利用外資對(duì)寧波自主創(chuàng)新能力的影響研究-畢業(yè)論文+任務(wù)書(shū)+開(kāi)題報(bào)告+文獻(xiàn)綜述+外文翻譯

1、<p><b>　　畢業(yè)論文</b></p><p><b>　?。?0_ _屆）</b></p><p>　　利用外資對(duì)寧波自主創(chuàng)新能力的影響研究</p><p>　　所在學(xué)院 </p><p>　　專(zhuān)業(yè)班級(jí) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與

2、貿(mào)易 </p><p>　　學(xué)生姓名 學(xué)號(hào) </p><p>　　指導(dǎo)教師 職稱 </p><p>　　完成日期 年 月 </p><p><b>　　摘 要</b></

3、p><p>　　在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個(gè)國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿驮慈?。外商直接投資作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要途徑，對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了重要的影響。近年來(lái)寧波在利用外資的金額和規(guī)模方面都取得巨大的進(jìn)步,但從總體上講,產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力不足,核心技術(shù)受制于人，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)迫在眉睫。</p><p>

4、;　　本文分析了寧波利用外資與自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外的相關(guān)理論，重點(diǎn)闡述了FDI的示范模仿效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本效應(yīng)，并以此為依據(jù)對(duì)FDI對(duì)寧波電子信息產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響的案例進(jìn)行實(shí)證分析，詳細(xì)闡述了三種效應(yīng)如何提高電子信息產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。就寧波企業(yè)如何利用FDI提高自主創(chuàng)新能力提出了對(duì)策建議。</p><p>　　關(guān)鍵詞：外商直接投資；自主創(chuàng)新；效應(yīng)分析</p><

5、p><b>　　Abstract</b></p><p>　　With the background of economic globalization, technology innovation is a core factor which determines the economic development; it’s also the important power whic

6、h can push the economy to develop continuously. As an important exterior technology resource, FDI (Foreign Direct Investment) has brought technical effect to the host countries, and make great contributions to the techno

7、logy innovation enhancement of companies in the country. Although the amount and the scale of Ningbo in the use of fo</p><p>　　This paper analyses the present situation and existing problems of FDI and innov

8、ation of Ningbo, summarized the related theory of domestic and overseas, Expounds the FDI demonstration imitate effect, correlation effect, human capital effect, and, empirical analyses the influence of the independent i

9、nnovation ability on the basis of electronic information industry in Ningbo, Detailed describe how three kinds of effects improve the electronic information industry of independent innovation ability.</p><p>

10、;　　Keywords: FDI; Independent innovation; Technology spillover目 錄</p><p>　　1 FDI對(duì)自主創(chuàng)新的影響：理論分析1</p><p>　　1.1 FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的內(nèi)涵1</p><p>　　1.2 FDI對(duì)自主創(chuàng)新能力的機(jī)理影響分析2</p><p>　　1

11、.2.1 示范-模仿效應(yīng)2</p><p>　　1.2.2 關(guān)聯(lián)效應(yīng)3</p><p>　　1.2.3 人力資本流動(dòng)效應(yīng)3</p><p>　　2 寧波企業(yè)利用外資和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析5</p><p>　　2.1 寧波利用FDI的現(xiàn)狀5</p><p>　　2.1.1 寧波外商直接投資概況5</p&

12、gt;<p>　　2.1.2 寧波利用外資存在的問(wèn)題分析6</p><p>　　2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀7</p><p>　　2.2.1 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的概況7</p><p>　　2.2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問(wèn)題及其原因8</p><p>　　3 利用外資影響自主創(chuàng)新——以寧波電子信息產(chǎn)業(yè)為案例10&

13、lt;/p><p>　　3.1 寧波電子信息產(chǎn)業(yè)外商直接投資的概況10</p><p>　　3.2 FDI對(duì)寧波電子信息產(chǎn)業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的影響10</p><p>　　3.2.1 FDI通過(guò)示范模仿效應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)集聚10</p><p>　　3.2.2 FDI通過(guò)水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)橫向溢出11</p><p>

14、　　3.2.3 FDI通過(guò)人才資本效應(yīng)提升人力資本12</p><p>　　4 利用FDI促進(jìn)寧波自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議13</p><p>　　4.1 調(diào)整引資戰(zhàn)略13</p><p>　　4.2 優(yōu)化引資環(huán)境13</p><p>　　4.3 重視對(duì)技術(shù)的消化吸收力度14</p><p>　　4.4 增強(qiáng)本

15、土企業(yè)對(duì)FDI的吸收能力14</p><p>　　4.5 提高人力資本，增加員工培訓(xùn)效應(yīng)14</p><p>　　4.6 加大對(duì)研究部門(mén)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的扶持力度14</p><p><b>　　結(jié) 論16</b></p><p><b>　　參考文獻(xiàn)17</b></p><

16、;p>　　致 謝1錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。</p><p>　　改革開(kāi)放以來(lái)，寧波在吸引外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡(jiǎn)稱：FDI）方面成效顯著，F(xiàn)DI對(duì)寧波經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，寧波吸收、利用FDI的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，進(jìn)入寧波的FDI是否帶動(dòng)了寧波本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題越來(lái)越引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。</p><p&

17、gt;　　盡管寧波歷年來(lái)引進(jìn)外資的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，在浙江省內(nèi)數(shù)一數(shù)二，但近幾年來(lái)寧波的FDI企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用非常微弱，F(xiàn)DI的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)都沒(méi)有很好的發(fā)揮。寧波在引進(jìn)FDI的質(zhì)量、利用FDI的效率上都存在著很大的問(wèn)題，外資的進(jìn)入沒(méi)有很好的發(fā)揮出促進(jìn)寧波整體經(jīng)濟(jì)尤其是本土民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)寧波本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。外資企業(yè)技術(shù)溢出的渠道狹窄或者渠道受阻是制約其技術(shù)外溢的重要原因，因此本文以寧波電子

18、信息產(chǎn)業(yè)為例，分析了FDI對(duì)于寧波企業(yè)的自主創(chuàng)新能力影響不大，技術(shù)外溢效應(yīng)被制約的原因，有助于為寧波未來(lái)的對(duì)外招商引資提供重要的借鑒。</p><p>　　1 FDI對(duì)自主創(chuàng)新的影響：理論分析</p><p>　　1.1 FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的內(nèi)涵</p><p>　　外國(guó)直接投資的溢出效應(yīng)（Spillover）概念最初可以追溯到20世紀(jì)60年代，MacDougall

19、（1960）在研究外商投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)福利影響時(shí)，提出了“溢出效應(yīng)”概念，該概念的內(nèi)涵和外延有一個(gè)逐步延伸的過(guò)程。Meier（1976）認(rèn)為FDI溢出效應(yīng)主要來(lái)源于外國(guó)直接投資的外部效應(yīng)，Magnus Blomstrom（1996）將FDI的溢出效應(yīng)定義為國(guó)際企業(yè)的進(jìn)入或參與引起東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，跨國(guó)公司無(wú)法獲取其全部收益時(shí)對(duì)東道國(guó)企業(yè)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，促進(jìn)東道國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。通常在外商直接投資理論的研究中，技術(shù)溢出效應(yīng)是指由于廣義F

20、DI資本內(nèi)含的人力資本、R&D投入等因素通過(guò)各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的增長(zhǎng)，進(jìn)而對(duì)東道國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，而其又無(wú)法獲取全部收益的一種外部效應(yīng)（Blomstrom，Kokko．1996）。</p><p>　　國(guó)內(nèi)學(xué)者也有不同見(jiàn)解，有的概念認(rèn)為，外商直接投資的外溢效應(yīng)，是指外商直接投資對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展能力發(fā)生無(wú)意識(shí)影響的間接作用（何潔，2000）。有的研究將外

