廈門市產(chǎn)業(yè)引導基金參股產(chǎn)業(yè)子基金設立及運營管理操作

1、<p>　　廈門市產(chǎn)業(yè)引導基金參股產(chǎn)業(yè)子基金</p><p>　　設立及運營管理操作指引</p><p>　　一、規(guī)范產(chǎn)業(yè)子基金設立環(huán)節(jié)管理</p><p>　?。ㄒ唬┥暾垍⒐傻漠a(chǎn)業(yè)子基金主體</p><p>　　申請引導基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金可以是新發(fā)起設立的基金或已設立的基金。已設立的基金申請時距該基金首次到資時間需不超過12個月

2、，且基金出資人全部同意引導基金增資入股，并同意根據(jù)引導基金的有關規(guī)定相應修改基金章程(合伙協(xié)議) 等法律文件。產(chǎn)業(yè)子基金及其管理機構應出具承諾函，向引導基金和受托管理機構說明該基金實際投資經(jīng)營情況，承諾沒有任何負債、擔保，并由管理機構承擔不實承諾的責任。</p><p>　　（二）產(chǎn)業(yè)子基金管理機構和團隊</p><p>　　1、產(chǎn)業(yè)子基金管理機構可以是已經(jīng)在運行的專業(yè)投資管理機構，也可以

3、為管理申報基金專設，且需在引導基金批復參股產(chǎn)業(yè)子基金方案后完成設立。管理辦法中所述的產(chǎn)業(yè)子基金管理機構是指實際收取產(chǎn)業(yè)子基金管理費和超額收益的機構。</p><p>　　2、原則上產(chǎn)業(yè)子基金管理機構實收資本不低于1000萬元人民幣。如實收資本采取分期到位方式，由基金管理機構出具在經(jīng)營期限內認繳到位承諾。</p><p>　　3、產(chǎn)業(yè)子基金申報材料應真實詳盡，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)虛假材料將撤銷申報資格。

4、對于在申報和運營基金過程中出現(xiàn)惡意違約、弄虛作假等情況的產(chǎn)業(yè)子基金管理機構和出資人，將取消后續(xù)參與引導基金的資格。對于正在管理引導基金參股基金的管理機構和團隊(或實際控制人)，在已完成本基金70%的投資且取得良好的經(jīng)濟社會效益情況下，鼓勵其申報新的基金方案。不支持未達到上述要求的產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊(或實際控制人)繼續(xù)申報，不支持同一管理團隊(或實際控制人)在同一或不同地方同時申報多只基金。</p><p><

5、;b>　?。ㄈ┗鸪鲑Y人</b></p><p>　　1、盡量避免出現(xiàn)國有出資人在產(chǎn)業(yè)子基金中的出資比例合計超過50%且國有出資人為第一大出資人的情況，或其他可能導致產(chǎn)業(yè)子基金被認定為國有基金的情況。</p><p>　　2、原則上，在申報時產(chǎn)業(yè)子基金管理機構除申請政府引導基金出資部分外，應至少已經(jīng)募集到擬設立子基金中社會出資部分50%的資金（含），并提供擬出資人的出資

6、承諾函、出資能力證明、募資兜底承諾函等材料。</p><p>　　3、產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊和管理機構，應根據(jù)產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模，以超額累退的方式，在產(chǎn)業(yè)子基金中參股或認繳一定份額。具體計算方式是：產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，實繳出資比例不低于1%；20億元以上至50億元（含）以下的部分，實繳出資比例不低于0.5%；50億元以上的部分，實繳出資比例不低于0.25%。</p><p>

7、　　4、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模在20億元（含）以下的部分，首期到位資金不低于該部分的30%；產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模超過20億元以上的部分，首期到位資金不低該部分的20%。</p><p>　　5、產(chǎn)業(yè)子基金所有出資人均適用同一的管理費標準，參照市場慣例，管理費費率最高不超過2.5%。</p><p>　?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)子基金在批復后且在設立前方案變更</p><p>　　1、若與原申報

