浙江省外包能力對出口影響的實證分析【文獻(xiàn)綜述】

1、<p><b>　　文獻(xiàn)綜述</b></p><p>　　浙江省外包能力對出口影響的實證分析</p><p>　　從 20 世紀(jì) 80 年代開始，外包逐漸成為企業(yè)經(jīng)營的一種戰(zhàn)略選擇，特別是2002年以來，外包服務(wù)市場發(fā)展更為活躍。Corbett（2004）認(rèn)為：外包指大企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)將過去自我從事 （或預(yù)期自我從事）的工作轉(zhuǎn)移給外部供應(yīng)商。Besanko等（

2、1996）把外包定義為:很多傳統(tǒng)（內(nèi)部）功能由外部承包商來完成。組織不僅要進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)，而且要進(jìn)行與企業(yè)維持長久聯(lián)系的外部供應(yīng)商和銷售商的協(xié)調(diào)。按照Domberger（1998）的定義，外包是企業(yè)把先前由內(nèi)部實現(xiàn)的活動，簽約給外部承接者來實現(xiàn)的一種市場組織形式。</p><p>　　外包服務(wù)是指將企業(yè)內(nèi)部的某些周期性的、反復(fù)的活動或者職能通過合約的方式轉(zhuǎn)移給外部服務(wù)提供商的過程。在整個轉(zhuǎn)移企業(yè)內(nèi)部活動的過程中

3、，生產(chǎn)要素和決策權(quán)也會隨之轉(zhuǎn)移。由于許多大公司把信息技術(shù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給外部服務(wù)提供商，因此，外包服務(wù)成為各界關(guān)注的焦點問題之一。然而各自的關(guān)注點卻有所不同。比如，理論界關(guān)注的是將信息技術(shù)外包之后是否會導(dǎo)致傳統(tǒng)理論的失效，是否會引起新的理論變革，而實業(yè)界關(guān)注的則是外包服務(wù)的趨勢以其它對企業(yè)經(jīng)營的影響，企業(yè)自身是否也要發(fā)展成為外包的需求方或提供方，外包是否會導(dǎo)致下崗人數(shù)的增加等等。</p><p>　　針對當(dāng)前外包研究的

4、不同方向，本文把與外包有關(guān)的文獻(xiàn)分為三個部分：第一部分介紹外包動因的相關(guān)理論研究；第二部分介紹外包對工資、就業(yè)的影響；第三部分介紹外包與出口方面影響；最后是文章的總結(jié)部分。</p><p>　　1 關(guān)于外包動因的研究</p><p>　　Coase（1937）在《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了企業(yè)的邊界問題，并提出了交易成本（交易費用）這一概念。他認(rèn)為，體內(nèi)各國簽署長期合同，企業(yè)就可以省去尋找伙伴、

5、雙方談判等方面的費用，從而達(dá)到降低交易費用的目的。當(dāng)交易活動的市場成本大于內(nèi)部交易成本時，該項交易就應(yīng)該全部或者部分在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，否則，就應(yīng)該進(jìn)行外包。在此基礎(chǔ)上Williamson（1985）提出了“三方規(guī)制”和“雙邊規(guī)制”這兩種介于企業(yè)和市場之間的組織形式，進(jìn)一步的深化了交易成本論。Williamson認(rèn)為，在一般情況下，通過生產(chǎn)成本的比較，如果企業(yè)步入市場，那么企業(yè)不會只為了生產(chǎn)成本而實行縱向一體化，只有當(dāng)合同契約方式的成本過高

6、時，企業(yè)與市場相比較才會傾向于縱向一體化，而在企業(yè)中大企業(yè)比小企業(yè)更容易選擇縱向一體化，因此，只有當(dāng)外包產(chǎn)生的成本小于企業(yè)自己生產(chǎn)的成本時才應(yīng)該進(jìn)行外包。 </p><p>　　Gary·Hamel;C·K·Prahalad（1990）在《哈佛商業(yè)評論》一書中曾提到了核心競爭力的概念。他們認(rèn)為：企業(yè)具有各種各樣的能力和專長，但這些能力和專長的重要性不同，那些能給企業(yè)帶來長期的競爭優(yōu)勢

7、和利潤的，才是企業(yè)的核心能力，是企業(yè)得以獲得競爭力、長期發(fā)展的關(guān)鍵。通過外包把非核心的業(yè)務(wù)外包給外部供應(yīng)商，從而使企業(yè)更專注于具有核心能力的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)，不僅可以降低成本而且也提高質(zhì)量，是企業(yè)更有核心競爭力。</p><p>　　Grossman（2004）依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析，同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序所存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的不同，那么個別關(guān)鍵的生產(chǎn)工序的有效規(guī)模就會制約這個生產(chǎn)系統(tǒng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮，使其他有效規(guī)模較大的工

