建筑工程主體和竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、<p>　　建筑工程主體和竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)控制</p><p>　　摘 要：建筑工程由于具有投資大、工期長(zhǎng)、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜以及工程參與方眾多的特點(diǎn)，在建設(shè)過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)的因素多，所以建筑工程承包是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，工程建設(shè)各參與方均不可避免地面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如不加防范，很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行，甚至釀成嚴(yán)重后果。本文筆者就建筑工程主體和竣工驗(yàn)收階段探究建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制，尋求解決之道。 &

2、lt;/p><p>　　關(guān)鍵詞：建筑工程；主體；竣工驗(yàn)收；風(fēng)險(xiǎn)控制 </p><p>　　中圖分類號(hào)：TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A </p><p>　　近年來(lái)，隨著我國(guó)建筑業(yè)的迅速發(fā)展，建筑業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)越來(lái)越凸顯其重要作用。2009年全國(guó)共完成建筑業(yè)總產(chǎn)值75864億元，比上年增長(zhǎng)22.3％，2009年江蘇省建筑業(yè)全年總產(chǎn)值10079億元，成為全國(guó)第一個(gè)建筑業(yè)

3、產(chǎn)值超萬(wàn)億元的省份，帶動(dòng)500多萬(wàn)人就業(yè)，發(fā)展建筑業(yè)對(duì)保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和促進(jìn)消費(fèi)有著重要的意義。而隨著建筑業(yè)的繁榮發(fā)展，對(duì)于建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越突出其重要作用，因此有必要對(duì)建筑工程項(xiàng)目主體和竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行研究。 </p><p>　　一、建筑工程主體的風(fēng)險(xiǎn)控制 </p><p>　　1、建筑工程主體項(xiàng)目涉及范圍 </p><p>　　建筑工程項(xiàng)目主體涉

4、及業(yè)主、建設(shè)方、施工方、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等。Cleland曾研究了導(dǎo)致工程項(xiàng)目失敗的諸多原因，在他所述的原因中，有9個(gè)屬于項(xiàng)目主體行為不當(dāng)造成的，如項(xiàng)目經(jīng)理能力欠缺、計(jì)劃不充分、與項(xiàng)目利益相關(guān)者的關(guān)系不好等。工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)是指由于業(yè)主、建設(shè)方、施工方、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等項(xiàng)目主體行為不當(dāng)所造成的項(xiàng)目損失的可能性，是相對(duì)于客觀事件風(fēng)險(xiǎn)而言的。以往項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究都是著眼于項(xiàng)目客觀事件的風(fēng)險(xiǎn)，很少涉及到項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的研究。建筑工程項(xiàng)

5、目主體行為風(fēng)險(xiǎn)與建筑工程項(xiàng)目主體的決策行為密切相關(guān)，其風(fēng)險(xiǎn)直接影響到整個(gè)項(xiàng)目，所以對(duì)建筑工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的研究是非常有必要的[1]。2、建筑工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生 如今我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)主要是由業(yè)主為發(fā)包方，以施工單位、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商為主的承包方，以監(jiān)理單位為主的中介，這三方所構(gòu)成當(dāng)今建筑業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。業(yè)主通過(guò)委托監(jiān)理方對(duì)承包方進(jìn)行監(jiān)督，這種結(jié)構(gòu)對(duì)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展起到了良好的穩(wěn)定作用，但是由于參建各方都有利己行為，委托代理理論認(rèn)為

6、，委托人和代理人之間存在信息不對(duì)稱，就會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。事前信息不對(duì)稱可能造成逆向選擇問(wèn)題，而事后信</p><p>　　我國(guó)的承包商在風(fēng)險(xiǎn)管理上缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，尤其是竣工驗(yàn)收合格后的風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策上更是少得可憐，承包商必須把竣工結(jié)算后的工作注意加強(qiáng)，否則將會(huì)導(dǎo)致承包商利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)少且時(shí)間滯后，資金周轉(zhuǎn)不靈，三角債務(wù)比較多，嚴(yán)重的可能會(huì)將承包商逼上破產(chǎn)倒閉的絕路。通過(guò)廣泛調(diào)查了解，發(fā)現(xiàn)承包商在竣工驗(yàn)收后的工作不到位

7、，而且在竣工后承包商的風(fēng)險(xiǎn)很多都是來(lái)自于發(fā)包方。針對(duì)這一結(jié)果，總結(jié)提出以下四種風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，以降低承包商竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、提高承包商的項(xiàng)目效益。 </p><p>　　1、工程開(kāi)工前，加強(qiáng)建設(shè)工程文件管理 </p><p>　　建設(shè)工程文件是指在工程建設(shè)過(guò)程中形成的各種形式的信息記錄，包括工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件，簡(jiǎn)稱為工程文件。在工程實(shí)施過(guò)程中，承包商嚴(yán)格地

