在工程建設(shè)過程中承包商應(yīng)如何進行施工索賠

1、<p>　　在工程建設(shè)過程中承包商應(yīng)如何進行施工索賠</p><p>　　摘 要：索賠與反索賠是施工企業(yè)與業(yè)主各自為了自己的合法利益而進行的行為。工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的索賠稱為施工索賠,將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：承包商；施工索賠 </p><p>　　中圖分類號：

2、TU71 文獻標識碼： A 文章編號： </p><p><b>　　引 言 </b></p><p>　　索賠與反索賠是施工企業(yè)與業(yè)主各自為了自己的合法利益而進行的行為。工程索賠是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當由對方承擔的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。 </p><p>　　

3、工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的索賠稱為施工索賠,將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠。在市場經(jīng)濟條件下，施工索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。施工索賠是承包企業(yè)經(jīng)營管理的一個重要組成部分，是承包企業(yè)生存和發(fā)展的重要手段。索賠管理水平的高低，標志著一個建筑承包企業(yè)的經(jīng)營管理水平的強弱，也決定著企業(yè)能否立足于復(fù)雜多變、競爭激烈的建筑承包市場。只有依法簽訂對自己有利的施工合同、重視索賠的前期準備工作；

4、及時抓住工期索賠與費用索賠；加強反索賠來保護自己的合法利益，以提升工程項目的管理水平，提高工程的經(jīng)濟效益。 </p><p>　　本文僅從施工企業(yè)的角度對造成工程施工索賠的原因，對承包商如何加強工程索賠管理以及提高工程項目的經(jīng)濟效益等方面提出一些個人的看法，供廣大同行商榷。 </p><p>　　造成項目施工索賠的原因 </p><p>　　近幾年來，建筑承包市場在

5、“粥少僧多”的發(fā)包市場的情況下，承包商要承包工程項目越來越困難。建筑工程項目承包的競爭將會越演越激烈。承包商為了接到施工工程項目，有時往往不得已接受發(fā)包商種種苛刻的要求，承包商大都采用壓低價款中標。承包商在合同條款中應(yīng)當提出或在合同條款中隱藏著索賠的要求，以保證承包企業(yè)應(yīng)得的合法利潤，提高承包企業(yè)的競爭能力和生存能力，就顯得更重要了。從目前來看，工程項目大多采用與國際慣例接軌的工程量清單報價方式來進行招投標，工程索賠將成為工程造價動態(tài)可

6、變的主要組成部分。在工程實際建設(shè)中造成施工索賠的原因很多，我個人認為主要有以下幾點： </p><p><b>　?。ㄒ唬┰O(shè)計方面 </b></p><p>　　隨著社會的發(fā)展，業(yè)主對工程項目建設(shè)的質(zhì)量、功能要求也越來越高。因此，在設(shè)計施 </p><p>　　工圖時，難免出現(xiàn)如設(shè)計的施工圖與現(xiàn)場實際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異等諸多方面的遺漏

7、和缺陷，給工程項目建設(shè)在施工上帶來不利的因素，而這些只能在工程項目建設(shè)施工過程中，隨時發(fā)現(xiàn)，隨時解決，從而導(dǎo)致工程項目的建設(shè)費用發(fā)生變化，其中不可避免的產(chǎn)生如在工期、人工、材料等方面的施工索賠。（二）施工合同方面 </p><p>　　施工合同是工程項目建設(shè)承發(fā)包雙方依據(jù)建筑法、招標投標法、合同法等有關(guān)的法律、法規(guī)，明確雙方各自履行的權(quán)力和義務(wù)的協(xié)議，一般采用標準合同文本。雖然標準合同文本已包括工程項目建設(shè)在施工

8、過程中雙方應(yīng)有的權(quán)利和應(yīng)盡義務(wù)的基本條件，但在簽訂施工合同時不能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，從而引起因施工合同簽訂的疏忽和用詞不嚴謹而產(chǎn)生的施工索賠。（三）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素 </p><p>　　施工過程也就是施工合同履行的過程，若發(fā)生了如地震、臺風(fēng)、戰(zhàn)爭、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險以及在施工中出現(xiàn)流沙、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構(gòu)筑物等等，都可能引起工程造

9、價變化，引起施工索賠。（四）業(yè)主不履行施工合同 </p><p>　　施工合同在實際履行中，業(yè)主往往因一些意見分歧和經(jīng)濟利益驅(qū)動，不嚴格執(zhí)行合同文件，致使工程項目不能按質(zhì)按量如期交付使用，因而引起墊支、拖欠工程款、銀行利息等原因的工程糾紛和施工索賠。（五）工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式方面當前的建筑市場，工程項目建設(shè)承發(fā)包形式有總包、專業(yè)分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包、業(yè)主指定分包等一系列的承包方式，使工程項目建設(shè)

