廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)關(guān)系研究.pdf

1、本論文以物質(zhì)資本理論、人力資本理論、經(jīng)濟增長理論與技術(shù)創(chuàng)新理論作為研究的理論基礎(chǔ)，研究的內(nèi)容融合了資本理論、經(jīng)濟增長理論與技術(shù)創(chuàng)新理論，主要包括：①引入包括物質(zhì)資本、R&D資本及人力資本在內(nèi)的廣義資本的概念，通過理論分析，揭示廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在聯(lián)系和傳導(dǎo)機制；②對中國廣義資本的投入水平進行測度與分析比較；③構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力的評價模型，對中國技術(shù)創(chuàng)新能力進行測算；④對中國的技術(shù)創(chuàng)新能力及構(gòu)成進行分析，擬合中國技術(shù)創(chuàng)新能力

2、的增長函數(shù)，計算技術(shù)創(chuàng)新的因素貢獻率，并將中國的技術(shù)創(chuàng)新能力進行國際比較；⑤運用經(jīng)濟計量與數(shù)理統(tǒng)計理論及計量統(tǒng)計軟件，對中國廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在的相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系進行分析與檢驗，得出分析結(jié)論。 本文認為，資本與技術(shù)之間存在內(nèi)在的聯(lián)系，廣義資本投入在推動經(jīng)濟增長的同時，通過相應(yīng)的傳導(dǎo)機制促進了技術(shù)創(chuàng)新能力的增強。廣義資本中的物質(zhì)資本投入促進技術(shù)創(chuàng)新能力增強的基本傳導(dǎo)途徑是：①物質(zhì)資本通過發(fā)揮對技術(shù)創(chuàng)新的“共生效應(yīng)”

3、，直接提升技術(shù)創(chuàng)新能力；②物質(zhì)資本通過發(fā)揮“匹配效應(yīng)”，與其它資本一起推動技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。廣義資本中的R&D資本投入促進技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制可用R&D對技術(shù)創(chuàng)新的“種子效應(yīng)”、R&D對技術(shù)創(chuàng)新的“生長效應(yīng)”、R&D對技術(shù)創(chuàng)新的“引致效應(yīng)”和R&D對技術(shù)創(chuàng)新的“自我增強效應(yīng)”來闡釋。廣義資本中的人力資本投資促進技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機制是通過下述效應(yīng)來完成的：①人力資本的創(chuàng)造力對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“孵化效應(yīng)”；②人力資本的學(xué)習(xí)力對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“正

4、強化效應(yīng)”；③人力資本的協(xié)作力對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“聚合效應(yīng)”；④人力資本的外在力對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“外溢效應(yīng)”；⑤人力資本的能動力對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“能動效應(yīng)”；⑥人力資本的傳承力發(fā)揮“時際效應(yīng)”；⑦技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“派生效應(yīng)”，使人力資本存量得以提高。 本文運用永續(xù)盤存法，在設(shè)定1952年中國固定資本的存量為當(dāng)年GDP的2.6倍的基礎(chǔ)上計算得到中國1952-2003年間各年的固定資本形成額和存貨增加額、物質(zhì)資本形成總額、物質(zhì)資本存量、年

5、均物質(zhì)資本存量。本文統(tǒng)計計算了中國1952-2003年間各年的R&D資本投入額、R&D支出占GDP的比重及R&D投入增長率，并將中國R&D資本投入水平與國際R&D水平高的國家相比較，提出了中國R&D資本投入中尚存在的問題及對策。本文將受教育年限法與成本法結(jié)合起來，對中國的人力資本存量進行測算。測算結(jié)果顯示，1978年至2003年這二十六年來，中國的人力資本發(fā)展成績注目，但與此同時，與人力資本的國際水平相比較，存在的問題也同樣突出。

6、 本文遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性的基本原則，預(yù)選并篩選技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標，運用因子分析方法確定影響技術(shù)創(chuàng)新能力的主成分與評價指標的權(quán)重系數(shù)，構(gòu)建出中國技術(shù)創(chuàng)新能力的評價模型。利用曲線估計進行本質(zhì)線性模型分析，對中國技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)隨時間增長進行曲線擬合估計，獲得中國技術(shù)創(chuàng)新能力增長函數(shù)的三次曲線擬合方程式。本文在研究結(jié)果的基礎(chǔ)上預(yù)測：技術(shù)創(chuàng)新直接產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)對中國技術(shù)創(chuàng)新能力提高的貢獻率將進一步增加，也就是說，中國未來的技術(shù)

7、創(chuàng)新能力將表現(xiàn)為由更多的投入逐步向由更多的產(chǎn)出轉(zhuǎn)化。 本文運用數(shù)理統(tǒng)計工具對中國1991年至2003年的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)及組成廣義資本的各資本相對數(shù)據(jù)進行了相關(guān)關(guān)系及因果關(guān)系分析，驗證了技術(shù)創(chuàng)新能力與固定資本、R&D資本、人力資本之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，并得出如下結(jié)論：①短期內(nèi)，中國技術(shù)創(chuàng)新能力提高將促進固定資本投入的增加，R&D資本投入增加推動了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，人力資本投入發(fā)揮作用存在一定的時滯，在短期內(nèi)未能對技術(shù)創(chuàng)新能力