21、商直接投資技術(shù)擴(kuò)散視為技術(shù)的外溢，即技術(shù)擴(kuò)散或技術(shù)轉(zhuǎn)移（王志鵬、李子奈，2003等）。江錦凡認(rèn)為，外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)主要指外商直接投資對(duì)除資本和勞動(dòng)力之外的其它經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的影響，從而使全要素生產(chǎn)率提高，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用的效應(yīng)，并且是基于全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)?；谝陨隙x，結(jié)合我們研究的內(nèi)容，本文中的技術(shù)外溢主要是指外商直接投資對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生無(wú)意識(shí)影響的間接作用。技術(shù)溢出效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的外部效應(yīng)

22、，是技術(shù)領(lǐng)先者帶來(lái)的，但卻難以從中獲得相應(yīng)回報(bào)，因而這種效應(yīng)通常是在非情愿或無(wú)意識(shí)的狀態(tài)下完成的。</p><p>　　1.2 FDI對(duì)自主創(chuàng)新能力的機(jī)理影響分析</p><p>　　1.2.1 示范-模仿效應(yīng)</p><p>　　示范效應(yīng)代表了FDI對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的一種主要影響(Blomstrom，1986)。示范效應(yīng)也稱傳染效應(yīng)(Findlay，1978；Das，1

23、987)，指由于MNC（Multinational Corporation）與東道國(guó)企業(yè)之間存在技術(shù)差距，東道國(guó)企業(yè)通過(guò)對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品、生產(chǎn)流程的模仿和學(xué)習(xí)而提高自身的技術(shù)水平。外商投資企業(yè)用先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，由于滿足了市場(chǎng)需要并有較好的獲利能力，示范效應(yīng)刺激本土企業(yè)以各種方法獲取該產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝和技術(shù)。通常，技術(shù)生產(chǎn)面臨相當(dāng)大的一次性成本和未來(lái)收益的不確定性，但技術(shù)復(fù)制成本很低。有兩種技術(shù)模仿：（1）單純技術(shù)復(fù)制；（2）逆向工程（

24、Reverse Engineering），即通過(guò)對(duì)外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品加以細(xì)致研究獲取相應(yīng)技術(shù)，F(xiàn)DI技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)大了東道國(guó)的可得技術(shù)庫(kù)，這是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)模仿乃至創(chuàng)新的前提。示范-模仿效應(yīng)實(shí)際上是指從外資企業(yè)的示范效應(yīng)再到內(nèi)資企業(yè)的模仿創(chuàng)新過(guò)程，最終內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)能力得到提高。在內(nèi)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中，外資企業(yè)在東道國(guó)市場(chǎng)上向本地企業(yè)展示了其先進(jìn)的產(chǎn)品、工藝、管理方式，這種展示對(duì)企業(yè)是一種示范作用，而且這種示范會(huì)誘發(fā)本地企業(yè)以模仿為</p&g

25、t;<p>　　1.2.2 關(guān)聯(lián)效應(yīng)</p><p>　　產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)指FDI企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)后，會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)之間的縱向聯(lián)系，通過(guò)對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)上、下游產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)促進(jìn)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是通過(guò)FDI企業(yè)與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶之間的聯(lián)系產(chǎn)生的。一般來(lái)說(shuō)，外商投資企業(yè)與本土企業(yè)聯(lián)系越緊密，本土企業(yè)從中受益的機(jī)會(huì)和程度就越多、越大；而一旦外商投資企業(yè)相對(duì)孤立于本土企業(yè)，則其對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生的溢

26、出效應(yīng)也就有限。</p><p>　　FDI企業(yè)與東道國(guó)本土企業(yè)的聯(lián)系可分為后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)。后向關(guān)聯(lián)是指FDI企業(yè)與其上游供應(yīng)商間的聯(lián)系，在這個(gè)過(guò)程中東道國(guó)本土企業(yè)為FDI企業(yè)提供所需的原材料、零部件和相關(guān)配套服務(wù)；前向關(guān)聯(lián)是指FDI企業(yè)與其下游供應(yīng)商間的聯(lián)系，東道國(guó)本土企業(yè)為FDI企業(yè)提供市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、設(shè)備維修等服務(wù)性工作。FDI企業(yè)通過(guò)這種產(chǎn)業(yè)的前向聯(lián)系和后向聯(lián)系，可以形成一個(gè)與企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)

27、，促進(jìn)先進(jìn)管理知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)。</p><p>　　第一、后向關(guān)聯(lián)。對(duì)FDI企業(yè)來(lái)說(shuō)，加強(qiáng)后向關(guān)聯(lián)能夠幫助其降低產(chǎn)品成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)而增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)上游供應(yīng)商管理落后或工藝標(biāo)準(zhǔn)達(dá)不到其要求時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)經(jīng)常會(huì)向本土企業(yè)提供管理和技術(shù)培訓(xùn)，幫助其達(dá)到所要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)后向聯(lián)系提升我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的方式主要有幫助上游供應(yīng)商改造或引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備；為上游供應(yīng)商提供技術(shù)知識(shí)或工藝標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)；為上游供應(yīng)商提

28、供管理知識(shí)的培訓(xùn)和建議。這些措施都能夠幫助其上游供應(yīng)商提高管理和生產(chǎn)水平。在我國(guó)，通過(guò)后向關(guān)聯(lián)技術(shù)外溢主要表現(xiàn)為FDI企業(yè)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品配套使得技術(shù)外溢到了本土企業(yè)。近幾年來(lái)，F(xiàn)DI企業(yè)越來(lái)越注重零部件配套的本土化，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)為FDI企業(yè)提供配套產(chǎn)品的能力不斷提高，F(xiàn)DI企業(yè)與我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度也逐步提高。</p><p>　　第二、前向關(guān)聯(lián)。一般來(lái)說(shuō)，與FDI企業(yè)建立前向聯(lián)系主要是下游東道國(guó)本土企業(yè)應(yīng)用FDI企

29、業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，由于FDI企業(yè)一般在技術(shù)上處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)應(yīng)用FDI企業(yè)的中間產(chǎn)品，提高東道國(guó)本土終端產(chǎn)品的性能。FDI企業(yè)在為東道國(guó)提供售后的過(guò)程中，也會(huì)將一部分管理和技術(shù)傳遞到東道國(guó)企業(yè)。</p><p>　　1.2.3 人力資本流動(dòng)效應(yīng)</p><p>　　人力資本的流動(dòng)也是技術(shù)擴(kuò)散的原因之一。人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的這種效應(yīng)源于外資企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)貑T工，尤其是管理人才、研發(fā)人

30、才的培訓(xùn)投入提升了當(dāng)?shù)厝肆Y本存量（張建華，2003）。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，國(guó)外資本所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是無(wú)法脫離其人力資源而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的。因此，跨國(guó)公司海外投資項(xiàng)目的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，往往和當(dāng)?shù)厝肆Y源的開(kāi)發(fā)結(jié)合在一起。如當(dāng)?shù)丶夹g(shù)及管理人員和跨國(guó)公司總部派遣的專(zhuān)家一起工作；對(duì)當(dāng)?shù)厝藛T進(jìn)行培訓(xùn)；當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員參與對(duì)技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進(jìn)工作甚至研發(fā)活動(dòng)；高級(jí)管理人員了解、參與跨國(guó)公司全球網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作過(guò)程。由于國(guó)內(nèi)培訓(xùn)以企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行為主，培訓(xùn)

31、時(shí)間也以三個(gè)月以內(nèi)為多，可見(jiàn)培訓(xùn)的技術(shù)含量不高，對(duì)當(dāng)?shù)氐娜肆Y本的提升能力不大。從人員流動(dòng)情況看，外資企業(yè)技術(shù)和管理人員的流動(dòng)方向以本地的外資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)為主，還有自己創(chuàng)立公司的，可見(jiàn)，通過(guò)人力資本的流動(dòng)產(chǎn)生了部分技術(shù)的溢出。</p><p>　　2 寧波企業(yè)利用外資和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析</p><p>　　隨著 20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)，寧波吸收、利用 FDI 的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增