8、序不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。而外包就可以把對應(yīng)不同有效規(guī)模的工序分離出來，安排到不同的空間場合進(jìn)行生產(chǎn)，從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源有效配置的目的。</p><p>　　盧峰（2004）以產(chǎn)品內(nèi)部分工為出發(fā)點，從比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度分析，認(rèn)為，如果外包發(fā)生在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同的兩個國家，外包對發(fā)包國和承接國雙方都是有利的，其中規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是外包的外部動因。</p><p>　　林毅夫（199

9、7,1999)認(rèn)為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生外包等新型國際分工的理論基礎(chǔ)。在進(jìn)行國際外包的同時要遵循比較優(yōu)勢，即各國應(yīng)該在要素稟賦的基礎(chǔ)上把自身不具備比較優(yōu)勢的非核心業(yè)務(wù)發(fā)包到其他國家，而承接自身具備比較優(yōu)勢的工序或工段的外包，從而節(jié)省生產(chǎn)成本。</p><p>　　陳菲（2005，2007）對外包的動因進(jìn)行回歸統(tǒng)計分析，得出外包程度與信息技術(shù)發(fā)展、全球化程度、市場變遷程度、總成本、人均GDP存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。另外，從外

10、部環(huán)境和內(nèi)部推動力兩個方面對外包動因進(jìn)行分析。同時她指出“降低企業(yè)成本”已不再是企業(yè)發(fā)展外包是最關(guān)注的因素，取而代之的是“提升企業(yè)績效”，另外，“獲得外部先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)人才”和“改善服務(wù)質(zhì)量”也較為企業(yè)所關(guān)注。說明企業(yè)已經(jīng)不再局限于通過外包達(dá)到短期的戰(zhàn)術(shù)目的，更傾向于利用外包實現(xiàn)戰(zhàn)略層面的目標(biāo)。</p><p>　　李玉紅（2005）從產(chǎn)品的價值鏈角度，認(rèn)為外包的產(chǎn)生是國際分工的一種新變化，強(qiáng)調(diào)了在技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)

11、全球化的推動下，國際分工已經(jīng)不再局限于產(chǎn)品的生產(chǎn)階段，而是擴(kuò)展到產(chǎn)品的整個價值鏈中?？鐕緸榱诉m應(yīng)國際分工由產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)營環(huán)境的變化，對全球生產(chǎn)體系、公司組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營投資戰(zhàn)略加以調(diào)整，因此產(chǎn)生了國際外包的迅猛發(fā)展。</p><p>　　林毅夫；蔡穎義；吳慶堂（2004）在需求的不確定性的條件下建立最優(yōu)資本投資模型來對外包生產(chǎn)行為進(jìn)行解釋。當(dāng)需求存在不確定時，分別考慮了存在與不存在外包可能性的

12、兩種情況下的最優(yōu)資本投資模型。發(fā)現(xiàn)，當(dāng)存在不確定性時，外包行為具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)，也就是說，不確定條件下的外包可能性使得廠商能夠減少資本投資并且取得更高的期望利潤。當(dāng)不存在外包的可能性時，生產(chǎn)品牌的壟斷廠商預(yù)期利潤到將來的需求會增加或者需求更具有波定性時，廠商將增加資本投資。</p><p>　　2 外包的增長對工資及就業(yè)方面的影響</p><p>　　Feenstra（1996，199

13、8）認(rèn)為由于外包，發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)入美國，繼而造成美國的非技術(shù)工人工資相對于技術(shù)工人工資有所下降，同時由于外包使高技術(shù)含量的崗位增加，導(dǎo)致兩者的收入差距加劇。Feenstra通過構(gòu)建理論模型證明南方國家資本存量的相對增加或中性技術(shù)進(jìn)步將使生產(chǎn)向南方國家轉(zhuǎn)移，并造成南北國家技術(shù)工人的相對工資上漲。</p><p>　　Eggeratel（2003）通過對企業(yè)外包的短期分析，確認(rèn)了外包和就業(yè)的負(fù)相關(guān)關(guān)系。他

14、指出“轉(zhuǎn)換工作是中期甚至是長期現(xiàn)象，而外包沖擊導(dǎo)致了企業(yè)層次的短期就業(yè)損失”，也就是說低技能勞動力在短期內(nèi)無法通過轉(zhuǎn)換工作來獲得新的就業(yè)機(jī)會。</p><p>　　顧磊（2007）從2*2的專用要素模型角度，以發(fā)包方的發(fā)展中國家為對象，研究了發(fā)展中國家從事國際服務(wù)外包活動的福利效應(yīng)和再分配效應(yīng)。證明，當(dāng)不存在固定技術(shù)成本時，服務(wù)外包在提高整體服務(wù)的同時，降低了資本要素的收入;而當(dāng)存在固定的技術(shù)成本時，服務(wù)外包的福

