儒家孝道、小農(nóng)體系與中國經(jīng)濟的長期績效

1、<p>　　儒家孝道、小農(nóng)體系與中國經(jīng)濟的長期績效</p><p>　　內(nèi)容摘要：本文試圖通過對古代中國小農(nóng)經(jīng)濟體系的詳細考察，從理論上構(gòu)建一個真正符合古代中國特性的小農(nóng)及其家庭的儲蓄、投資、生產(chǎn)模型，幫助我們以微觀的視角來理解古代中國的生產(chǎn)制度、社會組織制度，進而更好地解釋古代中國在近代迅速衰落的現(xiàn)象。 </p><p>　　關鍵詞：儒家孝道 小農(nóng)體系 經(jīng)濟績效 中國經(jīng)濟 &l

2、t;/p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　近年來，隨著新制度經(jīng)濟學的興起，越來越多的學者認為有效率的經(jīng)濟制度是經(jīng)濟增長的根本原因，同時，對產(chǎn)權(quán)的必要保護則是有效率的經(jīng)濟制度的根本特性（North，1973；Acemoglou，2010）。而一些簡單的現(xiàn)象就能夠佐證這一觀點，例如，同樣文化體系下的朝鮮和韓國、東德和西德分別處于一個集權(quán)的集體產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟制

3、度和一個自由的強調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟制度，集體產(chǎn)權(quán)制度下的朝鮮和東德經(jīng)濟蕭條，但自由的強調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的韓國和西德則經(jīng)濟繁榮（Acemoglou，2001）。在這一理論的影響下，有學者（李金波，聶輝華，2011）從我國古代際交換契約的性質(zhì)著手，研究儒家孝道這種特殊的社會規(guī)范的作用、形成和維持的內(nèi)在機理，以此來解釋我國古代經(jīng)濟的增長。他們認為，在缺乏儲蓄技術和信貸市場的古代經(jīng)濟社會中，家庭會以內(nèi)部代際物品轉(zhuǎn)移的形式來進行儲蓄，平滑消費，應對不確定

4、性。然而，代際交換契約天然地存在難以證實、容易違約的問題，這種履約問題將影響到上一代人對下一代人的投資激勵，需要適當?shù)闹贫劝才艁韺χM行規(guī)避。以孝為內(nèi)容的社會規(guī)范正是應這種需求而產(chǎn)生的。而在中國古代社會，孝道實際上是一種變相的儲蓄機制，是對縱向代際交易</p><p>　　現(xiàn)有關于近代中國迅速落后原因的研究基本上都是以宏觀的視角來審視古代中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展路徑問題：文化約束說從我國古代社會的整體文化價值層面解釋這一難

5、題；產(chǎn)權(quán)約束說則從我國古代社會沒有建立起保護私人財產(chǎn)權(quán)的角度對這一問題進行解釋；發(fā)明模式說則從我國的技術進步路徑對這一問題進行闡釋；地理稟賦說則從我國的地理位置、地形條件等方面對這一問題進行闡釋；人地比例約束說則從宏觀層面對我國古代的生產(chǎn)要素稟賦著眼，解釋這一問題。而筆者認為，解釋中國在近代迅速落后更應該從構(gòu)成我國古代宏觀經(jīng)濟形態(tài)的微觀經(jīng)濟主體—小農(nóng)家庭入手，研究他們的儲蓄、投資行為，進而以微觀視角理解古代中國社會以小農(nóng)體系高度發(fā)達為核

6、心的經(jīng)濟制度的特性，以及這種經(jīng)濟制度的強“路徑依賴”效應，而這正是現(xiàn)有的關于解釋中國近代迅速落后之原因的文獻所忽略的。雖然已經(jīng)有學者通過這一視角來解釋中國古代經(jīng)濟制度的特性及績效（李金波、聶輝華，2011；趙岡，1994），但是，這些解釋有如下三個邏輯漏洞： </p><p>　　首先，漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術”的文化政策的推行，確立了中國古代封建社會（漢代以來中國的社會到底是否為封建社會有待考證）的官方意識形