10、承發(fā)包變得愈加復(fù)雜。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善時，都會影響工程項目建設(shè)的合同履行，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、造價等方面，業(yè)主、總包方、分包方、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠。 </p><p>　　二、加強施工索賠管理，提高工程項目的經(jīng)濟效益 </p><p>　?。ㄒ唬┓乐购蜏p少索賠，及時抓住索賠機會，控制工程成本 </p><p>　　1．依法簽訂有利的施

11、工合同是索賠成功的基礎(chǔ) </p><p>　　合同是索賠的依據(jù)，索賠與合同兩者緊密相連。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標準。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的有效方法。索賠是在合同的基礎(chǔ)上進行，并以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗常常取決于合同的完善程度和表達方式。 </p><p>　　合同有利則承包商在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠

12、都能得心應(yīng)手，有理有利；合同不利則往往處于被動挨打的地位，對損失防不勝防。這里的損失已產(chǎn)生于合同簽訂過程中，而合同執(zhí)行過程中利用索賠進行補救的余地已經(jīng)很小，甚至損失不可避免。所以，簽訂一份有利的合同而作出的各種努力是最有力的索賠管理。前期工作的準備，可以避免發(fā)生索賠和不必要的訴訟。對任何一家施工企業(yè)來講，承包工程是為了盈利，為了企業(yè)的發(fā)展，絕對不是為了打官司，打官司在很大程度上都是無奈的結(jié)局。從某種角度講，合法有利地避免索賠就是最好的索

13、賠。 </p><p>　?。?）在合同分析、合同監(jiān)督和合同履行過程中抓住索賠的機會。 </p><p>　　在合同簽訂前和合同履行過程中，要通過對合同的審查分析，預(yù)見和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機 </p><p>　　會。在合同實施過程中，合同管理人員要對合同進行跟蹤監(jiān)督，保證承包商全面執(zhí)行合同不違約，并且跟蹤監(jiān)督對方合同完成情況，將每日的工程實施情況與合同分析的結(jié)果相對照

14、，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，或在合同實施中出現(xiàn)有爭議的問題，要及時記錄、分析、匯報、研究、制定對策，進行索賠，這些索賠機會就是索賠的切入點，切忌不要等問題成堆后進行總算賬。離開了對合同資料和工程資料的管理，索賠就是一句空話。 </p><p>　?。?）索賠要加強工程文檔管理的力度 </p><p>　　索賠需要證據(jù)，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠就不能成立。打官司是打證據(jù)，而證據(jù)的來源就是平時合同的管理，

15、材料的積累。文檔管理給索賠及時地、有條理的提供分析資料和證據(jù)，用以證明承包商的損失，證明索賠要求的合理性和合法性。 </p><p>　　在每一個建筑工程項目過程中，承包商要注意收集積累與建筑工程項目活動有關(guān)的一切證據(jù)，必須保持完整的工程記錄。工程項目實施過程中應(yīng)建立完整的工程項目文件管理系統(tǒng)，并委派專人負責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟活動資料的收集和整理工作。 </p><p>　?。ǘ┘訌娛┕?/p>

16、索賠的過程管理，提升項目的管理水平 </p><p><b>　　1．索賠的準備 </b></p><p>　　在實際工作中，除了認真分析、熟悉合同文件、搜集保存工程記錄外，一般可按下列方法準備索賠。 </p><p>　?。?）初步評估：索賠分析的第一步是在進行詳細調(diào)查和分析前進行總的初步估計，包括四個方面：①確定在合同條款下索賠是否可行。賠

17、償是建立在相應(yīng)的合同約定的基礎(chǔ)上，合同政局、補充合同證據(jù)是在直接最有力的證據(jù)。②選定準備索賠的方法。小型工程項目的索賠相對來說比較容易，對于大型工程項目在準備索賠時，常常需要參考許多文件資料和工程記錄。③劃分重大索賠問題和小的索賠問題。④估計索賠的金額。 </p><p>　?。?）索賠的前期工作：①以合同條款為依據(jù)，尋找事實。②文件資料的整理和保存。 </p><p>　　2．分析確定責(zé)

18、任：當索賠資料組織好后，索賠人員應(yīng)當分析資料，提煉索賠的有關(guān) </p><p>　　事件，用淺顯易懂的文字表達出來，進行成本和工期計算，編寫索賠報告。 </p><p>　　3．準備索賠報告：索賠報告是解決索賠的基礎(chǔ)。報告應(yīng)該做到邏輯嚴密，條理清楚，簡潔易懂，令人信服，直奔主題。準備索賠報告時承包商應(yīng)注意：少用或不用語氣強硬的措辭，要讓事實說話，協(xié)商解決問題，避免處于被動地位。證據(jù)應(yīng)當充分

