關(guān)于《投資建設(shè)委托合同》建設(shè)各方法律責(zé)任的分析

1、<p>　　關(guān)于《投資建設(shè)委托合同》建設(shè)各方法律責(zé)任的分析</p><p>　　摘 要 《投資建設(shè)委托合同》簡稱BT（build和transfer）合同，即建設(shè)-移交合同。一般是政府與投資商簽訂的建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施工程的合同，本文以天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目為案例，對非政府的企業(yè)如何采取BT模式進行工程項目的建設(shè)及建設(shè)各方的法律責(zé)任進行了研究。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 投

2、資建設(shè) 委托合同 法律責(zé)任 </p><p>　　作者簡介：燕惠鵬，天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司。 </p><p>　　中圖分類號：D923.6文獻標識碼：A文章編號：1009-0592（2013）08-074-02 </p><p>　　《投資建設(shè)委托合同》簡稱BT（build和transfer）合同，即建設(shè)-移交合同。采用建設(shè)-移交模式開展工程建設(shè)是政府在基礎(chǔ)設(shè)

3、施建設(shè)中運用比較成熟的模式，但是企業(yè)是否可以采用建設(shè)-移交模式開展工程建設(shè)？在項目管理中的角色如何定位？又會存在哪些法律風(fēng)險？針對這些問題，我們結(jié)合天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目進行研究分析。 </p><p><b>　　一、項目背景 </b></p><p>　　天津海濱旅游區(qū)臨海新城圍海造陸項目造陸區(qū)一期圍堤、吹填及軟基處理工程由泰達控股公司委托中交投資公司

4、進行本項目的投資建設(shè)，并授予中交投資公司投資建設(shè)特許權(quán)利。在本項目實施過程中泰達控股公司委托天津泰達海洋開發(fā)有限公司履行《投資建設(shè)委托合同》中部分權(quán)利義務(wù)。中交投資公司在天津注冊成立天津中交濱海新城建設(shè)有限公司負責(zé)本項目的投資、融資、建設(shè)、管理和移交本工程。本項目勘察、設(shè)計、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測和測量工作由泰達控股公司負責(zé)組織和委托專業(yè)機構(gòu)承擔。參建各方情況如下： </p><p>　　業(yè)主單位：天津泰達海洋開發(fā)有限

5、公司。 </p><p>　　建設(shè)單位：天津中交濱海新城建設(shè)有限公司。 </p><p>　　地基勘察單位：天津大學(xué)水運水利勘察設(shè)計研究所。 </p><p>　　設(shè)計單位：中交天津港灣工程設(shè)計院有限公司。 </p><p>　　監(jiān)理單位：天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司。 </p><p>　　承包單位：中交廣州航道局有限

6、公司。 </p><p>　　監(jiān)測單位：天津港灣工程質(zhì)量檢測中心。 </p><p>　　二、建設(shè)單位權(quán)利義務(wù)分析 </p><p>　　從監(jiān)理招標文件條款分析監(jiān)理單位的權(quán)利義務(wù)并沒有進行特殊設(shè)定。從投資建設(shè)委托合同分析建設(shè)單位的權(quán)利義務(wù)受到限制，主要在以下方面： </p><p>　　1.泰達控股公司擁有設(shè)計變更的決定權(quán)，中交投資公司應(yīng)按照

7、相關(guān)程序處理設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位提出的變更要求。泰達控股公司批準變更建議的程序為：如由中交投資公司提出變更，中交投資公司應(yīng)向泰達控股公司提交變更申請報告及支持性文件，說明變更理由及費用、工期調(diào)整變化情況。 </p><p>　　2.泰達控股公司對工程質(zhì)量有監(jiān)督權(quán)。泰達控股公司有權(quán)自行對本工程建設(shè)全過程實施質(zhì)量監(jiān)督、檢查，一旦發(fā)現(xiàn)本工程的施工不符合設(shè)計文件的要求或未達到設(shè)計文件的標準，泰達控股公司有權(quán)要求中

8、交投資公司立即組織整改。中交投資公司應(yīng)接受泰達控股公司的前述質(zhì)量監(jiān)控，并執(zhí)行泰達控股公司提出的合理整改要求。 </p><p>　　3.項目實施計劃由泰達控股公司與中交投資公司以建設(shè)工期（24個月）不變的前提雙方最終協(xié)商修訂。 </p><p>　　4.中交投資公司（泰達控股公司）在工程完工且具備竣工驗收條件后組織本工程驗收，經(jīng)中交投資公司、泰達控股公司、質(zhì)檢站及相關(guān)各方共同確認本工程合格