8、方案相比存在以下變更，需及時上報理事會辦公室，并由第三方機構出具法律意見，重新進行專家評審后提交理事會審議，在獲得批復后引導基金方可出資：</p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)子基金主要管理團隊發(fā)生半數(shù)以上變更；</p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)子基金主投領域發(fā)生變更；</p><p>　　（3）申請引導基金出資金額增加；</p><p>　?。?）

9、產(chǎn)業(yè)子基金管理機構發(fā)生變更或控股股東發(fā)生變更。</p><p>　　2、若與原申報方案相比存在以下變更，引導基金受托管理機構應按照相關程序繼續(xù)推進基金設立，同時將有關情況報送理事會辦公室備案：</p><p>　　（1）產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模減小但仍符合最低規(guī)模要求的，引導基金應按原申報方案的出資比例，相應減小出資金額；</p><p>　?。?）產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模增加，但引導

10、基金不需要增加出資；</p><p>　?。?）其他產(chǎn)業(yè)子基金方案部分內容發(fā)生變化但仍符合有關規(guī)定的。</p><p>　　（五）產(chǎn)業(yè)子基金設立進度</p><p>　　對設立進度緩慢的基金，理事會辦公室會同引導基金受托管理機構要及時研究提出具體措施，協(xié)調解決基金工商注冊中遇到的問題;對于批復確認后超過九個月仍未完成設立的基金，引導基金受托管理機構要督促其加快設立進

11、度，同時將有關情況報告理事會辦公室，根據(jù)實際情況通過發(fā)送督促函、約談等方式，督促基金按期完成設立。若產(chǎn)業(yè)子基金未能如期完成設立，引導基金有權取消出資承諾。</p><p>　　二、強化產(chǎn)業(yè)子基金運營環(huán)節(jié)監(jiān)管</p><p>　　（六）產(chǎn)業(yè)子基金設立后方案變更</p><p>　　若產(chǎn)業(yè)子基金設立后，基金關鍵人發(fā)生變更的，需及時上報理事會辦公室，研究提出建議，由第三方

12、機構出具法律意見后提交理事會審議，并依照理事會決議執(zhí)行。</p><p>　?。ㄆ撸┊a(chǎn)業(yè)子基金出資</p><p>　　對于引導基金撥付至產(chǎn)業(yè)子基金賬戶超過九個月仍未開展投資業(yè)務，或完成工商注冊超過九個月社會出資仍未到位的基金，引導基金受托管理機構要研究提出具體要求，督促其加快投資進度或出資到位，并將有關情況及時報告理事會辦公室，根據(jù)實際情況通過發(fā)送督促函、約談等方式，督促產(chǎn)業(yè)子基金進行投

13、資或出資到位。</p><p>　　產(chǎn)業(yè)子基金在申請后期出資時，需同時提交基金投資情況報告，并說明投廈等協(xié)議約定事項的完成情況。引導基金受托管理機構向理事會辦公室發(fā)出的出資申請需包含此項內容。</p><p>　　（八）產(chǎn)業(yè)子基金投資</p><p>　　1、原則上產(chǎn)業(yè)子基金對單個企業(yè)的投資金額不得超過基金規(guī)模的20%。</p><p>　　

14、2、原則上產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的資金總額不低于引導基金對該產(chǎn)業(yè)子基金出資額扣除相應比例管理費后實際可投金額的2倍，且不低于廈門市各級政府引導基金合計出資的總額。產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資金額計算包括：1、產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊地在廈門市，且在廈門市實際經(jīng)營并納稅的企業(yè)的金額，不得低于引導基金出資額扣除相應比例管理費后的實際可投金額; 2、在滿足第1條的情況下，投資金額的計算可以如下方式認定：（1）產(chǎn)業(yè)子基金投資且從外地招商引入

15、注冊地遷移至廈門市的企業(yè)，可按產(chǎn)業(yè)子基金對該企業(yè)投資金額的2倍放大計入產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額；（2）在引導基金參股投資產(chǎn)業(yè)子基金后，如產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊地在廈門市以外的企業(yè)，但該外地企業(yè)通過在廈門市投資設立子公司，或增資現(xiàn)有的廈門公司，且該公司進行實際經(jīng)營、產(chǎn)生納稅的，可按該外地企業(yè)對廈門市子公司以股權投資方式投入或新增的投資金額，計入產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額。</p><p>　　3