19、有力，形成鎖鏈。 </p><p>　　4．友好解決索賠爭端 </p><p>　　在工程實際中，索賠爭端是難免的。如果遇到爭端不能理智友好的解決，將使一些本可解決的問題變得棘手。只有當索賠款項大，通過友好解決努力后仍不能解決爭端時，才采取合同約定的仲裁或向法院提出訴訟，以維護自己的索賠權(quán)益。 </p><p>　?。ㄈ┘訌姺此髻r，提高工程項目的經(jīng)濟效益 <

20、/p><p>　　有索賠就有反索賠，承包商寄贏利希望于索賠，自然業(yè)主也會千方百計地通過反索賠以減少索賠，保護自己的合法利益。在合同實施過程中，合同雙方都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發(fā)生，都想推卸自己的責(zé)任，都在企圖進行索賠。不能進行有效的反索賠，同樣要蒙受損失，所以反索賠與索賠有同等重要的地位。 </p><p>　　1．反索賠的目的是防止損失的發(fā)生，它包括如下內(nèi)容： </p>

21、<p>　　防止對方提出索賠。積極防御通常表現(xiàn)在：①防止自己違約，要按照合同辦事。②在實際工程中干擾事件常常雙方都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的步驟，爭取主動權(quán)。 </p><p>　　2．反駁索賠報告：對于索賠報告的反駁可以從以下幾個方面著手： </p><p>　?。?）索賠事件的真實性不真實，沒有根據(jù)或僅出于猜測的事件是

22、不能提出索賠的。 </p><p>　?。?）干擾事件責(zé)任分析：干擾事件和損失是存在的，但責(zé)任不在我方。 </p><p>　?。?）索賠理由分析：反索賠和索賠一樣，要能找到對自己有利的合同條文，推卸自己的合同責(zé)任；或找到對對方不利的合同條文，使對方不能推卸或不能完全推卸自己的合同責(zé)任。 </p><p>　　（4）干擾事件的影響分析：首先分析索賠事件和影響之間是否

23、存在因果關(guān)系，分析干擾事件的影響范圍。如在某工程中，總承包商負責(zé)的某種裝飾材料未能及時運達工地，使分包商裝飾工程受到干擾而拖延，但拖延天數(shù)在工程活動的時差范圍內(nèi)，不影響工期。且總包已事先通過分包，而施工計劃有允許人力調(diào)整，則不能對工期和勞動力損失作索賠。 </p><p>　?。?）證據(jù)分析：證據(jù)不足、證據(jù)不當或僅片面的證據(jù)，索賠是不成立的。證據(jù)不足及證據(jù)不足以證明干擾事件的真象、全過程或證明事件的影響，需要重新

24、補充。 </p><p>　?。?）索賠值審核：如果經(jīng)過上面的各種分析，仍不能從根本上否定該索賠要求，則必須對索賠值進行認真細致的審核。 </p><p><b>　　三、結(jié)束語 </b></p><p>　　近幾年來，工程中發(fā)生的索賠的數(shù)量增長很快，索賠金額也越來越大，幾乎每個工程中都至少會發(fā)生十幾項索賠問題。建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款現(xiàn)象日趨嚴重。

25、2000年《建筑時報》對80家施工企業(yè)做過一次調(diào)查，結(jié)果顯示80家企業(yè)累計被拖欠工程款達203億元，占全年產(chǎn)值總數(shù)的46.54%，不僅干擾了建筑市場的正常秩序，危害建筑企業(yè)的生存和發(fā)展，而且對社會穩(wěn)定也產(chǎn)生了不良影響。 </p><p>　　由于工程承包受買方市場原則制約，風(fēng)險主要落在了承包商一方。特別是隨著建筑市場競爭的日益激烈，各承包商為中標競相壓低投標報價。在這種情況下，施工索賠已成為承包商維護自己合同利益

26、的關(guān)鍵途徑。尤其在中國加入WTO之后，建設(shè)領(lǐng)域?qū)⒚媾R著各種挑戰(zhàn)，法制越來越完善，作為建設(shè)工程和合同的雙方都應(yīng)當按照“游戲”規(guī)則辦事，嚴格遵守國家強制性法律法規(guī)的規(guī)定，遵守國際通用的菲迪克條款，遵守合同，遵守公平合理原則、等價有償原則、誠實信用原則，這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。 </p><p><b>　　參考文獻 </b></p><p><b>