農(nóng)業(yè)合作社效率研究——基于目標(biāo)函數(shù)的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)分析.pdf

1、20世紀(jì)90年代以來，農(nóng)業(yè)合作社在推動(dòng)中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，促進(jìn)農(nóng)民增收，加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮的作用越來越重要。然而，在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，合作社的發(fā)展面臨著國(guó)際國(guó)內(nèi)同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為保持競(jìng)爭(zhēng)力，合作社提高經(jīng)濟(jì)效率既有必然性，也具合理性。當(dāng)前中國(guó)農(nóng)業(yè)合作社的運(yùn)行效率如何？營(yíng)銷、服務(wù)、購(gòu)買等不同類型合作社的效率是否可比？依據(jù)是什么？相同類型合作社產(chǎn)品特性是影響其發(fā)展的主要因素，而不同產(chǎn)品類型合作社的生產(chǎn)技術(shù)與市場(chǎng)交易特性存在明顯差異

2、，那么不同產(chǎn)品類型合作社的效率是否存在顯著差異？其深層原因是什么？又是哪些因素影響到相同產(chǎn)品類型合作社之間單個(gè)合作社的效率？如果從動(dòng)態(tài)發(fā)展角度來看合作社效率是如何變化的？根源是什么？以上問題的解答對(duì)促進(jìn)中國(guó)農(nóng)業(yè)合作社的進(jìn)一步發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。然而在回答這些問題之前，首要弄清楚的理論問題是，合作社效率的內(nèi)涵是什么？相比企業(yè)組織有何特殊性？如何準(zhǔn)確衡量合作社效率？靜態(tài)（短期）效率和動(dòng)態(tài)（跨期）效率有何異同？圍繞這些問題，本文對(duì)農(nóng)業(yè)合作社

3、效率進(jìn)行了理論分析和實(shí)證考察，以期完善現(xiàn)有合作社效率研究的理論體系，并對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展實(shí)踐提供科學(xué)的政策建議。
　　 本文首先針對(duì)農(nóng)業(yè)合作社效率進(jìn)行了較為系統(tǒng)、詳盡的理論分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的實(shí)證研究主要有:采用BootstrapDEA模型準(zhǔn)確測(cè)度了2009年浙江糧食和一般經(jīng)濟(jì)作物類、蔬菜水果類及畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類三類營(yíng)銷合作社總體及細(xì)分產(chǎn)品類型的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率;運(yùn)用單側(cè)截?cái)郆ootstrap(singletr

4、uncatedBootstrap)方法檢驗(yàn)合作社規(guī)模、財(cái)務(wù)杠桿、理事會(huì)規(guī)模、負(fù)責(zé)人（管理者）企業(yè)家才能、社員人力資本、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素分別對(duì)三類合作社的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響;使用BootstrapMalmquist模型分別考察了三類營(yíng)銷合作社的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其來源。通過對(duì)比分析，本文的主要結(jié)論或貢獻(xiàn)為:
　　 (1)關(guān)于合作社效率的內(nèi)涵與特征。合作社效率內(nèi)涵應(yīng)包含兩方面:一方面可理解為合作社的投入產(chǎn)出效

5、率，屬于合作社內(nèi)部效率;另一方面指合作社對(duì)社會(huì)總福利的貢獻(xiàn)度，可視為合作社的外部效率。合作社效率具有層次性，具體包括投入產(chǎn)出效率、可持續(xù)發(fā)展效率和帕累托效率三個(gè)層次，其中投入產(chǎn)出效率是合作社的現(xiàn)實(shí)選擇;合作社效率具有特殊性，與投資者所有企業(yè)不同，不同類型合作社具有不同的目標(biāo)函數(shù);合作社效率具有動(dòng)態(tài)性，動(dòng)態(tài)效率相比于靜態(tài)效率，需要考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)與技術(shù)進(jìn)步的作用。
　　 (2)關(guān)于合作社目標(biāo)函數(shù)的構(gòu)建。相同的目標(biāo)函數(shù)是衡量合作社效率的