7、態(tài)根基，以儒家思想為核心的孝道成為上至王公貴族、朝廷大臣，下至黎民庶人所共同遵守的倫理規(guī)范，孝道治國進入全面實施階段。同時，漢武帝一系列相互配套的政策措施的實施加強了包括孝道在內(nèi)的儒家思想對于社會規(guī)范、國家律法體系的影響。這一系列措施包括：一是繼續(xù)執(zhí)行獎勵孝道的政策，促進敬老孝順的社會風氣的形成；二是舉孝廉，構(gòu)建漢王朝統(tǒng)治機構(gòu)體系，以“孝”為主要標準的察舉制成為定制，同時漢代以來的官學由以四書五經(jīng)為代表的儒學體系支撐，強化包括孝道在內(nèi)的

8、儒家思想對精英階層意識的影響，形成以儒學思想為核心的官方意識形態(tài)；三是引孝入律，從法律上體現(xiàn)孝的精神，“不孝”成為大罪。因此，古代中國政府的種種誘致孝道成為社會準則的行動證明了：作為官方意識形態(tài)的“孝道”與其說是一種單純的文化現(xiàn)象不如說是一種“擬律法”（quasi-law）的體系，孝道從某種程度上來說更類似于一種制度而不是單純的一種文化現(xiàn)象。 </p><p>　　其次，現(xiàn)有的關于這方面問題的研究過分強調(diào)文化對于

9、微觀經(jīng)濟主體的生產(chǎn)、投資決策的影響，而輕視了古代中國資源稟賦、要素價格對微觀經(jīng)濟主體投資行為的影響，如果文化因素真的是古代中國經(jīng)濟增長的基本原因，那么，為什么沒有“孝道”機制約束的古代西歐也經(jīng)歷了古代中國一直經(jīng)歷的人口擴張和耕地擴張？道格拉斯·諾斯在《西方世界的興起》一書中詳細考察了中世紀以來的西歐的經(jīng)濟增長圖景。在中世紀盛世階段，西歐經(jīng)歷了一段非?？焖俚娜丝跀U張與耕地規(guī)模擴張的階段—人口規(guī)模的擴張使得原有規(guī)模的莊園系統(tǒng)不能承

10、載過剩的人口，激勵人口大規(guī)模向邊遠的土地質(zhì)量較差的地區(qū)轉(zhuǎn)移，而此時的人口擴張并沒有引起農(nóng)業(yè)的邊際報酬降低到無法承載剩余人口的程度，因此，在農(nóng)業(yè)的邊際報酬能夠承載新增人口的階段，西歐社會經(jīng)歷了持續(xù)的人口擴張和耕地擴張。但是，當農(nóng)業(yè)的邊際報酬降低到無法承載新增人口的基本生存需要時，“馬爾薩斯幽靈”便飄蕩在西歐上空，以瘟疫和戰(zhàn)爭消滅了過剩人口。難道這種文化因素能夠超越個人的“經(jīng)濟理性”讓人們做出非理性的投資、生產(chǎn)決策？ </p>

11、<p>　　最后，縱使現(xiàn)在有大量的文獻對古代中國的小農(nóng)經(jīng)濟體系進行研究，但這些研究更多地一是著眼于某一地區(qū)的小農(nóng)家庭的生產(chǎn)行為，如Mark Elvin在《 The Last Thousand Years of Chinese History： Changing Patterns in Land Tenure》一文中詳細考察了古代中國租地制度的演變。二是消費行為，如鄭起東在《近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》一文中以詳細的小農(nóng)家庭

12、生活收支數(shù)據(jù)還原歷史，進而重新評價近代小農(nóng)家庭的生活質(zhì)量。三是當?shù)氐纳唐妨魍ㄇ闆r，如慈鴻飛在《二十世紀前期華北地區(qū)的農(nóng)村商品市場與資本市場》一文中，對近代華北的自由市場制度建立、農(nóng)民私有產(chǎn)權(quán)的建立兩方面重估華北農(nóng)村在近代的經(jīng)濟發(fā)展實況。大量的、呈現(xiàn)出互相矛盾情況的史料使得我們無法更準確地、從理論的高度理解古代中國小農(nóng)家庭的行為邏輯，尤其是古代中國小農(nóng)家庭在當時特殊環(huán)境下的儲蓄以及投資行為，這種矛盾可見《駁斥》與《再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和

