中國遭受反傾銷的影響因素及貿易救濟體系研究.pdf

1、投資、消費、出口為拉動中國經濟增長的“三駕馬車”,這三者的情況的好壞會對中國經濟產生重大影響。出口貿易除了受到國外市場需求的影響之外,還會受到進口國的各種貿易壁壘的制約,其中反傾銷已逐漸發(fā)展成為一種貿易壁壘的主導形式。
　　 反傾銷現(xiàn)已成為WTO成員用以保護本國產業(yè),抵制不公平競爭行為的最主要手段,但是有的國家濫用反傾銷手段,使其變成貿易保護的工具。中國是一個外貿大國,有較高的對外貿易依存度,我國的國民經濟發(fā)展較多的受制于外貿的

2、發(fā)展狀況。無論從占比,還是從總量,以及從單個年度來看,中國遭受的反傾銷長期都位居世界第一,中國已成為世界反傾銷最大的受害國。世界對中國頻繁的反傾銷已經對我國的對外貿易構成了嚴峻的挑戰(zhàn)。本文圍繞中國遭受反傾銷的相關問題進行研究,試圖通過構建相應的體系、實施合理的政策措施來維護我國的合法貿易利益,有效減少我國的貿易損失和貿易摩擦,進而實現(xiàn)我國貿易的可持續(xù)發(fā)展和產業(yè)安全。
　　 論文在前人研究的基礎上,采用理論與實際相結合,重在實際；

3、實證研究與規(guī)范研究相結合,以實證研究為主；定量分析與定性分析相結合；總量研究與局部分析相結合等多種方法。綜合應用國際經濟學、金融學、統(tǒng)計學、計量經濟學、博弈論以及法律等多學科交叉展開研究,從不同的視角對中國遭受反傾銷的影響因素進行了詳細研究,同時也對中國遭受反傾銷的影響效應進行來了詳細研究,并就如何構建反傾銷的二維貿易救濟體系進行了詳細的分析,最后還對貿易救濟體系中的關鍵之處提出了詳細的政策建議。
　　 本文研究中的創(chuàng)新主要有:

4、
　　 (1)重新測算了人民幣有效匯率,并分析其對反傾銷調查的影響。在研究我國遭受反傾銷總量的背景下,雙邊匯率無法反映出人民幣與這些對華反傾銷國家貨幣之間的匯率的整體情況,而有效匯率(Effective Exchange Rate,EER)則彌補了上述缺陷。以前的文獻中主要是直接采用IMF公布的人民幣有效匯率進行研究,但是這種做法有一定缺陷:IMF選取的樣本國中缺少了一些主要的對華反傾銷國家,比如不包含印度,而印度是現(xiàn)在每年對華

5、反傾銷數(shù)量最多的國家；另外IMF公布的有效匯率的基期調整過幾次,導致不同時段的有效匯率不具備可比性,因此人民幣有效匯率需要重新測算。本文在16個樣本國的基礎上再增加了6個主要的對華反傾銷國家,擴展到22個樣本國,另外所有樣本國都調整為以1995年為基期,然后重新計算了人民幣有效匯率。
　　 (2)在國內首次基于非時間序列定量分析了中國的“非市場經濟地位”問題和微觀因素對反傾銷裁決的影響。針對中國的“非市場經濟地位”的研究主要集中

6、在國內學者身上,但國內學者的研究主要是采用一般邏輯推理和個案的研究,專門就“非市場經濟地位”問題給中國的反傾銷帶來多大的負面影響進行定量分析和實證分析很少,有少數(shù)的實證研究是基于時間序列以某個年份為界設定一個虛擬變量來反映中國的“非市場經濟地位”的變化,這種研究設定有一定缺陷。本文在對華反傾銷裁決的影響因素的研究中,不使用通常的時間序列,而采用非時間序列,即以各個案件的裁決結果為樣本,定量實證分析了中國的“非市場經濟地位”對肯定性或否定

7、性裁決以及對反傾銷稅率高低的影響。另外由于對于反傾銷影響因素的研究主要集中于宏觀因素,對微觀因素的研究非常稀少,所以本論文還重點考察各個案件中具體涉案產品的出口份額變動、出口價格變動等微觀因素,定量分析了微觀因素對反傾銷裁決的影響。
　　 (3)研究了涉案企業(yè)反傾銷勝訴預期并構建了反傾銷二維貿易救濟體系。促使涉案企業(yè)積極應訴儀靠呼吁是不夠的。其實每個涉案企業(yè)都知道不參加應訴的嚴重后果,但是實際上仍然有一些企業(yè)放棄反傾銷應訴。企業(yè)

8、之所以不愿意參加反傾銷應訴主要原因在于高額的應訴費用和缺乏勝訴預期,因此勝訴預期狀況對是否積極應訴起到至關重要的作用。本文研究了預期結果如何對應訴行為產生影響、哪些因素對勝訴預期有影響、如何改善涉案企業(yè)的勝訴預期。對于反傾銷的貿易救濟的研究有不少,但沒有就如何構建一個完整的貿易救濟體系進行系統(tǒng)研究。完整的貿易救濟體系應是功能維度和時間維度在縱向和橫向有機耦合的二維貿易救濟體系。功能維度包括:宏觀的政府部門,中觀的社會機構和行業(yè)協(xié)會,微觀

9、的涉案企業(yè)三個層次；時間維度包括:事前的預警體系、事中的應對措施、事后的彌補策略三個層次。本文研究了如何將功能維度的組成要素和時間維度的組成要素進行合理的藕合,使其構建成為一個較完整的反傾銷二維貿易救濟體系。
　　 論文的主要研究內容和結論如下:
　　 (1)對中國遭受反傾銷狀況及特征的研究。本文對1995年至2009年世界對華反傾銷的情況進行了全面的統(tǒng)計分析。中國遭受的反傾銷調查總量達到761起,對世界總量的占比達到2