6、前提條件，已有理論研究由于考慮到合作社目標(biāo)和成員目標(biāo)的不一致性，所構(gòu)建的目標(biāo)函數(shù)無法運(yùn)用于實(shí)證分析。本文結(jié)合中國(guó)合作社發(fā)展實(shí)際，所構(gòu)建的營(yíng)銷合作社目標(biāo)函數(shù)將理論與實(shí)踐聯(lián)系起來，既是對(duì)已有理論成果的改進(jìn)，也成為后文實(shí)證研究的基礎(chǔ)。
　　 (3)關(guān)于營(yíng)銷合作社靜態(tài)效率的測(cè)度結(jié)果。無論是總體還是分產(chǎn)品類型，浙江營(yíng)銷合作社效率水平均較低，且技術(shù)低效率的主導(dǎo)因素是純技術(shù)低效率。從各類合作社的效率水平比較來看，畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類合作社的技術(shù)和純

7、技術(shù)效率水平在三類合作社中最高，糧食和一般經(jīng)濟(jì)作物類合作社最低。從各類合作社內(nèi)部的效率差距來看，糧食和一般經(jīng)濟(jì)作物類合作社的技術(shù)、純技術(shù)和規(guī)模效率差距在三類合作社中最小，蔬菜水果類合作社的技術(shù)和純技術(shù)效率差距最大，畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類合作社的規(guī)模效率差距最大。各類合作社效率異質(zhì)性的可能原因有產(chǎn)品特性及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的異質(zhì)影響。
　　 (4)關(guān)于營(yíng)銷合作社靜態(tài)效率影響因素的實(shí)證分析。合作社規(guī)模、負(fù)責(zé)人（管理者）的企業(yè)家才能、社員的人力資本、合

8、作社所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等顯著影響合作社靜態(tài)效率，其中負(fù)責(zé)人（管理者）的企業(yè)家才能和社員的人力資本是最為重要的因素;同一因素對(duì)不同產(chǎn)品類型的合作社，其影響方向和程度都存在差異。
　　 (5)關(guān)于營(yíng)銷合作社動(dòng)態(tài)效率的實(shí)證研究結(jié)果。2004-2009年間，糧食和一般經(jīng)濟(jì)作物類、蔬菜水果類及畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖類三類營(yíng)銷合作社年均TFP增長(zhǎng)率均為正，且在5％水平上有意義;三類合作社技術(shù)進(jìn)步的提高速度呈加快趨勢(shì)，主要驅(qū)動(dòng)力有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、組織

9、制度創(chuàng)新和政府支持;技術(shù)效率表現(xiàn)出下降或提高速度減緩的趨勢(shì)，且研究期間三類合作社技術(shù)低效率均主要來源于純技術(shù)低效率;2007年以來的政府扶持效果主要體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步上，但其在推動(dòng)生產(chǎn)率提高的同時(shí)也加劇了合作社之間的技術(shù)效率差距，說明技術(shù)進(jìn)步存在“適宜性”;合作社TFP增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步而不是技術(shù)效率的提高，政府扶持成為合作社技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力量，且不同產(chǎn)品類型合作社TFP增長(zhǎng)方式存在差異。
　　 總體而言，本文將理論與實(shí)證較好地結(jié)

10、合到一起，較系統(tǒng)地研究了農(nóng)業(yè)合作社效率問題。理論上對(duì)已有研究成果進(jìn)行了梳理和改進(jìn)，所構(gòu)建的營(yíng)銷合作社目標(biāo)函數(shù)將理論與實(shí)踐聯(lián)系起來。實(shí)證方法上所使用的BootstrapDEA模型、單側(cè)截?cái)郆ootstrap（singletruncatedBootstrap）程序和BootstrapMalmquist方法是此研究領(lǐng)域當(dāng)前最為優(yōu)良的方法。實(shí)證內(nèi)容上首次利用浙江省營(yíng)銷合作社數(shù)據(jù)，基于細(xì)分產(chǎn)品類型的差異性視角，針對(duì)合作社的靜態(tài)效率和動(dòng)態(tài)效率問題進(jìn)