13、農(nóng)民生活》兩文的爭論。同時，現(xiàn)有的部分考查小農(nóng)體系的文獻過分偏重于其經(jīng)營規(guī)模狹小、產(chǎn)權(quán)不明、低效、存在大量剩余勞動力等方面，并沒有客觀公正地評價</p><p>　　古代中國小農(nóng)及其家庭的儲蓄、投資與生產(chǎn)行為：一個理論模型 </p><p>　　自漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術”之后，儒家學說與封建王權(quán)結(jié)合，成為主流的官方意識形態(tài)。封建王朝通過以儒家學說為主要考試內(nèi)容的科舉制度等一系列制度向全

14、社會灌輸這一意識形態(tài)，最終，政府建構(gòu)起了一套以儒家“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系。而在這種意識形態(tài)語境中，“養(yǎng)兒防老”這一具有代際財產(chǎn)交換性質(zhì)的儲蓄行為便可以在以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的約束下實現(xiàn)。因此，我們假設一個人的生命分為三期：幼年、中年、老年，一個人在幼年和老年時期沒有收入。在幼年期，個人的消費來自于上一代人的養(yǎng)育，在老年期，個人的消費來自于下一代人的撫養(yǎng)。由于古代中國不存在真正意義上的完善的貨幣市場，因而我們將個人

15、的投資渠道簡化為兩個：土地和勞動力，即一個人的儲蓄的利率即為其投資于土地和勞動力上的回報率。為分析簡便，我們假設個人在幼年時期的消費為零，該時期的個人消費只作為上一代人的凈投資，同時，假設信息是完全對稱的。 </p><p>　　由于古代中國社會沒有現(xiàn)代意義上的養(yǎng)老體制與社會保障體制，所以，古代中國的小農(nóng)家庭的跨時期消費選擇實際上是一種集合儲蓄與不同時段的消費選擇為一體的二重決策過程。在這種背景下，對于個人來說，

16、其跨時期預算約束函數(shù)為： </p><p><b>　?。?） </b></p><p>　　在該式中，c1表示一個人在中年時期的消費，c2表示一個人在老年時期的消費，m1表示一個人在中年時期的收入，m2表示一個人在老年時期的收入，r表示一個人進行儲蓄的回報率。由于我們假設個人在老年時期沒有收入，亦即m2=0。 </p><p>　　對于個人來

17、說，由于有政府的意識形態(tài)控制、政府人為地形塑以“孝道”為核心的架構(gòu)于儒教思想體系之下的社會規(guī)范體系，因而對于個人的跨時期消費的效用函數(shù)，不僅僅取決于其在不同時期的消費量及其權(quán)數(shù)，還取決于個人遵循政府人為塑造的以“孝道”為核心的儒教社會規(guī)范體系所帶來的效用。而就實際情況來看，一般虔誠地遵循著這一社會規(guī)范體系的個體傾向于減少當期消費，以增加儲蓄進而增加未來消費。因而，我們定義個人的跨時期消費的效用函數(shù)為： </p><p

18、><b>　?。?） </b></p><p>　　方程中的表示個人遵循政府所形塑的以“孝道”為核心的儒家規(guī)范體系的程度，個人遵循的程度越高，其第一期消費的權(quán)數(shù)越小，第二期消費的權(quán)數(shù)越大，且a，b，∈（0，1）。 </p><p>　　聯(lián)立方程（1）和（2），由跨時期消費選擇的最優(yōu)解條件： </p><p>　　可得最大化個人的跨時期消費

19、效用的最優(yōu)解為： </p><p><b>　　（3） </b></p><p><b>　?。?） </b></p><p>　　則由方程（3）可知： </p><p>　　由方程（4）可知： </p><p>　　亦即：一個人在中年的消費與其在中年的收入成正比，與其遵循“

20、孝道”為核心的社會規(guī)范體系的程度成反比；一個人在老年的消費與其在中年的收入成正比，與其遵循“孝道”為核心的社會規(guī)范體系的程度成正比。那么，政府推行“孝道”為核心的社會規(guī)范體系的力度越大，個體就越會傾向于減少當期消費，投資于下一代與土地，以增加未來的消費。同時，結(jié)合方程（4），并對c2折現(xiàn)可知，個人在當期的儲蓄數(shù)量為m1，則個人的儲蓄率ε為 （且該儲蓄率公式說明了個人儲蓄率與其遵循“孝道”為核心的社會規(guī)范體系的程度成正比）。 </p