8、加強(qiáng)文件管理可以避免工程失誤、施工錯(cuò)誤、工期延誤和索賠事件的發(fā)生。有時(shí)即便是發(fā)生以上的事件，如果建設(shè)文件管理到位并且很完善的話，也能起到分清責(zé)任的作用，還能避免發(fā)包方以文件管理不完善為理由克扣或拖延支付承包商竣工結(jié)算款。這是一種從主觀上做到有備無(wú)患的防范風(fēng)險(xiǎn)的做法。因此加強(qiáng)建設(shè)工程文件管理對(duì)承包商降低整個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)包括竣工結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)都是至關(guān)重要的。 </p><p>　　2、竣工結(jié)算前，合理提出綜合索賠報(bào)告 &l

9、t;/p><p>　　施工索賠是承包商為保護(hù)自己利益、避免和減少由于發(fā)包方違約或者由發(fā)包方應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失，提高效益的一種手段。從實(shí)質(zhì)上來(lái)說(shuō)，索賠是承包方降低風(fēng)險(xiǎn)的一種措施，一個(gè)承包商項(xiàng)目管理水平的高低可以通過(guò)其向發(fā)包方索賠的水平來(lái)反映。 </p><p>　　3、工程竣工驗(yàn)收合格后，不要著急將工程交付發(fā)包方使用[3] </p><p>　　很多承包商在竣工

10、驗(yàn)收后很快就將工程交付給發(fā)包方使用，他們普遍認(rèn)為項(xiàng)目的施工期是從開(kāi)工之日到竣工驗(yàn)收合格交付使用的期限，擔(dān)心如果不及早交付給發(fā)包方的話，發(fā)包方將會(huì)追究其竣工拖期的違約責(zé)任，這種觀念是不對(duì)的。 </p><p>　　在實(shí)際中，承包商在竣工驗(yàn)收合格后將工程直接交付給發(fā)包方的做法有一個(gè)非常嚴(yán)重的后果，就是在工程竣工結(jié)算方面，隨著工程的交付使用，承包商追討竣工結(jié)算費(fèi)用的主動(dòng)權(quán)也就喪失，將會(huì)直接導(dǎo)致發(fā)包方拖欠工程結(jié)算款，影響

11、承包商未來(lái)的正常經(jīng)營(yíng)。 </p><p>　　4、在工程保修前，提供維修保函 </p><p>　　建設(shè)工程承包方在向建設(shè)單位提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)，應(yīng)向發(fā)包方出具質(zhì)量保修書(shū)，質(zhì)量保修書(shū)中應(yīng)該明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任。這時(shí)，承包商應(yīng)借鑒國(guó)際工程承包的經(jīng)驗(yàn)考慮，提供維修保函。在工程承包領(lǐng)域里，承包商作為被保證人的保函通常有投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款歸還保函和維修保函等幾種，目前

12、我國(guó)銀行都有開(kāi)具保函的業(yè)務(wù)，其手續(xù)費(fèi)用也比較低，一般為3‰左右，維修保函所擔(dān)保的金額為合同約定的保修金額度。在竣工驗(yàn)收合格后，承包商只需到其基本賬戶所在的銀行開(kāi)具維修保函就解決了發(fā)包方直接從工程款中提取保修金的弊端，降低資金回收慢的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然承包商的賬戶也必然的接受銀行的監(jiān)管。 </p><p>　　三、結(jié)語(yǔ)目前，我國(guó)的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)控制水平還較落后，仍待加強(qiáng)。以上幾類風(fēng)險(xiǎn)控制方式雖然在一定程度上會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)概率，但

13、是仍然承包商在合同條款中進(jìn)行必要的明確。承包方在與發(fā)包方簽訂合同時(shí)，應(yīng)依據(jù)《示范文本》的規(guī)定，結(jié)合工程的特點(diǎn)加以取舍、補(bǔ)充，最終形成責(zé)任明確、操作性強(qiáng)的合同，以降低自己的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]楊 河，李海明.關(guān)于建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制管理的探討[J].城市建設(shè)理論研究（電子版），2013 </p>

14、;<p>　　[2]劉慧卉.當(dāng)前形勢(shì)下如何做好建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作[J].科技與生活，2012（4） </p><p>　　[3]莫 寧.建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制探究[J].科技風(fēng)，2011（14） </p><p>　　作者簡(jiǎn)介：趙榮剛（1973.6- ），男，山東省夏津縣人，本科，工程師。自1990年參加工作以來(lái)一直從事建筑工程質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)工作，任監(jiān)督檢測(cè)站站