16、、原則上，在產(chǎn)業(yè)子基金的投資金額達到產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%前，應至少投資一個廈門市企業(yè)；在產(chǎn)業(yè)子基金投資金額達到產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的50%前，投資于廈門市企業(yè)金額應不低于約定投廈金額的50%。因特殊情況未能達到上述投廈進度要求的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構應出具說明及承諾函。</p><p>　?。ň牛┊a(chǎn)業(yè)子基金的監(jiān)管</p><p>　　1、引導基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行，應當從經(jīng)過公開招標的符合

17、資質的商業(yè)銀行中進行選擇。</p><p>　　2、產(chǎn)業(yè)子基金應依照私募基金相關要求，按時向受托管理機構報送季報、年報、年度審計報告和銀行托管報告，并及時在基金管理信息系統(tǒng)填報相關數(shù)據(jù)。</p><p>　　3、引導基金受托管理機構依照產(chǎn)業(yè)子基金章程/合伙協(xié)議約定，向產(chǎn)業(yè)子基金派出投資決策委員會觀察員，以引導基金出資額為限對產(chǎn)業(yè)子基金行使出資人權利并承擔相應義務。引導基金受托管理機構須在每

18、年6月底前向理事會辦公室及各理事單位報送上年度工作報告。</p><p>　　三、完善產(chǎn)業(yè)子基金退出與清算管理</p><p>　　（十）產(chǎn)業(yè)子基金清算</p><p>　　產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期結束后，引導基金受托管理機構依照產(chǎn)業(yè)子基金章程/合伙協(xié)議約定，根據(jù)相關法律法規(guī)，依法參與產(chǎn)業(yè)子基金清算，并將財政資金本金及投資收益收回財政資金受托管理專戶。同時，可委托有資質的第

19、三方機構對產(chǎn)業(yè)子基金的合規(guī)性、投資、管理、退出過程、業(yè)績和產(chǎn)業(yè)貢獻等政策效果進行評價，形成產(chǎn)業(yè)子基金運營評價報告，及時報告理事會辦公室。</p><p>　　(十一)引導基金提前退出</p><p>　　對于存在以下重大情形之一的產(chǎn)業(yè)子基金，在引導基金受托管理機構提出退出建議后，理事會辦公室將結合基金實際情況，研究是否啟動財政資金退出程序。若基金籌備成熟的，報理事會審議，經(jīng)批復后可繼續(xù)參股

20、投資；若確需退出的，理事會辦公室要及時協(xié)調引導基金受托管理機構、產(chǎn)業(yè)子基金社會出資人和基金管理人，按規(guī)定取消引導基金出資承諾，或辦理財政資金退出手續(xù)：</p><p>　　1、引導基金理事會批復后超過一年，仍未完成設立;</p><p>　　2、引導基金撥付產(chǎn)業(yè)子基金賬戶一年以上，仍未開展投資業(yè)務; </p><p>　　3、投資項目不符合政策目標及基金協(xié)議約定;&

21、lt;/p><p>　　4、管理機構發(fā)生違法、違規(guī)、違約行為的產(chǎn)業(yè)子基金。</p><p>　?。ㄊ┮龑Щ鸬募顧C制</p><p>　　1、針對《廈門市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）第二十一條，在達到讓利條件的前提下，產(chǎn)業(yè)子基金投資于廈門市企業(yè)的總退出收益中歸屬于引導基金的收益部分，其中約定投廈金額部分對應的收益可讓利50%予產(chǎn)業(yè)子基金的其他

22、出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊，超額投廈部分對應的收益可讓利80%予產(chǎn)業(yè)子基金的其他出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團隊。讓利后引導基金的總退出收益不低于引導基金本金加讓利時人民銀行公布的同期存款基準利率收益之和。</p><p>　　2、針對《管理辦法》第二十二條，關于自引導基金投入后4年內轉讓相應股權的激勵條款中，4年的時間以引導基金首次撥付投資款至產(chǎn)業(yè)子基金提出回購申請日期計算。</p><p>