9、之日視為通過驗收并開始辦理移交。中交投資公司負責(zé)根據(jù)適用法律組織分部分項工程的驗收。泰達控股公司有權(quán)監(jiān)督分部分項工程驗收，中交投資公司應(yīng)接受泰達控股公司提出的合理整改意見。 </p><p>　　5.泰達控股公司對本項目的資金投入有確認權(quán)。在資金使用計劃方面：施工招投標完成后，根據(jù)中標的施工承包商提交的相關(guān)施工進度計劃由雙方最終協(xié)商修訂資金使用計劃，修訂后的資金使用計劃雙方應(yīng)共同遵守。在項目建設(shè)過程中，如果累計的

10、實際資金需求與資金使用計劃差異超過20%，雙方應(yīng)于次月前協(xié)商調(diào)整資金使用計劃。在項目建設(shè)過程中的計量支付方面：中交投資公司應(yīng)于每月25日前將下月的投資金額和投資時間報送泰達控股公司確認，中交投資公司的資金實際投入應(yīng)與雙方最終確定的資金使用計劃相符，如相符，則泰達控股公司應(yīng)在中交投資公司報送后三日內(nèi)確認，如在三日內(nèi)未予書面答復(fù)的，則視為泰達控股公司確認，并作為結(jié)算合同總價的依據(jù)。 </p><p>　　三、參建各方

11、的角色定位 </p><p>　　在施工過程中天津中交濱海新城建設(shè)有限公司作為建設(shè)單位的角色參與管理，天津港工程監(jiān)理咨詢有限公司作為監(jiān)理單位的角色參與管理，中標單位作為施工單位的角色參與建設(shè)，對重大費用、質(zhì)量、進度等事項需由天津中交濱海新城建設(shè)有限公司負責(zé)取得泰達海洋開發(fā)公司的許可和確認，監(jiān)理單位負責(zé)審核泰達海洋開發(fā)公司的許可和確認程序。 </p><p>　　四、參建各方法律責(zé)任 <

12、;/p><p>　　建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位的管理模式符合《建筑法》的權(quán)利義務(wù)設(shè)定，在本項目中監(jiān)理單位和施工單位的角色未發(fā)生變化，建設(shè)單位的權(quán)利義務(wù)主體發(fā)生變化。天津中交濱海新城建設(shè)有限公司設(shè)定為權(quán)利義務(wù)受限的建設(shè)單位，在以下權(quán)利義務(wù)中受到限制： </p><p>　　1.設(shè)計變更的決定權(quán)。 </p><p>　　2.現(xiàn)場簽證的決定權(quán)（未明確）。 </p>

13、;<p>　　3.資金使用計劃的協(xié)商確認權(quán)（是否需要監(jiān)理參與）。 </p><p>　　4.資金投入的確認權(quán)（與監(jiān)理單位的工程量月計量的關(guān)系）。 </p><p>　　5.設(shè)計單位、監(jiān)測檢測單位的組織由誰負責(zé)。 </p><p>　　6.在控制點的移交的兩個環(huán)節(jié)監(jiān)理如何控制。 </p><p>　　7.進度控制監(jiān)理單位是否考慮投

14、資建設(shè)合同（無不可抗力和違約責(zé)任的條款）。 </p><p>　　8.施工組織設(shè)計方案審查泰達海洋是否參與。 </p><p>　　9.分項分部驗收通知泰達海洋參與。 </p><p>　　10.竣工驗收由天津中交濱海新城建設(shè)有限公司和泰達海洋開發(fā)公司共同確認。 </p><p>　　11.監(jiān)理單位僅對工程結(jié)算價進行審核，不包括建設(shè)單位管理費

15、、保險及相關(guān)費用。 </p><p>　　12.可調(diào)費用是否由監(jiān)理審核。 　　以上權(quán)利義務(wù)方面的限制是依據(jù)委托建設(shè)合同和法律法規(guī)協(xié)商確定。確定后將制定管理工作流程和具體工作方法來指導(dǎo)工作，作為以后開展工作的依據(jù)。 </p><p><b>　　五、工程風(fēng)險分析 </b></p><p>　　本工程采取委托投資建設(shè)的模式實施，在新的管理模式下實

16、施本項目，面臨著各種各樣的風(fēng)險，需要對風(fēng)險進行原因分析，并制定有效的風(fēng)險防控措施，保障工程的順利實施。 </p><p>　　1.在新的管理模式下，費用控制的風(fēng)險突出，特別是設(shè)計變更是費用控制的重點。由于該項目屬于BT項目，建設(shè)單位并非最終的業(yè)主單位，最終的工程投資要由業(yè)主單位進行回購，所以受利益驅(qū)動，建設(shè)單位有增加投資的沖動。為有效的控制投資，減少不必要的投資，需要對建設(shè)單位的投資權(quán)利進行限制。主要采取對建設(shè)單

