中國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的差異性研究——基于生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力的分析.pdf

1、發(fā)展中國家致力于吸引更多的外商直接投資(Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI)，重要原因之一是希望獲取FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。改革開放以來中國積極引進外資并取得了巨大的成就，已成為實際利用外資最多的發(fā)展中國家。與此相應(yīng)，國內(nèi)外學(xué)者對中國FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進行了廣泛的研究，但研究結(jié)論存在較大的分歧:一種結(jié)論認為存在正的溢出效應(yīng);相反的結(jié)論認為存在負的溢出效應(yīng);第三種結(jié)論則認為溢出效應(yīng)不確定。
　　綜合眾多國內(nèi)外

2、學(xué)者的研究成果，本文認為:總體上我國FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的，但由于FDI自身擁有的技術(shù)水平不同、市場導(dǎo)向類型不同，以及受國內(nèi)企業(yè)與FDI的技術(shù)差距、所屬行業(yè)與所在地區(qū)的市場化程度、對外資開放度等一系列因素的影響，我國FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)在不同行業(yè)和不同地區(qū)必然存在著差異。學(xué)者們的研究之所以未得出一致性結(jié)論，正是這種差異性存在的客觀反映?；谶@一假設(shè)，本文從差異性分析這一嶄新的角度，對中國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的差異性進行了系統(tǒng)的研究。

3、
　　FDI技術(shù)溢出的結(jié)果，一方面體現(xiàn)在促進國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，另一方面體現(xiàn)在增強國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文首先從行業(yè)和地區(qū)兩個層面考察FDI對國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響。實證分析表明，總體上FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的，但在不同行業(yè)和不同地區(qū)存在明顯的差異性。從行業(yè)層面看，出口比率低、內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距小、市場化程度高、外資企業(yè)比重大的行業(yè)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著，反之則不顯著。從地區(qū)層面來看，F(xiàn)DI對東部的技術(shù)溢出效應(yīng)最為

4、顯著，中部次之，西部則不明顯。進一步分析表明，貿(mào)易開放度、市場化程度、對外資開放度高的地區(qū)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著，反之則不顯著。外資來源地對各地區(qū)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響則較為復(fù)雜。來自港澳臺地區(qū)的外資和來自其它地區(qū)的外資在東部地區(qū)均存在技術(shù)溢出效應(yīng)，但后者比前者更為顯著;中部地區(qū)結(jié)論正好相反;而西部地區(qū)兩類外資的技術(shù)溢出效應(yīng)均不顯著。在實證檢驗的基礎(chǔ)上，本文結(jié)合理論和經(jīng)驗研究，對產(chǎn)生上述差異性的原因進行了分析，并提出了促使FDI產(chǎn)

5、生積極技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。
　　本文還進一步考察FDI對國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。創(chuàng)新能力用專利申請數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值和銷售收入來測度。實證分析表明，總體上看，F(xiàn)DI對我國創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的，但主要體現(xiàn)在實用新型專利和外觀設(shè)計專利方面，在技術(shù)含量相對較高的發(fā)明型專利方面，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)并不明顯。FDI對創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)在不同地區(qū)之間存在著差異性，東部最強、中部次之、西部最弱。對上述差異性存在的原因，本文進行了系

6、統(tǒng)的分析，并就如何利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)更好地促進我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提出了政策建議。
　　全文分為五個部分:第一章是引言，對研究背景及選題意義、研究思路和方法、創(chuàng)新點及待研究的課題等作了簡要介紹;第二章是文獻綜述，在對技術(shù)溢出的概念進行界定、作用途徑及特點進行歸納，并對與FDI技術(shù)溢出相關(guān)的經(jīng)典理論進行回顧之后，本章主要對國內(nèi)外直接討論FDI溢出效應(yīng)的相關(guān)文獻進行了梳理，為實證分析提供理論指導(dǎo);第三章對外商直接投資在中國的發(fā)

7、展歷程、主要特點、對中國經(jīng)濟發(fā)展的影響及最新發(fā)展趨勢進行了概括，為后文分析FDI的溢出效應(yīng)提供宏觀依據(jù);第四章、第五章是本文的計量部分，運用面板數(shù)據(jù)分析方法，分別從內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率、創(chuàng)新能力視角，從行業(yè)和地區(qū)的層面對我國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的差異性進行了實證檢驗和理論分析，并有針對性地提出了促進我國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。最后一章是結(jié)束語，對全文進行了簡要總結(jié)并提出了進一步的研究方向。
　　本文的研究采用了文獻分析、統(tǒng)計分析