32、長(zhǎng)的趨勢(shì)，進(jìn)入寧波的 FDI 是否帶動(dòng)了我國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題越來(lái)越引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。對(duì)此，本文分析了寧波利用FDI以及寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，并提出了存在的問(wèn)題及原因。</p><p>　　2.1 寧波利用FDI的現(xiàn)狀</p><p>　　2.1.1 寧波外商直接投資概況</p><p>　　自1980年寧波第一家中外合資企業(yè)“東方眼鏡制造有限公司”成立至今，

33、寧波利用外資已走過(guò)20多年的發(fā)展歷程。多年來(lái)寧波利用外資一直處于浙江省的領(lǐng)先地位?；仡檶幉ㄎ馍讨苯油顿Y的歷程，大致可以分為以下四個(gè)階段：</p><p>　　第一階段：1991年之前的起步階段。改革開(kāi)放初期，寧波無(wú)論是城市建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施還是人的思想觀念,都比較落后,難以適應(yīng)對(duì)外開(kāi)放、大規(guī)模吸引外資的要求,引進(jìn)外資的成果并不明顯。到1991年底，寧波批準(zhǔn)外商投資企業(yè)僅438家,總投資8億美元,實(shí)際利用外資0.

34、7億美元,且多屬小型的短線項(xiàng)目。</p><p>　　第二階段：1992年－1996年成長(zhǎng)發(fā)展階段。1992年是寧波引進(jìn)外商直接投資的“黃金年”。1992年外商協(xié)議投資為15.67億美元，比上一年增長(zhǎng)了800%，實(shí)際利用外資是1.15億美元，比上一年增長(zhǎng)了300%。這一投資高潮的掀起有以下原因:首先,通過(guò)第一階段的充分準(zhǔn)備,寧波已經(jīng)具備了良好的投資環(huán)境；其次,鄧小平同志的南巡講話掀起了新一輪的思想解放熱潮,寧波抓

35、住這一契機(jī),利用外資得到了迅速發(fā)展,寧波辟建了保稅區(qū)和大榭經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。從1992年到1996年,寧波新批項(xiàng)目數(shù)共有3149個(gè),協(xié)議利用外資共計(jì)54.3億美元，實(shí)際利用外資共計(jì)17.18億美元。這一階段寧波市利用外資呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是數(shù)量擴(kuò)張。這5年的寧波新批外資項(xiàng)目、協(xié)議利用外資、實(shí)際利用外資分別是前11年的7.2倍、13.7倍、20倍。二是規(guī)模擴(kuò)大。這一階段外商直接投資已由原來(lái)的試探性向?qū)嵸|(zhì)性較變，投資企業(yè)的平均投資額為173萬(wàn)美

36、元。三是引進(jìn)外資經(jīng)歷了由數(shù)量擴(kuò)張到質(zhì)量提高的較變，由外商單向選擇轉(zhuǎn)向雙向選擇。</p><p>　　第三階段：1997年-2000年,由于受到亞洲金融危機(jī)的影響,外商在寧波的直接投資有所滯緩，尤其是1997年和1998年。1997年的協(xié)議利用外資是4.58億美元，比上一年的8.78億美元減少了近一半，外商投資項(xiàng)目260個(gè)，比上一年減少了60余個(gè)。這一局面直到2000年才有所緩和，2000年外商直接投資新批項(xiàng)目、協(xié)

37、議利用外資和實(shí)際利用外資都高于1996年。</p><p>　　第四階段：2001年以后，在中國(guó)加入WTO這一新國(guó)際形勢(shì)下，寧波又掀起了另一股外商投資熱潮。入世后，外商投資領(lǐng)域逐步放寬，尤其是服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，減少和放寬了對(duì)外商投資的限制。2010年，寧波市累計(jì)新批外商投資項(xiàng)目495個(gè)，投資總額70.71億美元，合同外資40.46億美元，實(shí)際外資23.23億美元，同比分別增長(zhǎng)22.8%、37.1%、18.2%和5.3

38、%。合同外資、實(shí)際外資分別完成年度目標(biāo)的112.4%和116.2%。其中，12月份寧波市新批外商投資項(xiàng)目49個(gè)，投資總額5.05億美元，同比分別下降9.3%和12.7%；合同外資3.00億美元，實(shí)際外資2.22億美元，同比分別增長(zhǎng)28.4%和1.2%。截至2010年12月底，寧波市累計(jì)批準(zhǔn)外商投資企業(yè)13336家，投資總額826.29億美元，合同外資459.21億美元，實(shí)際外資242.74億美元。</p><p>

39、;　　2010年寧波市外貿(mào)進(jìn)出口總額829.04億美元，同比增長(zhǎng)36.3%，其中出口519.67億美元，同比增長(zhǎng)34.5%；進(jìn)口309.37億美元，同比增長(zhǎng)39.6%。進(jìn)出口、出口分別完成年度目標(biāo)的121.9%和122.3%。12月份進(jìn)出口78.30億美元，同比增長(zhǎng)18.6%，其中出口46.91億美元，同比增長(zhǎng)14.9%；進(jìn)口31.39億美元，同比增長(zhǎng)24.7%。2010年，寧波進(jìn)出口、出口和進(jìn)口增幅分別高于全國(guó)1.6、3.2和0.9個(gè)

40、百分點(diǎn)，進(jìn)出口和進(jìn)口增幅分別高于浙江省1.3和6.2個(gè)百分點(diǎn)，出口增幅低于浙江省1.2個(gè)百分點(diǎn)。</p><p>　　2.1.2 寧波利用外資存在的問(wèn)題分析</p><p>　?。?）與國(guó)內(nèi)同類(lèi)城市相比,外資總量規(guī)模偏小</p><p>　　雖然寧波利用外資經(jīng)歷了四個(gè)不斷上升的發(fā)展階段，利用外資規(guī)模在持續(xù)擴(kuò)大，處于浙江省的領(lǐng)先地位。但與蘇州、青島、無(wú)錫等國(guó)內(nèi)同類(lèi)城市

41、相比，寧波利用外資的總量不大，規(guī)模偏小，存在著很大的差距。</p><p><b>　?。?）外資來(lái)源單一</b></p><p>　　雖然來(lái)寧波投資的國(guó)家和地區(qū)近90個(gè)，但幾乎近一半來(lái)源于港、臺(tái)等地區(qū)， 2010年來(lái)自香港、韓國(guó)、臺(tái)灣和日本的實(shí)際外資共計(jì)15.66億美元，占寧波市市總額67.4%。對(duì)香港引資增長(zhǎng)明顯。2010年港資項(xiàng)目合同外資30.67億美元，實(shí)際外

42、資13.59億美元，比上年分別增長(zhǎng)27.0%和24.7%。來(lái)自美國(guó)和歐盟的實(shí)際外資比上年分別下降36.7%和43.8%，僅占寧波市總額的5.1%。這種外資來(lái)源結(jié)構(gòu)單一化的格局，將導(dǎo)致寧波經(jīng)濟(jì)對(duì)某些地區(qū)的依賴性增強(qiáng)，易受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的影響，降低抗風(fēng)險(xiǎn)能力，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為不利。</p><p>　　（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理和區(qū)域引資不平衡</p><p>　　寧波外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍不盡合理。

43、外資主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，而且大多是勞動(dòng)密集性產(chǎn)業(yè)，質(zhì)量不高；第三產(chǎn)業(yè)利用外資領(lǐng)域不夠?qū)挘灰话阈缘耐赓Y項(xiàng)目太多，而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展等具有帶動(dòng)意義的外資項(xiàng)目太少，這在相當(dāng)程度上制約了寧波產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的步伐。此外，外資在寧波的區(qū)域分布極不平衡,南北差距明顯。北部地區(qū)包括鄞州、余姚、慈溪、北侖等縣（市）、區(qū)的利用外資已形成一定規(guī)模，2010年，實(shí)際利用外資分別占到寧波市的16.62%、9.44%、13.25%、22.45%。而

