF 之標(biāo)的指數(shù)成分股含一種以上之國外證券,一、名詞定義（一）,,4,參與證券商（Participating Dealer, PD 或 Authorized Participant, AP）與 ETF 發(fā)行人簽訂參與契約，辦理 ETF 申

3、購、買回之證券商申請(qǐng)人委託PD辦理申購、買回之委託人或自行辦理申購、買回之PD現(xiàn)金申購 PD自行或受託以現(xiàn)金方式交付對(duì)價(jià)向發(fā)行人申購 ETF現(xiàn)金買回 PD自行或受託以交付受益憑證方式向發(fā)行人換回對(duì)價(jià)之現(xiàn)金申購、買回基數(shù)由發(fā)行人訂定，進(jìn)行申購、買回之最小受益權(quán)單位數(shù),一、名詞定義（二）,,5,發(fā)行人應(yīng)於向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)該基金之募集前，簽訂標(biāo)的指數(shù)之授權(quán)契約標(biāo)的指數(shù)為本中心自行編製或本中心與其他機(jī)構(gòu)合編者，應(yīng)與本中心簽訂

4、指數(shù)授權(quán)契約標(biāo)的指數(shù)非屬本中心自行編製或非屬本中心與其他機(jī)構(gòu)合編者，應(yīng)與指數(shù)編製機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)授權(quán)契約或意向書，並向本中心申請(qǐng)同意函,二、標(biāo)的指數(shù)～指數(shù)之授權(quán),,6,指數(shù)編製機(jī)構(gòu)具備編製及維護(hù)指數(shù)之能力與經(jīng)驗(yàn)具備計(jì)算指數(shù)之能力具備資訊傳輸之能力成分證券屬地標(biāo)準(zhǔn)：成分證券須為於本中心上櫃交易，或於臺(tái)灣證券交易所上市交易，或於外國證券集中交易市場或主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之店頭市場交易並符合證券投資信託基金投資外國有價(jià)證券相關(guān)規(guī)範(fàn)之證券屬

5、性標(biāo)準(zhǔn)：成分證券須具備分散性及流動(dòng)性,二、標(biāo)的指數(shù)～指數(shù)之審核,,7,三、國內(nèi)現(xiàn)有之 ETF,證券代號(hào)0050 ~ 0060等 11 檔,證券代號(hào)0061 (暫定)Semi 50 ETF,,8,四、ETF申購及買回～現(xiàn)有商品之比較（一）,,9,四、ETF申購及買回～現(xiàn)有商品之比較（二）,,10,四、ETF申購及買回～現(xiàn)有商品之比較（三）,,11,五、次級(jí)市場交易～股票與ETF之比較（一）,,12,五、次級(jí)市場交易～股票與ETF之比

6、較（二）,,13,開戶：須開立櫃檯買賣證券戶及集保劃撥帳戶投資人：與買賣上櫃股票共用同一帳戶，無需另外開戶參與證券商：自行辦理申購、買回者須於自營商開立專戶交易系統(tǒng)、時(shí)間及額度：與上櫃股票相同透過等價(jià)、鉅額、標(biāo)購、盤後定價(jià)、零股等交易系統(tǒng)以自營或經(jīng)紀(jì)方式為之 ，或在證券商營業(yè)處所以議價(jià)方式為之 ETF 於上述各系統(tǒng)之交易時(shí)間、成交方式、交易單位、報(bào)價(jià)單位、上櫃後每日參考價(jià)格計(jì)算方式、經(jīng)紀(jì)手續(xù)費(fèi)率及證券商買賣之申報(bào)總金額限制等，

7、準(zhǔn)用上櫃股票之規(guī)定給付結(jié)算：款券收付與上櫃股票合併辦理款項(xiàng)收付：買賣 ETF 之交割款併同股票交割款淨(jìng)額收付ETF 收付：集保帳簿劃撥，不得領(lǐng)回受益憑證,五、次級(jí)市場交易～ ETF 之市場機(jī)制,,14,定期公開資訊上櫃前一日申報(bào)並公告該基金之基本資料、每單位淨(jìng)值、受益權(quán)單位總數(shù)及淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值 每日開盤前申報(bào)並公告前一營業(yè)日每單位淨(jìng)值 每週第一營業(yè)日開盤前申報(bào)並公告前週投資產(chǎn)業(yè)類股比例每月十日前申報(bào)並公告上月份持有前五大股票名