17、位設(shè)計變更審批權(quán)的控制，建立設(shè)計變更復(fù)核簽審制度。設(shè)計變更可以由業(yè)主單位提出，也可以由設(shè)計單位、施工單位和建設(shè)單位提出。當發(fā)生設(shè)計變更時應(yīng)按下列程序執(zhí)行： </p><p>　?。?）設(shè)計單位、建設(shè)單位和施工單位提交工程變更的程序。對于設(shè)計單位、建設(shè)單位和施工單位提出的設(shè)計變更，都須事先得到監(jiān)理工程師的書面認可，并由監(jiān)理工程師上報建設(shè)單位確認，再由建設(shè)單位提交業(yè)主單位批準后實施。 </p><

18、p>　?。?）業(yè)主單位提交設(shè)計變更的程序。對于業(yè)主單位提出的設(shè)計變更，依據(jù)投資建設(shè)委托合同通知建設(shè)單位，建設(shè)單位通知設(shè)計單位修改設(shè)計文件后，由監(jiān)理工程師審查后簽發(fā)實施指令。 </p><p>　?。?）監(jiān)理工程師審查變更簽證。監(jiān)理工程師應(yīng)建立工程項目變更簽證臺賬，分類設(shè)檔，掌握工程費用動態(tài)情況。在發(fā)生工程變更時，監(jiān)理工程師應(yīng)做好工地實際情況的調(diào)查和日常監(jiān)理日志的記錄，收集來自現(xiàn)場以外的各種文件資料與信息。監(jiān)

19、理工程師接到承包單位的報審單后，應(yīng)主要從以下幾方面進行審查：第一，變更簽證報告的格式內(nèi)容應(yīng)滿足監(jiān)理工程師的要求，有關(guān)資料必須真實、齊全。第二，變更簽證引用的合同依據(jù)條款必須正確。第三，變更簽證的理由必須正確與充分。第四，變更簽證補償數(shù)量的計算原則與方法應(yīng)恰當，數(shù)量應(yīng)與監(jiān)理工程師掌握的資料一致。經(jīng)過審查后，監(jiān)理工程師應(yīng)初步確定變更簽證數(shù)量。 </p><p>　　設(shè)計變更控制程序： </p><

20、p>　　2.在新的管理模式下，存在質(zhì)量控制的風(fēng)險。由于該項目屬于BT項目，建設(shè)單位并非最終的業(yè)主單位，最終工程的產(chǎn)權(quán)歸屬于業(yè)主單位，所以為了保障工程質(zhì)量，業(yè)主單位采取以下措施控制質(zhì)量風(fēng)險： </p><p>　?。?）由業(yè)主單位選擇優(yōu)秀的設(shè)計單位、監(jiān)理單位和監(jiān)測單位，設(shè)計單位為確立滿足使用需求的工程質(zhì)量標準，監(jiān)理單位對施工過程進行監(jiān)控，監(jiān)測單位為工程質(zhì)量檢測提供準確的依據(jù)。 </p><

21、p>　?。?）業(yè)主單位可以通過參加分部工程驗收來對工程質(zhì)量進行控制，督促各方嚴格履行工程監(jiān)理職責(zé)。 </p><p>　　3.在新的管理模式下，存在安全控制的風(fēng)險。由于該項目屬于BT項目，存在業(yè)主單位和建設(shè)單位安全管理責(zé)任的承擔問題，這會造成安全控制的風(fēng)險。為了控制本工程的安全風(fēng)險，業(yè)主單位采取了明確安全責(zé)任的方法，來督促參建各方履行安全管理職責(zé)。在建設(shè)期間由建設(shè)單位負責(zé)組織參建各方進行工程施工，所以由建設(shè)

22、單位承擔業(yè)主的安全管理責(zé)任，承包商承擔施工單位的責(zé)任。本工程的質(zhì)量安全監(jiān)督備案由建設(shè)單位負責(zé)，正說明了這種安全管理責(zé)任的分配是符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。 </p><p><b>　　六、結(jié)論 </b></p><p>　　通過分析我們知道企業(yè)也可以采用建設(shè)-移交模式開展工程建設(shè)，解決企業(yè)短期建設(shè)資金不足的問題，并可以有效的規(guī)避工程建設(shè)管理的風(fēng)險。在建設(shè)過程中依然保持建