44、南部地區(qū)如奉化、寧海、象山南三縣和海曙、江東、江北老三區(qū)利用外資規(guī)模普遍較小。</p><p>　　2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀</p><p>　　2.2.1 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的概況</p><p>　　創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂，技術(shù)創(chuàng)新則是創(chuàng)新的核心。技術(shù)創(chuàng)新能力可以用多種指標(biāo)來(lái)衡量，如科學(xué)家和工程師的人數(shù)（Jones，1993；Kortum，1994）、發(fā)明專(zhuān)利

45、數(shù)（Fagerberg，1987，1988；Kortum，1994）、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重（Griliches，1988）、R&D經(jīng)費(fèi)累計(jì)支出（Coe and Helpman，1993，Coeet al.1995）等。鑒于寧波制造業(yè)的創(chuàng)新實(shí)際，本文主要采用R&D經(jīng)費(fèi)支出及其占GDP的比重與專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量寧波制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。2009年寧波市全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例雖達(dá)

46、到1.5%，但仍低于浙江省（1.73%）、全國(guó)（1.70%）的平均水平，與同類(lèi)城市比也有不少差距。科技創(chuàng)新能力與同類(lèi)城市相比，仍然處在一個(gè)相對(duì)落后的地位，2010年，寧波市授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利占全部授權(quán)專(zhuān)利比例為4.65％，低于全國(guó)（10.77%）、浙江?。?.59%）的平均水平，在15個(gè)副省級(jí)城市中排名靠后。由此可見(jiàn)，盡管近年來(lái)寧波制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有所提高，但與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市和全國(guó)平均水平相比，寧波制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還存在較大<

47、/p><p>　　寧波的外資企業(yè)以勞動(dòng)密集型為主，技術(shù)水平、管理水平不高，與本地內(nèi)資企業(yè)間的差距不大，外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)間的示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)沒(méi)有得到很好的發(fā)揮。寧波目前已形成的支柱產(chǎn)業(yè)主要是石化、能源、鋼鐵、造紙、造船等臨港重工業(yè)以及紡織服裝、家用電器等傳統(tǒng)行業(yè)，屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的電子信息產(chǎn)業(yè)、精細(xì)化工與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中的外資企業(yè)目前以臺(tái)資為主，而且大部分臺(tái)資企業(yè)主要從事的是為其他知名跨國(guó)公司“代工”以及“成品組裝”，

48、處于產(chǎn)業(yè)鏈的末端，勞動(dòng)密集型特色明顯。</p><p>　　據(jù)寧波科技局統(tǒng)計(jì)，寧波市已認(rèn)定的市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)中外資企業(yè)占比不到10%。除此之外，據(jù)實(shí)際調(diào)查和了解，寧波80%以上的港資或者中港合資的外資企業(yè)是為了享受?chē)?guó)內(nèi)對(duì)外資企業(yè)的各種稅收和政策優(yōu)惠在香港注冊(cè)而轉(zhuǎn)回到大陸投資的，大多集中于寧波過(guò)去私營(yíng)企業(yè)擅長(zhǎng)的金屬制品業(yè)、模具業(yè)等勞動(dòng)密集型行業(yè)，工藝裝備水平、產(chǎn)品的技術(shù)水平比日本、德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家落后許多，

49、與韓國(guó)、新加坡也有一定的差距?？梢?jiàn)，由于寧波引入的外資企業(yè)多為勞動(dòng)密集型，在同行業(yè)中并不一定擁有最先進(jìn)的技術(shù)、研發(fā)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等，內(nèi)外資企業(yè)間的技術(shù)差距小，使得本地企業(yè)還沒(méi)有強(qiáng)大的動(dòng)力和競(jìng)爭(zhēng)壓力去加大先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、擴(kuò)大研發(fā)投入、提高學(xué)習(xí)能力。而且從競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的發(fā)揮情況來(lái)看，即使是在高技術(shù)行業(yè)中，寧波外資企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)程度也較低。以其中外資占比較高的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)為例，奇美電子和臺(tái)塑兩大臺(tái)資

50、企業(yè)分別占據(jù)了壟斷地位，其產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的1/4左右，產(chǎn)業(yè)鏈中的其他外資企業(yè)絕大多數(shù)只是這兩大企業(yè)的生產(chǎn)配套商或前向聯(lián)系廠商，外資企業(yè)之間的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)很弱，因此進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和研發(fā)本地化的動(dòng)力不強(qiáng)。另一</p><p>　　2.2.2 寧波企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問(wèn)題及其原因</p><p>　?。?）政府與企業(yè)角色的錯(cuò)位</p><p>　　政府與企業(yè)角色的錯(cuò)位是指仍

51、沿襲著過(guò)去以國(guó)家為主的投資體制，政府投入的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占總投入額的70%強(qiáng)，企業(yè)投入只占16%弱，而在發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家，企業(yè)的研發(fā)投資要占全部研發(fā)投資的70%左右。寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅有幾家設(shè)有規(guī)范的研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入不足，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)家對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的要求，造成企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的儲(chǔ)備不足，缺乏發(fā)展后勁。</p><p>　　（2）技術(shù)創(chuàng)新主體錯(cuò)位</p>&l

52、t;p>　　企業(yè)應(yīng)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但是很多中小企業(yè)缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的高度認(rèn)識(shí)，對(duì)創(chuàng)新主體的角色意識(shí)淡化，觀念陳舊，在技術(shù)創(chuàng)新上對(duì)政府或科研單位過(guò)分依賴。目前寧波技術(shù)創(chuàng)新的主體仍然是政府主導(dǎo)的科研所和高等院校，這種主體的錯(cuò)位，使科技成果供需產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)性矛盾不能從根本上解決，更使成果轉(zhuǎn)讓成本大大增加。同時(shí)，由于科研經(jīng)費(fèi)和科研人員主要集中在科研所，它們不直接面向市場(chǎng)，不甚關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，也沒(méi)有足夠的資金和市場(chǎng)開(kāi)拓能力

53、將技術(shù)創(chuàng)新成果推向市場(chǎng)，因而很多科研成果被束之高閣。</p><p>　?。?）科技創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)</p><p>　　有相當(dāng)一部分中小企業(yè)，起步早，但發(fā)展緩慢，企業(yè)規(guī)模小。一個(gè)很重要的原因是企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新重視不夠，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者缺乏現(xiàn)代企業(yè)家所具有的創(chuàng)造欲、不畏風(fēng)險(xiǎn)、成就感和事業(yè)心等特點(diǎn)的企業(yè)家精神，只滿足于“小富即安”“個(gè)人享受”的低標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)上，即使企業(yè)有些積累，也不愿投到科技創(chuàng)新方面，而

54、且一些企業(yè)完全依附“外援”滿足于為其他企業(yè)來(lái)料加工、配套，沒(méi)有自己研發(fā)的產(chǎn)品。</p><p>　?。?）企業(yè)創(chuàng)新人才匱乏</p><p>　　據(jù)對(duì)寧波市中小企業(yè)調(diào)查，具有中級(jí)以上職稱的各類(lèi)技術(shù)人員僅占企業(yè)從業(yè)人員的10%，在行業(yè)內(nèi)頂尖技術(shù)人才更是空白。有些技術(shù)人員雜事纏身，對(duì)技術(shù)研發(fā)難以專(zhuān)心致志。同時(shí)，企業(yè)復(fù)合型的高層次人才更是缺乏，多數(shù)中小企業(yè)的管理者文化程度不高，對(duì)現(xiàn)代化企業(yè)管理知識(shí)