8、稱或債券券次及合計(jì)占基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之比例 每季第一個(gè)月十日前申報(bào)並公告上一季投資內(nèi)容及比例 每年會(huì)計(jì)年度終了後二個(gè)月內(nèi)申報(bào)並公告該基金之年報(bào)不定期公開資訊召開受益人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng) 受益人大會(huì)決議或其他相關(guān)事項(xiàng) 受益人名簿之停止變更期間、收益發(fā)放基準(zhǔn)日 重大訊息,六、資訊揭露 ～ 發(fā)行人應(yīng)辦理之資訊公告,,15,六、資訊揭露 ～ 資訊查詢,標(biāo)的指數(shù)資訊查詢：指數(shù)介紹、指數(shù)值、指數(shù)走勢等發(fā)行人網(wǎng)站發(fā)行人指定之資訊廠商基金資

9、訊查詢：定期公開資訊、不定期公開資訊等公開資訊觀測站（ http://newmops.tse.com.tw） 基金資訊、ETF 專區(qū)、重大訊息等發(fā)行人網(wǎng)站交易資訊查詢：買賣報(bào)價(jià)、成交價(jià)、成交量、PD 名單等櫃檯買賣中心網(wǎng)站（http://www.gretai.org.tw） ETF 專區(qū)、 上櫃股票交易資訊、證券法令規(guī)章查詢等基本市況報(bào)導(dǎo)網(wǎng)站（http://mis.tse.com.tw） ETF 行情、五檔行情等發(fā)

10、行人網(wǎng)站,,16,Semi 50 ETF 交易簡介,17,通知及確認(rèn)申購,一、Semi 50 ETF 上櫃後運(yùn)作架構(gòu),ETF,（申購、買回）初級(jí)市場,（交 易）次級(jí)市場,,申請(qǐng)申購 ETF,申請(qǐng)買回 ETF,,,,ETF,現(xiàn)金,現(xiàn)金,買回 ETF,,,申請(qǐng)人申購 ETF,撥付ETF,,申請(qǐng)人買回 ETF,,,集保結(jié)算所,現(xiàn)金,註銷 ETF,股票,完成交割取得股票,現(xiàn)金,現(xiàn)金,,,買進(jìn)成分股,,賣出成分股,申購 ETF,通

11、知?jiǎng)?chuàng)造 ETF,通知註銷 ETF,完成交割取得款項(xiàng),現(xiàn)金,,現(xiàn)金,股票,,,通知及確認(rèn)　　、買回,18,二、 Semi 50 ETF 初級(jí)市場申購、買回及次級(jí)市場買賣之比較（一）,,19,,二、 Semi 50 ETF 初級(jí)市場申購、買回及次級(jí)市場買賣之比較（二）,20,Semi 50 ETF 之款項(xiàng)收付初級(jí)市場申購、買回 ETF 之款項(xiàng)，由投資人與保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行收付次級(jí)市場買賣 ETF 之交割款，併同當(dāng)日買賣股票之交割款淨(jìng)額收付

12、初級(jí)市場現(xiàn)金買回之價(jià)款與次級(jí)市場買進(jìn) ETF、股票等有價(jià)證券之應(yīng)付交割款係各自收付，不可互抵Semi 50 ETF 之受益憑證收付ETF 之受益憑證全數(shù)採集保帳簿劃撥，不得領(lǐng)回Semi 50 ETF 現(xiàn)金申購時(shí)，受益憑證的交付時(shí)點(diǎn)為 T+5日~ T+7日，投資人將新申購的 ETF 在次級(jí)市場賣出前，應(yīng)先確認(rèn)所申購之 ETF 已完成交付且可支應(yīng)交割,三、 Semi 50 ETF 之款券收付,,21,獎(jiǎng)勵(lì)期間自上櫃日起連續(xù) 3