21、><p>　　則有命題1：隨著政府建構(gòu)以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的力度增強以及普通微觀主體在這一背景下對以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的遵循程度的增強，微觀主體會有更高的儲蓄率。 </p><p>　　其次，我們需要考察古代中國的微觀經(jīng)濟主體在沒有貨幣市場條件下的“儲蓄”行為。由于古代中國不存在真正意義上的完善的貨幣市場，因此我們可以發(fā)現(xiàn)古代中國小農(nóng)家庭的投資手段是：將當期收入的剩

22、余投資于土地和勞動力上，同時輔之以政府形塑的儒家“孝道”為核心的社會規(guī)范機制，實現(xiàn)代際間的財富轉(zhuǎn)移。投資于土地即個人將當期部分收入用于投入肥料以改變土地質(zhì)量，投資于勞動力即個人將當期收入用于養(yǎng)育下一代勞動力、開發(fā)其人力資本的開銷。同時，由上一部分可知，個人在當期的儲蓄量已經(jīng)給定，因而，個人所做的投資決策就是將其儲蓄分配于土地、勞動力之比率的決定。則我們可以構(gòu)造土地和勞動力的投資偏好函數(shù)： </p><p>　　其

23、中，Iland為個人在其所擁有的土地上進行投資的數(shù)量，Ilabor為個人所擁有的子女的數(shù)量（以個為計數(shù)單位），則個人在面臨投資決策時的預算約束函數(shù)可以表示為： </p><p>　　其中，q1為個人養(yǎng)育一個子女所花費的數(shù)量，q2為個人所擁有的土地數(shù)量，則聯(lián)立上述兩方程，求解最優(yōu)解有： </p><p>　　則由上式可知，若增大，則個人將會把更大一部分的當期儲蓄投入到勞動力上，即養(yǎng)育更多的子

24、女，而個人在土地上的投資將會相對減少。 </p><p>　　則有命題2：若社會遵從以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度越高，那么，個人在給定的投資預算約束條件下，將會把更多的當期收入投資于勞動力，養(yǎng)育更多的子女。 </p><p>　　接著，我們需要考察個人投資于土地和勞動力的回報率。個人將當期部分收入投資于土地以改進土壤質(zhì)量，這持續(xù)提高了土地的生產(chǎn)能力。而由于古代中國農(nóng)村有土地財產(chǎn)

25、均分的制度，個人當期改善土壤質(zhì)量的投資在提高了當代人在其擁有土地的收益能力提高的同時，實際上也提高了下一代人在該土地的收益能力。中國古代社會存在“孝道”規(guī)范體系，子女贍養(yǎng)父母是約定俗成的義務，這也相當于個人對下一代的投資通過在未來的轉(zhuǎn)移支付實現(xiàn)回報，而子女回報父母的能力一方面取決于其繼承的上一代人所擁有土地的質(zhì)量，另一方面取決于其生產(chǎn)技能、勞動努力程度等。而上一代人對土地投資的回報實際上隱藏在了下一代對上一代進行轉(zhuǎn)移支付的過程中，那么，

26、考察古代中國小農(nóng)的投資回報可以簡化為考察其接受下一代人的轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量。則我們可構(gòu)造小農(nóng)的投資回報率函數(shù)： 　　其中，qT為下一代人對上一代人的轉(zhuǎn)移支付數(shù)量，為分析簡便，我們假設下一代人的轉(zhuǎn)移支付為固定值。將Iland的最優(yōu)解帶入上投資回報率函數(shù)，則有： </p><p>　　將上式對求偏導數(shù)，有： </p><p>　　則有命題3：古代小農(nóng)將其部分收入投資于土地和勞動力的回報率與社會遵

27、循以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度正相關，社會越遵循這一規(guī)范體系，中國小農(nóng)的這種特殊儲蓄行為的回報率越高。 </p><p>　　進而，我們需要考察在這種特殊的“儲蓄行為”下，我國古代小農(nóng)體系中要素變動情況對我國古代長期經(jīng)濟增長的影響。由于我國古代小農(nóng)社會的主要生產(chǎn)單位是家庭，因此，我們需要考察這些要素變動對古代小農(nóng)家庭產(chǎn)出的影響。在小農(nóng)家庭的生產(chǎn)函數(shù)中，定義L為小農(nóng)家庭為生產(chǎn)所投入勞動力的數(shù)量，為小農(nóng)家