55、缺乏，難以組織較大規(guī)模的生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)。</p><p>　?。?）管理制度不完善</p><p>　　寧波中小企業(yè)許多是從原來(lái)的國(guó)有、集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制、衍生而來(lái)，雖然產(chǎn)權(quán)已經(jīng)明晰，但多數(shù)采用家族式管理，對(duì)外人“不放心”，不僅引進(jìn)不了人才，而且原有的人才也留不住，失去了最寶貴的人力資本，使技術(shù)創(chuàng)新缺乏動(dòng)力源。員工素質(zhì)低，發(fā)展后勁不足。目前，工業(yè)企業(yè)技工人數(shù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才及中專(zhuān)以上學(xué)歷占職

56、工總數(shù)只在26%左右，且主要集中在高新技術(shù)企業(yè)，并且結(jié)構(gòu)不合理，創(chuàng)新能力弱。目前，專(zhuān)利技術(shù)、科技成果獎(jiǎng)、新技術(shù)新產(chǎn)品獎(jiǎng)獲得者集中在少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)中，多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位；信息交流、資源利用和專(zhuān)業(yè)化市場(chǎng)的發(fā)展都受到嚴(yán)重制約，企業(yè)無(wú)心無(wú)力于技術(shù)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新能力不是企業(yè)與生俱來(lái)的，它是企業(yè)在長(zhǎng)期探索實(shí)踐過(guò)程中的歷史積淀、經(jīng)驗(yàn)積累、智慧凝結(jié)，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的直觀體現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新，輸出的是產(chǎn)品，創(chuàng)造的是效益，贏得的是市場(chǎng)，收獲的是自

57、信。</p><p>　　3 利用外資影響自主創(chuàng)新——以寧波電子信息產(chǎn)業(yè)為案例</p><p>　　3.1 寧波電子信息產(chǎn)業(yè)外商直接投資的概況</p><p>　　近年來(lái)，隨著寧波市經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平的提高及投資環(huán)境的改善，外商在寧波的投資無(wú)論是投資的項(xiàng)目數(shù)還是投資的金額，都取得了迅速的發(fā)展。2010年，寧波市機(jī)電產(chǎn)品出口比上年增長(zhǎng)38.4%，占寧波市出口總額的56.

58、5%，拉動(dòng)當(dāng)年寧波市出口增長(zhǎng)21.1個(gè)百分點(diǎn)。其中，塑料制品、半導(dǎo)體器件、汽車(chē)零件、鋼材、軸承和集裝箱出口比上年分別增長(zhǎng)42.9%、246.6%、48.6%、90.5%、53.7%和1347.9%。服裝、紡織產(chǎn)品出口比上年分別增長(zhǎng)18.8%和20.4%，增幅相對(duì)較小。與此同時(shí)大量FDI已經(jīng)明顯轉(zhuǎn)向了電子及通訊設(shè)備制造業(yè)這樣的技術(shù)密集行業(yè)，該行業(yè)已成為寧波最有吸引力的投資領(lǐng)域。電子及通訊設(shè)備制造業(yè)每年的投資無(wú)論是合同金額還是實(shí)際金額數(shù)量都

59、很大。在寧波，近年來(lái)投資該行業(yè)的實(shí)際外資量占比一直保持著增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。說(shuō)明該行業(yè)的外資投入水平較高，成為寧波吸引外資的新亮點(diǎn)。</p><p>　　3.2 FDI對(duì)寧波電子信息產(chǎn)業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的影響</p><p>　　3.2.1 FDI通過(guò)示范模仿效應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)集聚</p><p>　　寧波信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)資源集中，是吸納外資最有效的載體。在寧波，以中緯集成電路為中心，

60、提供液晶電視驅(qū)動(dòng)IC和電源管理；向上延伸材料產(chǎn)業(yè)的海納以及立立電子進(jìn)行單晶硅產(chǎn)品開(kāi)發(fā)；向下輻射到佳興、凹凸等四家封裝企業(yè)，形成圍繞液晶電視、半導(dǎo)體集成電路的上游核心機(jī)群，進(jìn)一步向下輻射成為整機(jī)發(fā)展集群群落。目前，除擁有電腦主機(jī)板生產(chǎn)線之外，寧波保稅區(qū)不僅有技嘉科技新建專(zhuān)業(yè)供應(yīng)液晶電視主機(jī)板和控制板的生產(chǎn)線，同時(shí)也有專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)液晶電視控制板的華億電子。以新興電子產(chǎn)品為開(kāi)發(fā)目標(biāo)，形成園區(qū)型產(chǎn)業(yè)群落，如奉化波導(dǎo)產(chǎn)業(yè)園、空調(diào)電子信息產(chǎn)業(yè)園、慈溪小

61、家電信息產(chǎn)業(yè)園區(qū)，整合剛剛通過(guò)稱為全球第八個(gè)國(guó)際化集成電路產(chǎn)業(yè)園區(qū)，寧波國(guó)際集成電路產(chǎn)業(yè)園區(qū)和寧波國(guó)際液晶電視產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成覆蓋產(chǎn)業(yè)鏈上下游的大范圍產(chǎn)業(yè)鏈集群。此外，作為浙江電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)城市的寧波，正是看中了其中的廣闊市場(chǎng)和無(wú)限商機(jī)，在保稅區(qū)中專(zhuān)門(mén)設(shè)立了液晶顯示器（液晶電視）產(chǎn)業(yè)園，以液晶電視產(chǎn)業(yè)規(guī)劃為導(dǎo)向，先后引進(jìn)了159家電子類(lèi)企業(yè)，其中全球第二大計(jì)算機(jī)及液晶顯示器主機(jī)板制造企業(yè)技嘉科技、全球最大芯片代工廠TSMC的6寸晶園

62、制造廠（為液晶顯示器提供驅(qū)動(dòng)IC），引進(jìn)</p><p>　　電子信息產(chǎn)業(yè)的突出特點(diǎn)是集聚性。對(duì)此，寧波市電子信息產(chǎn)業(yè)按照“產(chǎn)業(yè)鏈招商”的思路，引進(jìn)一批產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)交?、關(guān)聯(lián)度大的項(xiàng)目，發(fā)揮重大項(xiàng)目的帶動(dòng)作用，逐步形成上規(guī)模的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。寧波保稅區(qū)圍繞奇美、中緯、技嘉等龍頭項(xiàng)目，著力推進(jìn)液晶光顯、集成電路、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈招商，帶動(dòng)十幾個(gè)配套項(xiàng)目落戶寧波?？萍紙@區(qū)也圍繞重點(diǎn)企業(yè)，加大產(chǎn)業(yè)鏈招商，并已形成微電子、汽車(chē)電子、軟件

63、等產(chǎn)業(yè)集聚。寧波還堅(jiān)持引進(jìn)與創(chuàng)新并重，積極引進(jìn)各類(lèi)研發(fā)中心。微軟（中國(guó)）有限公司已正式與寧波共建“微軟寧波技術(shù)中心”，中心將發(fā)揮其技術(shù)、管理、人才培養(yǎng)等優(yōu)勢(shì)，服務(wù)于寧波軟件企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。由市政府出資與中科院合作共建的寧波中科集成電路設(shè)計(jì)中心共研發(fā)30多項(xiàng)技術(shù)成果。寧波與信息產(chǎn)業(yè)部軟件與集成電路促進(jìn)中心合作籌備共建寧波分中心。波導(dǎo)集團(tuán)與法國(guó)薩基姆公司強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合實(shí)施“雙引擎戰(zhàn)略”，投資600萬(wàn)美元成立寧波薩基姆波導(dǎo)研發(fā)有限公司。寧

64、波通過(guò)不斷集聚規(guī)模大、科技含量高、輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)的信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。</p><p>　　3.2.2 FDI通過(guò)水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)橫向溢出</p><p>　　寧波電子信息產(chǎn)業(yè)是以橫向一體化的分工聯(lián)系為主，即同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)因?yàn)橛姓耐獠柯?lián)系而聚在一起，但這些企業(yè)之間有產(chǎn)業(yè)分工關(guān)系，整個(gè)區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)或提供基本相同的產(chǎn)品。即使該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的研發(fā)投入較少，但FDI所帶來(lái)的技術(shù)傳播與溢