15、利效應(yīng)不確定，但勞動要素收入依然提高。</p><p>　　任志成；張二震（2008）對服務(wù)外包對承接國的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行分析,認(rèn)為服務(wù)外包對承接國的就業(yè)效應(yīng)主要表現(xiàn)在兩個方面:一是就業(yè)擴(kuò)張和勞動者薪酬的提高;二是促進(jìn)勞動力技能升級。</p><p>　　3 外包與出口之間的關(guān)系研究</p><p>　　Feenstra（2003）通過計算加工貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)來衡量外包，

16、研究了中國加工貿(mào)易承接了國際制造業(yè)外包的態(tài)勢，分析外包中跨國公司所有權(quán)對出口結(jié)構(gòu)的影響。</p><p>　　譚力文；田必飛（2006）認(rèn)為外包在緩解就業(yè)壓力，擴(kuò)大出口數(shù)額，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時也削弱了企業(yè)的創(chuàng)新能力，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此我國應(yīng)該將外包作為增強(qiáng)全國企業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的手段，而不能單單只為外包而進(jìn)行外包。要強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)的研究，有效整合價值產(chǎn)業(yè)鏈條。</p><p>

17、　　唐宜紅；閆金光（2006）通過構(gòu)建外包指數(shù)，對1997—2002年中國各產(chǎn)業(yè)參與外包的狀況和對出口結(jié)構(gòu)的影響進(jìn)行了衡量。研究表明，在參與外包的程度上，主要集中在資本密集型產(chǎn)業(yè)上，其次是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國家傾向于把資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的勞動密集型工序轉(zhuǎn)移到中國，使我國資本密集型產(chǎn)品出口占總出口的比例逐年上升。此外，利用面板數(shù)據(jù)模型分析了影響外包的因素，證實了比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是離岸外包的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)勞動密集程度和勞動生產(chǎn)率等指標(biāo)

18、對外包指數(shù)有一定的影響。并且，這些因素通過外包方式影響著中國的出口結(jié)構(gòu)。</p><p>　　程妮亞（2007）利用外包指數(shù)以及出口垂直專業(yè)化模型，測度了中國承接國際外包的程度及其對出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)在1992到2005期間，中國承接國際外包的程度以及其對出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都出現(xiàn)了增長，分別提高了30.79%和54.36%。其中2005年中國總出口中的垂直專業(yè)化程度為21.07%，全世界只有少數(shù)國家的垂直專業(yè)化程

19、度超過20%。另外，在進(jìn)行分行業(yè)分析時發(fā)現(xiàn)，我國承接國際外包最多的且對出口貢獻(xiàn)最大的行業(yè)不是我國具有比較優(yōu)勢的且經(jīng)常發(fā)生貿(mào)易糾紛的勞動密集型行業(yè)而是資本密集型行業(yè)，如機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬產(chǎn)品制造業(yè)。</p><p><b>　　4 結(jié)論</b></p><p>　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步發(fā)展，外包行業(yè)開始在全球市場上嶄露頭角，并占據(jù)著一席之地。理論研究方面，

20、在科技不斷發(fā)展、貿(mào)易水平不斷提高、分工不斷細(xì)化的情況下,各個產(chǎn)業(yè)將更多的脫離傳統(tǒng)一體化生產(chǎn)模式而趨向于產(chǎn)品外包形式的一體化生產(chǎn)經(jīng)營。在就業(yè)方面，短期內(nèi)可能會造成一定的負(fù)面影響（降低就業(yè)率等），但長遠(yuǎn)看來，國際服務(wù)外包將會帶動承接國服務(wù)業(yè)的整體就業(yè)人數(shù)和就業(yè)比重的上升，也會增加承接國承接離岸外包的主要行業(yè)的就業(yè)人數(shù)和就業(yè)的比重。</p><p>　　總之，當(dāng)代外包對中國以及其他發(fā)展中國家具有實踐和政策示范意義。外包

21、發(fā)展意味著服務(wù)分工深化 ,發(fā)展中國家實行鼓勵和促進(jìn)外包政策，有助于通過提升生產(chǎn)效率以更好實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和追趕目標(biāo)。研究理解外包的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性特征，對深化國內(nèi)服務(wù)業(yè)分工和承接國際外包以實現(xiàn)上述政策目標(biāo)，也應(yīng)具有認(rèn)識借鑒意義。</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1] 林毅夫、蔡穎義、吳慶堂.外包與不確定環(huán)境下的最優(yōu)資本投資[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，

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