28、庭投入土地的數(shù)量。同時，為符合現(xiàn)實、簡化分析，我們假設在短期內(nèi)，勞動力的投入數(shù)量L為可變生產(chǎn)要素，而土地的投入數(shù)量為固定生產(chǎn)要素，且一個家庭中男主人只有一個妻子。由于小農(nóng)家庭中的勞動力一方面來自于包含老年人、小孩在內(nèi)的所有家庭成員，另一方面來自于其雇傭的工人，即可得其勞動力函數(shù)： </p><p>　　由此，我們可得古代小農(nóng)家庭的生產(chǎn)函數(shù)： </p><p>　　則由y對求偏導數(shù)可得以下結(jié)

29、果： </p><p><b>　　由上偏導數(shù)可知： </b></p><p>　　則有命題4：古代小農(nóng)的產(chǎn)出與其遵循以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度正相關，小農(nóng)家庭越遵循這一規(guī)范體系，小農(nóng)的產(chǎn)出就越高。 </p><p><b>　　結(jié)論 </b></p><p>　　現(xiàn)在有大量的文獻對古

30、代中國的小農(nóng)經(jīng)濟體系進行研究，但仍然存在缺陷，主要有以下三點：第一，關于近代中國迅速落后原因的研究基本上都是以宏觀的視角來審視古代中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展路徑問題；第二，相關研究過分強調(diào)文化對于微觀經(jīng)濟主體的生產(chǎn)、投資決策的影響，而輕視了古代中國資源稟賦、要素價格對微觀經(jīng)濟主體投資行為的影響；第三，許多研究更多地一是著眼于某一地區(qū)的小農(nóng)家庭的生產(chǎn)行為。在回顧現(xiàn)有文獻的基礎上，本文試圖對古代中國小農(nóng)經(jīng)濟體系進行較為深入的研究，嘗試構(gòu)建出切實符合古代

31、中國特性的小農(nóng)及其家庭的儲蓄、投資、生產(chǎn)的理論模型，以微觀的視角來理解古代中國的生產(chǎn)制度、社會組織制度，進而更好地解釋古代中國在近代迅速衰落的現(xiàn)象。 </p><p>　　本文通過構(gòu)建古代中國農(nóng)戶代表性家庭的儲蓄-生產(chǎn)行為模型，說明了“孝道”能夠促進產(chǎn)出增加。本文推導出的命題主要有：第一，隨著政府建構(gòu)以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的力度增強以及普通微觀主體在這一背景下對以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的遵循

32、程度的增強，微觀主體會有更高的儲蓄率；第二，若社會遵從以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度越高，那么，個人在給定的投資預算約束條件下，將會把更多的當期收入投資于勞動力，養(yǎng)育更多的子女；第三，古代小農(nóng)將其部分收入投資于土地和勞動力的回報率與社會遵循以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度正相關，社會越遵循這一規(guī)范體系，中國小農(nóng)的這種特殊儲蓄行為的回報率越高；古代小農(nóng)的產(chǎn)出與其遵循以“孝道”為核心的儒家社會規(guī)范體系的程度正相關，小農(nóng)家庭

33、越遵循這一規(guī)范體系，小農(nóng)的產(chǎn)出就越高。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　1.慈鴻飛.二十世紀前期華北地區(qū)的農(nóng)村商品市場與資本市場.中國社會科學，1998（1） </p><p>　　2.崔麗，傅建輝.淺釋傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效率低下的原因.廣西社會科學，2006（5） </p><p>　

34、　3.道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起.厲以平，蔡磊譯.華夏出版社，2009 </p><p>　　4.李金波，聶輝華.儒家孝道、經(jīng)濟增長與文明分岔.中國社會科學，2011（6） </p><p>　　5.劉克祥.對《近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》一文的質(zhì)疑與辨誤.中國經(jīng)濟史研究，2000（3） </p><p>　　6.劉克祥.《

35、再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》駁析.中國經(jīng)濟史研究，2003（1） </p><p>　　7.文貫中.中國的疆域變化與走出農(nóng)本社會的沖動—李約瑟之謎的經(jīng)濟地理學解析.經(jīng)濟學（季刊），2005（2） </p><p>　　8.鄭起東.近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活.中國經(jīng)濟史研究，2000（1） </p><p>　　9.鄭起東.再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活—兼