65、出效應(yīng)，使新產(chǎn)品、新工藝不僅容易在產(chǎn)業(yè)內(nèi)擴(kuò)散，而且對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生溢出。直接受電子信息產(chǎn)業(yè)溢出影響的相關(guān)產(chǎn)業(yè)也應(yīng)運(yùn)而生，迅速發(fā)展。據(jù)寧波市科技局統(tǒng)計(jì)，2010年寧波市發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量為2859，比去年同期增長(zhǎng)了1.8%，專(zhuān)利申請(qǐng)總量達(dá)到26399，比去年同期增長(zhǎng)了16.4%。2009年寧波市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值1323.48億元，同比增長(zhǎng)14.45%。此外，寧波市還用電子信息技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，已涉及機(jī)械、電子食品、化工、醫(yī)療、通訊、紡織服裝、建

66、材、造紙、皮革制品、家用電器、光傳輸材料、半導(dǎo)體材料等20多個(gè)行業(yè)。這樣，受外商直接投資推動(dòng)的寧波電子信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了現(xiàn)代與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同步發(fā)展。</p><p>　　3.2.3 FDI通過(guò)人才資本效應(yīng)提升人力資本</p><p>　　人力資本是一種具有特殊創(chuàng)造性的這種效應(yīng)源于外資企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)貑T工，尤其是管理人才、研發(fā)人才的培訓(xùn)投入提升了當(dāng)?shù)厝肆Y本存量（張建華，2003）。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)

67、證實(shí)，國(guó)外資本所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是無(wú)法脫離其人力資源而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的，與擁有先進(jìn)技術(shù)的外商投資企業(yè)聯(lián)系也可以為國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)新的研發(fā)點(diǎn)，促使他們研發(fā)出更先進(jìn)的產(chǎn)品。如寧波拓普減震系統(tǒng)有限公司投資150萬(wàn)美元在加拿大多侖多設(shè)立了拓普北美技術(shù)合作機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)北美通用的資深底盤(pán)工程師，實(shí)現(xiàn)了與北美通用汽車(chē)零部件項(xiàng)目的同步研發(fā)，并將建立一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的拓普北美技術(shù)中心，從而使企業(yè)成為在北美地區(qū)乃至全球具有同步研發(fā)能力的優(yōu)秀一級(jí)供應(yīng)商。寧波開(kāi)發(fā)區(qū)中

68、強(qiáng)電動(dòng)工具有限公司繼花費(fèi)300多萬(wàn)歐元跨國(guó)收購(gòu)德國(guó)盧茨機(jī)械設(shè)備制造公司后，還將進(jìn)一步投資，設(shè)立德國(guó)中強(qiáng)電動(dòng)工具研究中心。再者，電子信息產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)公司的直接投資，也為寧波培育了一大批自身的研發(fā)人員。這主要是因?yàn)樵诳鐕?guó)公司工作的寧波科技人力資源特別是其中的中高層創(chuàng)新管理人員，可以充分學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)，學(xué)習(xí)跨國(guó)公司知識(shí)管理與創(chuàng)新管理的經(jīng)驗(yàn)和方法。在這些跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)工作的技術(shù)人員可以利用這些機(jī)會(huì)從事科</p><p

69、>　　寧波電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)體制改革、對(duì)外開(kāi)放和運(yùn)行機(jī)制的創(chuàng)新，具備了推動(dòng)信息強(qiáng)省建設(shè)的體制優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、環(huán)境優(yōu)勢(shì)與人文優(yōu)勢(shì)，激發(fā)了行業(yè)發(fā)展活力。成功地利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)也為寧波其他企業(yè)提供了寶貴的借鑒，也為今后寧波怎樣利用FDI提高自主創(chuàng)新能力指明了方向。</p><p>　　4 利用FDI促進(jìn)寧波自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議</p><p>　　4.1 調(diào)整引資戰(zhàn)略<

70、;/p><p>　　轉(zhuǎn)變招商引資模式。為了提高FDI對(duì)寧波自主創(chuàng)新的帶動(dòng)作用,必須摒棄以規(guī)模和數(shù)量為核心標(biāo)準(zhǔn)的引資模式,把FDI對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用作為評(píng)價(jià)引資效果的重要標(biāo)準(zhǔn)，從以往的“規(guī)模型引資模式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新型引資模式”。掌握外資進(jìn)入的主動(dòng)性，對(duì)外資進(jìn)入的領(lǐng)域加強(qiáng)引導(dǎo)，規(guī)范外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。提高外資進(jìn)入的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)外資投向高科技產(chǎn)業(yè)，特別要求外國(guó)投資者多進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)，同時(shí)應(yīng)該重視外資企業(yè)的

71、技術(shù)能力轉(zhuǎn)移與組織能力轉(zhuǎn)移，以加大FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。通過(guò)調(diào)整《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，引導(dǎo)外商增加對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的投資，相應(yīng)減少對(duì)一般加工工業(yè)的投資。在技術(shù)選擇上,則要高度重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)群的發(fā)展。</p><p>　　4.2 優(yōu)化引資環(huán)境</p><p>　　加強(qiáng)引資載體建設(shè)。積極實(shí)施以項(xiàng)目為載體吸引FDI的戰(zhàn)略。項(xiàng)目的建設(shè)主要應(yīng)圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和升級(jí)開(kāi)展招商引資，加快機(jī)械、電子、輕

72、紡等行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)改造；圍繞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展招商引資；圍繞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展招商引資。由于各類(lèi)園區(qū)是招商引資的載體和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平臺(tái)，因此應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)園區(qū)的宏觀管理和指導(dǎo)，強(qiáng)化政策扶持，改善投資環(huán)境，提高各類(lèi)園區(qū)吸引FDI的輻射作用。園區(qū)要積極探索新的發(fā)展模式，以形成園區(qū)的核心能力，同時(shí)應(yīng)按照支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)進(jìn)行招商引資，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的聚集效應(yīng)。此外，還應(yīng)分析國(guó)際分工體系和資本流動(dòng)的演變趨勢(shì)，以此確定園區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整、招商引資的方

73、向和側(cè)重點(diǎn)，進(jìn)一步制定有效的產(chǎn)業(yè)政策，通過(guò)擴(kuò)大符合產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目增量與盤(pán)活存量的規(guī)模，逐步調(diào)整和優(yōu)化園區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。政府應(yīng)通過(guò)為包括外資企業(yè)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群提供發(fā)展所必需的軟硬件服務(wù)，加深集群企業(yè)的根植性，充分發(fā)揮其對(duì)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)間的信任和承諾，降低企業(yè)之間的交易成本和不確定性，提高運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)以FDI帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，快速擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模并形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，構(gòu)建一個(gè)強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)支撐體系。</p&g

74、t;<p>　　4.3 重視對(duì)技術(shù)的消化吸收力度</p><p>　　在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)向發(fā)達(dá)國(guó)家直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，尤其是通過(guò)利用外商直接投資方式獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)過(guò)消化吸收實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，不僅大大縮短了創(chuàng)新時(shí)間，而且降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。</p><p

75、>　　4.4 增強(qiáng)本土企業(yè)對(duì)FDI的吸收能力</p><p>　　增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。在現(xiàn)有寧波市鼓勵(lì)外商投資研發(fā)中心政策的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步降低對(duì)研發(fā)中心投資總額不得低于 200 萬(wàn)美元的限制，并允許外資研發(fā)中心從事與其科研成果轉(zhuǎn)化和推廣直接相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)業(yè)務(wù)。</p><p>　　保障寧波市高新技術(shù)企業(yè)對(duì)外人員交流和與國(guó)際市場(chǎng)物流的暢通。（1）簡(jiǎn)化高新技術(shù)企業(yè)人員出入境管理，便于技