10、0.7％。中國遭受最終反傾銷措施總量達到538起,對世界總量的占比達到22.7％。世界對中國反傾銷的國家或地區(qū)達到29個,而且涉案產品分布是非常廣的,共涉及17個大類的產品。各種統(tǒng)計數(shù)據和指標都顯示出形勢的嚴峻性,顯示出中國是世界反傾銷最大的受害國。
　　 (2)對中國遭受反傾銷調查的影響因素的研究。首先,運用負二項回歸模型從中國遭受反傾銷調查的總量和中國內部視角去研究反傾銷調查的影響因素,從國家層面的一些宏觀影響因素去考察后發(fā)

11、現(xiàn),中國的經濟貿易狀況、中國的報復能力和中國的國際地位三個方面都會對世界對華反傾銷調查產生顯著影響,具體影響因素包括:中國出口、中國GDP、人民幣實際有效匯率、中國進口、中國對外反傾銷調查、中國入世。其次,運用條件Logistic技術研究中國農產品遭受反傾銷調查的影響因素,從產品層面研究發(fā)現(xiàn),對農產品遭受反傾銷產生顯著影響的主要是一些涉案農產品的微觀因素,包括農產品出口價格增長率、農產品在進口國占比。這些實證結果對于政府部門和涉案企業(yè)、

12、行業(yè)協(xié)會的意義是有差異的,政府部門進行的宏觀監(jiān)控主要是對總量的監(jiān)控,更多地是把握大局,因此政府部門更多需要對中國的經濟貿易狀況、報復能力、國際地位中的各種影響因素的關注；而涉案企業(yè)、行業(yè)協(xié)會作為一個出口涉案產品的個體或一個集合,更多地是需要對自身出口的產品的價格變動、出口份額變動這些微觀因素給予高度的關注。
　　 (3)對中國遭受最終反傾銷措施影響因素的研究。由于美國在世界經濟貿易中的舉足輕重的地位,它對中國的反傾銷行為具有強烈

13、的示范效應,而且美國是最主要的對華反傾銷國家之一,因此基于美國對華反傾銷裁決去研究我國遭受最終反傾銷措施的影響因素得到的結果是具有代表性的。運用二元Logistic回歸和關聯(lián)分析方法進行實證研究后發(fā)現(xiàn),對反傾銷最終裁定結果產生影響的因素包含涉案產品的微觀因素:涉案產品在美國進口份額、涉案產品的主要輸美國家出口價格變動率,這再次提醒中國的涉案企業(yè)和行業(yè)協(xié)會要高度關注涉案產品的微觀因素的變動。另外中國的“非市場經濟地位”雖然對肯定性或否定性

14、傾銷裁決結果不產生顯著影響,但會顯著影響到反傾銷稅率高低的裁定,即“非市場經濟地位”容易導致我國獲得較高稅率的裁決結果,因此無論是從涉案企業(yè)的角度還是國家的角度,“非市場經濟地位”問題都是需要我們認真面對的。
　　 (4)對中國遭受反傾銷影響效應的研究。以非常典型的涉案農產品中的蜂蜜產品反傾銷為例,研究了1994年開始持續(xù)至今的美國對華蜂蜜反傾銷。通過Johansen檢驗和各種統(tǒng)計數(shù)據的分析,結果顯示,美國的反傾銷沒有給我國的蜂

15、蜜出口價格產生明顯影響,但是我們無法保證在其它產品的案件中反傾銷也同樣對出口價格沒有影響,因為蜂蜜產品畢竟是個案。另外美國的反傾銷對我國蜂蜜出口市場份額、出口收入已經造成了嚴重影響。除了涉案企業(yè)自身要盡力通過應訴、市場多元化等手段減少損失外,政府和行業(yè)協(xié)會的積極的貿易救濟也顯的非常重要。
　　 (5)對中國遭受反傾銷的二維貿易救濟體系構建的研究。該章研究的貿易救濟是指貿易救濟的第二層意思,即指我國為避免國外對我國濫用反傾銷、反補

16、貼和保障措施帶來的負面影響而采取各種政策措施進行的貿易救濟。涉案企業(yè)應訴與否是最終博弈的結果,涉案企業(yè)選擇“應訴”最基本的前提一定是“勝訴預期”。影響涉案企業(yè)的“勝訴預期”的因素是多方面的,提高涉案企業(yè)的“勝訴預期”總體思路是:積極改善我方可以操控的因素,盡量改善我方不易操控的因素；以涉案企業(yè)為主體在政府部門和外部機構的配合下改善內部因素,政府部門和外部機構則負責改善外部因素。鑒于中國遭受反傾銷的形勢的嚴峻性,建立一個高效、全面的針對國

17、外反傾銷的貿易救濟體系就顯的很有必要。完整貿易救濟體系的構建需要從功能維度和時間維度進行藕合,改變以前貿易救濟體系構建的單一性。功能維度包括:宏觀、中觀、微觀三個層次。宏觀主要涉及到我國相關政府部門；中觀主要涉及行業(yè)協(xié)會和社會機構；微觀主要涉及涉案產品的出口企業(yè)。時間維度包括:事前、事中、事后三個層次,分別涉及到事前的預警體系、事中應對措施以及事后的彌補策略。本文構建出了一個功能維度的各個要素和時間維度的各個要素相互支撐的二維貿易救濟體