76、術(shù)人員出境學(xué)習(xí)培訓(xùn)和參展，隨時(shí)跟蹤國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)。（2）簡(jiǎn)化高新技術(shù)企業(yè)貨物的海關(guān)和商檢程序，提高工作效率，使其產(chǎn)品與國(guó)際市場(chǎng)之間的通道暢通。（3）取消對(duì)外商投資企業(yè)的強(qiáng)制性價(jià)值鑒定，降低企業(yè)成本。（4）改進(jìn)技術(shù)引進(jìn)管理體制，對(duì)高新技術(shù)及關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口簡(jiǎn)化乃至取消審批手段，提高服務(wù)效率。</p><p>　　4.5 提高人力資本，增加員工培訓(xùn)效應(yīng)</p><p>　　每個(gè)企業(yè)都有

77、自己的特性，從根本上來(lái)說(shuō)，主要還是應(yīng)該依靠自身挖潛，自我培訓(xùn)。企業(yè)員工培訓(xùn)不能簡(jiǎn)單模仿外企的做法，而是要結(jié)合自身特性，摸索一種簡(jiǎn)便易行又行之有效的辦法。首先要注重培訓(xùn)的科學(xué)性與規(guī)范性。如果缺乏明確的目標(biāo)設(shè)置，只是走過(guò)場(chǎng)，收效肯定不佳，只有設(shè)立一個(gè)長(zhǎng)期的有針對(duì)性的培訓(xùn)進(jìn)程，才能切實(shí)提高員工能力。如可專(zhuān)門(mén)建立人力資源部，引進(jìn)現(xiàn)代人力資源管理的理念，真正把培訓(xùn)作為公司日常管理工作的一部分。其次要建立一套科學(xué)的培訓(xùn)評(píng)估體系。追蹤分析培訓(xùn)需求目標(biāo)

78、的完成情況，改進(jìn)培訓(xùn)中的薄弱之處，進(jìn)一步提升培訓(xùn)效果，也讓業(yè)主和員工感受到培訓(xùn)帶來(lái)的變化。</p><p>　　企業(yè)培訓(xùn)中值得注意的是要有針對(duì)性，培訓(xùn)要對(duì)現(xiàn)實(shí)工作有所幫助，能解決實(shí)際問(wèn)題，不能為培訓(xùn)而培訓(xùn)。業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及發(fā)展計(jì)劃，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，真正從企業(yè)的實(shí)際需要出發(fā)。</p><p>　　4.6 加大對(duì)研究部門(mén)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的扶持力度</p><p&g

79、t;　　要在電子信息技術(shù)尖端的美國(guó)、日本等地設(shè)立研究所和分公司，大量聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行電子信息產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)管理和商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)，最直接的利用其先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)推薦符合條件的電子企業(yè)上市融資、引入風(fēng)險(xiǎn)資金對(duì)企業(yè)增資、引導(dǎo)企業(yè)換股兼并等手段，擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)企業(yè)資本規(guī)模，扶植優(yōu)勢(shì)企業(yè)規(guī)模化發(fā)展。指導(dǎo)企業(yè)靈活運(yùn)用票據(jù)融資等金融產(chǎn)品，提高資金周轉(zhuǎn)效率。</p><p><b>　　結(jié) 論</b&

80、gt;</p><p>　　對(duì)于寧波而言，由于制約其FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的最重要因素之一是引入的外資企業(yè)主要以勞動(dòng)密集型為主，技術(shù)水平較低，因此寧波政府在引資過(guò)程中必須擯棄過(guò)去只追求數(shù)量和完成任務(wù)的思想方針而應(yīng)該切實(shí)重視設(shè)立較高的技術(shù)門(mén)檻。應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，引入外資最直接的目的是迫切的需要引入其先進(jìn)的技術(shù)、管理；要有選擇地引入外資，應(yīng)該在對(duì)本地的各大行業(yè)、已初步形成的產(chǎn)業(yè)群的認(rèn)真細(xì)致深入的調(diào)研基礎(chǔ)上，將引進(jìn)的外資與

81、本地的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和調(diào)整緊密結(jié)合。要重視對(duì)資本密集型、技術(shù)密集型外資企業(yè)的引進(jìn)，加大對(duì)歐美、日韓跨國(guó)公司的引入，并且結(jié)合本地已初步形成的有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)積極引入具有先進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)含量高、投資規(guī)模大的外資企業(yè)，并對(duì)其產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化率、實(shí)際返銷(xiāo)比例、人員培訓(xùn)等指標(biāo)做嚴(yán)格的合同規(guī)定，既能很快提高產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平，又能通過(guò)引入高水平的競(jìng)爭(zhēng)使得這些中小企業(yè)迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力重視研發(fā)和學(xué)習(xí)能力的提高，促進(jìn)企業(yè)間的聯(lián)合、并購(gòu)和重組，形成規(guī)模較大的企業(yè)集

82、團(tuán)，從而加速技術(shù)溢出的速度并提高FDI技術(shù)溢出的層次。政府一方面要通過(guò)引入外資企業(yè)，提高競(jìng)爭(zhēng)的程度和層次，使本地企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下擴(kuò)大學(xué)習(xí)性投資而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，另一方面要加大</p><p><b>　　參考文獻(xiàn)</b></p><p>　　[1]MacDougall, G. The Benefits and Costs of Private Investment fr

83、om Abroad: A Theoretical Approach [J].Economic Record, 1960(4).</p><p>　　[2]Blomstrom, Magnus. Foreign Investment and Productive Efficiency: The Case of Mexico [J].Journal of Industrial Economics, 1986(5).&l

84、t;/p><p>　　[3]Blomstrom, Magnus and Persson Hakan. Foreign Investment and Spillover Efficiency in an Underdeveloped Economy: Evidence from the Mexican Manufacturing Industry[J]. World Development, 1983(10).<

85、/p><p>　　[4]Kokko, A and Zejan, M. Productivity Spillovers from FDI in the Uruguayan Manufacturing Sector [J].Journal of Development Studies, 1996(3).</p><p>　　[5]Caves, R.E. Multinational Firms, C

86、ompetition and Productivity in Host-Country Markets [J]. Economica, 1974(4).</p><p>　　[6]Driffield N and Munday, M. Foreign Manufacturing: Regional Agglomeration and Technical Efficiency Frontier Approach [J

87、].Regional Studies, 2001(5).</p><p>　　[7]Dimelis, S. and Louri, H. Foreign Ownership and Production Efficiency: A Quantile Regression Analysis [J].Oxford Economic Paper, 2002(4).</p><p>　　[8]Ait

88、ken, B.J. and Harrison, A.E. Do Domestic Firms Benefit from Direct Investment? Evidence from Venezuela [J].American Economic Review, 1999(9).</p><p>　　[9]沈坤榮，耿強(qiáng)．外國(guó)直接投資的外溢效應(yīng)分析[J]．金融研究，2000（3）．</p><

89、p>　　[10]張建華，歐陽(yáng)軼雯．外商直接投資、技術(shù)外溢與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)-對(duì)廣東數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]，經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2003（3）．</p><p>　　[11]姚洋、章奇．中國(guó)工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析[J]，經(jīng)濟(jì)研究，2001（10）．</p><p>　　[12]王飛．外商直接投資促進(jìn)了國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步么？[J]．世界經(jīng)濟(jì)研究，2003（4）．</p><p>　

90、　[13]潘文卿．外商直接投資對(duì)中國(guó)工業(yè)部門(mén)的外溢效應(yīng):基于面板數(shù)據(jù)的分析[J]．世界經(jīng)濟(jì)，2003（6）．</p><p>　　[14]何潔．外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)工業(yè)部門(mén)外溢效應(yīng)的進(jìn)一步精確量化[J]．世界經(jīng)濟(jì)，2002（12）．</p><p>　　[15]王志鵬．李子奈．外商直接投資、技術(shù)外溢與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J]．世界經(jīng)濟(jì)文匯，2004（3）．</p><p>

91、　　[16]劉云，夏民，武曉明．中國(guó)最大500家外商投資企業(yè)在華專(zhuān)利及影響的計(jì)量研究[J]．預(yù)測(cè)，2003（6）．</p><p>　　[17]冼國(guó)明、薄文廣．外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的影響——基于地區(qū)層面的分析[J]．經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2006（3）．</p><p>　　[18]冼國(guó)明．外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的影響——基于產(chǎn)業(yè)層面的分析[J]．南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2005（6）

92、．</p><p>　　[19]蔣殿春．跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)企業(yè)研發(fā)能力的影響：一個(gè)模型分析[J]．南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2004（4）．</p><p>　　[20]蔣殿春，夏良科．外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的經(jīng)驗(yàn)分析[J]．世界經(jīng)濟(jì)，2005（8）．</p><p>　　[21]聶志群．外商直接投資與我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系研究[D]．杭州：浙江大學(xué)，</p

93、><p><b>　　2007．</b></p><p>　　[22]李力．跨國(guó)公司技術(shù)創(chuàng)新研究[D]．吉林：吉林大學(xué)，2005．</p><p>　　[23]樸商天，外商直接投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移—理論分析與中國(guó)實(shí)證研究[D]．北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院，2003．</p><p>　　[24]王偉光．中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證研

94、究[M]．北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003．</p><p><b>　　畢業(yè)論文任務(wù)書(shū)</b></p><p><b>　　國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易</b></p><p>　　利用外資對(duì)寧波企業(yè)自主創(chuàng)新影響研究</p><p><b>　　開(kāi)題報(bào)告</b></p>&

95、lt;p>　　利用外資對(duì)寧波自主創(chuàng)新能力的影響研究</p><p><b>　　一、立論依據(jù)</b></p><p>　　1.研究意義、預(yù)期目標(biāo)</p><p>　　眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個(gè)國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)恿驮慈?。近年?lái)，隨著寧波對(duì)外開(kāi)放程度的不斷擴(kuò)大，特別是在“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的支

96、持下，大量外資迅速涌入寧波。</p><p>　　進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)日益高漲，外商直接投資(Foreign Direct Investment,FDI)——因其對(duì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建和可持續(xù)性戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力的形成具有基礎(chǔ)性作用,而引起越來(lái)越多的研究關(guān)注。伴隨著跨國(guó)公司和FDI的加速涌入，寧波產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新如何分享FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，內(nèi)化FDI先進(jìn)技術(shù)為本企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)儲(chǔ)備；同時(shí)大力培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，

97、避免技術(shù)邊緣化陷阱，形成有效技術(shù)追趕，這不僅是寧波企業(yè)現(xiàn)階段引進(jìn)外資、實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展所面臨的重大課題，更關(guān)系到寧波企業(yè)科技能力長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和速度。</p><p>　　現(xiàn)在很多的企業(yè)大都期望能夠通過(guò)利用FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，模仿、學(xué)習(xí)和吸收跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而加強(qiáng)和改善自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)本企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，寧波企業(yè)也不例外。但是有關(guān)于FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，各國(guó)學(xué)者也有很多不同的觀點(diǎn)

98、，這些研究的對(duì)象比較分散，研究的地域范圍也很小，對(duì)想要利用FDI提高自主創(chuàng)新能力的寧波企業(yè)沒(méi)有足夠的針對(duì)性，所以參考價(jià)值不大。</p><p>　　本文的研究意義在于通過(guò)分析利用外資對(duì)寧波企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及影響，了解寧波企業(yè)在利用外資提高自主創(chuàng)新方面的一些現(xiàn)狀及不足，提出一些有效可行的方法建議。預(yù)期目標(biāo)是本文能夠?yàn)閷幉ㄆ髽I(yè)利用外資提高自主創(chuàng)新能力有所幫助，作為一種參考。</p><p>

99、<b>　　2.國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀</b></p><p>　　國(guó)外學(xué)者對(duì)于FDI的外溢效應(yīng)以及利用外資與自主創(chuàng)新方面的研究比較早，自從MacDougall(1960)第一次明確地提出了FDI的外溢效應(yīng)問(wèn)題以來(lái),許多學(xué)者對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證分析。Blomstrom和Kokko（1996,2001）通過(guò)研究得出的結(jié)論是在理論上通常認(rèn)為，F(xiàn)DI在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外溢效應(yīng)主要是通過(guò)

100、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等渠道發(fā)生作用；在實(shí)證分析上,Caves(1974)利用澳大利亞1962年和1966年23個(gè)制造業(yè)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)對(duì)外商直接投資的溢出效應(yīng)進(jìn)行了首次檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額存在著正相關(guān)關(guān)系，由此他認(rèn)為，F(xiàn)DI在澳大利亞制造業(yè)中產(chǎn)生了正面溢出效應(yīng)。就發(fā)展中國(guó)家在產(chǎn)業(yè)層面上的外資溢出效應(yīng)的實(shí)證研究是由Blomstrom和Persson(1983)完成的，他們

101、選取了墨西哥215個(gè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù),并按企業(yè)類(lèi)型分成國(guó)有企業(yè)、國(guó)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)，研究結(jié)果顯示在這些產(chǎn)業(yè)外資與國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率之間有正的相關(guān)性，因此他們認(rèn)為外資企業(yè)對(duì)本土企業(yè)存在著溢出效應(yīng)。此后Fredrik(19</p><p>　　另一方面，也有一些學(xué)者得出了不同的結(jié)論，Haddad和Harrison(1993)通過(guò)使用摩洛哥1985到1989年15個(gè)制造業(yè)以及四位數(shù)代碼的企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了外資

102、的溢出效應(yīng),分析結(jié)果表明，在這15個(gè)制造業(yè)中，外資對(duì)于合資企業(yè)的效率提高具有貢獻(xiàn)，但行業(yè)中更多外資的存在與國(guó)有企業(yè)的更高的生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間并沒(méi)有關(guān)聯(lián)。因此，他們認(rèn)為FDI的溢出效應(yīng)是不存在的。Kokko等(1996)對(duì)烏拉圭的研究也得出了類(lèi)似的結(jié)論。在Aitken和Harrison(1999)的研究中甚至得出了否定的結(jié)論。他們使用委內(nèi)瑞拉從1976到1989年間該國(guó)工業(yè)企業(yè)普查的數(shù)據(jù)，對(duì)外商直接投資對(duì)委內(nèi)瑞拉制造業(yè)的溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn),結(jié)

103、果發(fā)現(xiàn)在行業(yè)層面，表示外資參與程度的解釋變量與表示因變量的委內(nèi)瑞拉國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)出之間形成了顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這說(shuō)明外商直接投資不僅沒(méi)有形成對(duì)內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)，相反，外資的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降。</p><p>　　關(guān)于FDI在中國(guó)的外溢效應(yīng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者們得出的結(jié)果也不一樣，沈坤榮(1999)、張建華(2003)等都發(fā)現(xiàn)在華外商直接投資存在著正向的外溢效應(yīng)。但是姚洋(2001)利用第三次工

104、業(yè)普查數(shù)據(jù)對(duì)FDI的溢出效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)量研究后認(rèn)為對(duì)某些特定的行業(yè)而言，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)即使不是負(fù)的，但也不是顯著為正的，而且FDI的溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在一省內(nèi)部，行業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)并不顯著，王飛(2003)也認(rèn)為總體上在華的外商直接投資并沒(méi)有產(chǎn)生明顯的溢出效應(yīng)。另有還有一些學(xué)者認(rèn)為FDI外溢效應(yīng)不顯著是因?yàn)榇嬖谥欢ǖ摹伴T(mén)檻效應(yīng)”。潘文卿(2003)使用30個(gè)省市工業(yè)部門(mén)的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)雖然外商直接投資在總體上的外溢效應(yīng)為正，但在分區(qū)域的