政府治理、企業(yè)專利與國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán).pdf

1、進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代,以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)日益成為推動國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。例如,日本通過實施“專利立國”戰(zhàn)略逐步發(fā)展成為世界技術(shù)強(qiáng)國。然而,作為發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)晶,專利的產(chǎn)生和發(fā)展并不是隨意的,而是受到外部制度環(huán)境的約束。政府治理體系決定了社會中核心經(jīng)濟(jì)要素的激勵結(jié)構(gòu),一套良好的政府治理體系可以充分激發(fā)和引導(dǎo)生產(chǎn)要素流向社會創(chuàng)新部門,從而對企業(yè)專利活動產(chǎn)生重大影響。世界銀行(1997)在《1997年度世界發(fā)展報告》指出:“歷史反復(fù)

2、表明,良好的政府不是一個奢侈品,而是非常必需品,沒有一個有效的政府,沒有一個法治的政府,經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展都是不可能的。”因此,改善政府治理是世界各國發(fā)展過程中面臨的重大現(xiàn)實問題。
　　本文在借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)的理論基礎(chǔ)上,詳細(xì)分析和檢驗政府治理如何影響企業(yè)專利活動,在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察政府治理如何影響企業(yè)專利活動與國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)之間的關(guān)系,從而在“決定因素”與“經(jīng)濟(jì)績效”兩個方面構(gòu)建了一個研究中國企業(yè)專利活動的分析框架。

3、r>　　在研究內(nèi)容方面,首先,本文在分析了政府治理對于中國企業(yè)專利活動的影響基礎(chǔ)上,通過構(gòu)建中介傳導(dǎo)模型考察了這種影響背后的傳導(dǎo)機(jī)制;其次,本文從財政補(bǔ)貼政策和稅收制度改革兩個方面考察了政府的具體治理行為對企業(yè)專利活動的影響;再次,本文引入“政府腐敗”這一在政府治理轉(zhuǎn)型變革過程中需要著力解決的重大問題,深入分析了政府腐敗問題對于企業(yè)專利活動的影響;最后,本文考察了企業(yè)專利活動對于企業(yè)在國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)競爭過程的作用,在此基礎(chǔ)上分析了政府治

4、理因素對于企業(yè)獲取國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)過程的影響。
　　本文得到了以下重要的研究結(jié)論:
　　第一,在政府治理水平較高的地區(qū),企業(yè)表現(xiàn)出更高的專利產(chǎn)出水平;非國有企業(yè)專利產(chǎn)出水平對于政府治理水平的敏感度更高;政府治理對于企業(yè)專利產(chǎn)出水平的影響隨著企業(yè)隸屬層級的降低而增強(qiáng);基于傳導(dǎo)機(jī)制的考察發(fā)現(xiàn),政府通過增加教育投入,推動技術(shù)市場發(fā)展、吸引外商直接投資以及遏制權(quán)力尋租活動等措施促進(jìn)了企業(yè)專利產(chǎn)出水平的提升。本章研究結(jié)論凸顯出政府治理轉(zhuǎn)

5、型在提升中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的戰(zhàn)略意義。
　　第二,政府補(bǔ)貼與企業(yè)專利產(chǎn)出呈現(xiàn)倒 U型曲線關(guān)系。當(dāng)政府補(bǔ)貼低于某一臨界值時,政府補(bǔ)貼顯著促進(jìn)了企業(yè)專利產(chǎn)出,當(dāng)政府補(bǔ)貼超過臨界值時,政府補(bǔ)貼對企業(yè)專利產(chǎn)出的抑制效應(yīng)開始顯現(xiàn);基于企業(yè)特征的考察發(fā)現(xiàn),政府補(bǔ)貼對企業(yè)專利產(chǎn)出的影響存在顯著的產(chǎn)權(quán)、規(guī)模和行業(yè)差異;結(jié)合地區(qū)環(huán)境的考察發(fā)現(xiàn),在稅收負(fù)擔(dān)水平較重的地區(qū),政府補(bǔ)貼在促進(jìn)企業(yè)專利產(chǎn)出方面發(fā)揮出了更大的作用。
　　第三,基于20

6、07年企業(yè)所得稅改革這一重大的制度變革事件研究發(fā)現(xiàn),稅率降低的企業(yè)表現(xiàn)出更高的專利產(chǎn)出水平;研發(fā)和職工教育費(fèi)用抵扣產(chǎn)生的稅盾效應(yīng)顯著影響了所得稅改革后企業(yè)的專利產(chǎn)出水平;所得稅改革對企業(yè)專利產(chǎn)出的影響存在顯著的區(qū)域、行業(yè)和規(guī)模差異。這意味著,發(fā)揮好稅收的職能作用對于推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要影響,并且這種影響是通過稅收政策工具的“組合效應(yīng)”和發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)杠桿作用來營造有利于專利產(chǎn)出的政策環(huán)境實現(xiàn)的。
　　第四,政府腐敗抑制了企業(yè)的專利

7、產(chǎn)出水平。在外部創(chuàng)新環(huán)境方面,政府腐敗減少了地區(qū)外商直接投資的流入,增大了企業(yè)獲取技術(shù)和資金的難度,抬高了企業(yè)的專利產(chǎn)出成本;在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入方面,政府腐敗降低了企業(yè)的創(chuàng)新投入水平,進(jìn)一步抑制了企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。
　　第五,專利產(chǎn)出水平越高的企業(yè)在國家標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán)越大;企業(yè)專利和政治關(guān)系在影響國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)方面存在顯著的替代關(guān)系,即對于沒有政治關(guān)系的企業(yè)而言,專利產(chǎn)出對于企業(yè)在國家標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán)影響程度更強(qiáng);隨著政府治理

8、水平的改善,政治關(guān)系對于國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的影響呈現(xiàn)出下降趨勢,而企業(yè)專利對于國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)的影響則表現(xiàn)出了不隨地區(qū)政府治理環(huán)境變化的穩(wěn)定性。
　　本研究可能的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個方面:探索了以“一點(diǎn)兩線”為特色的企業(yè)創(chuàng)新行為研究體系、嘗試了“政府治理”研究的量化建模、以及建立了一條“企業(yè)創(chuàng)新行為”如何影響“外部制度安排”的逆向傳導(dǎo)機(jī)制。
　　第一,本文選取了“專利”這個在技術(shù)創(chuàng)新活動中最具代表性的知識成果作為研究中心點(diǎn),

9、分別從政府治理與標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)這兩個獨(dú)特的分析路線切入,構(gòu)建了一個相互銜接、逐層推進(jìn)的研究體系。本文形成的“一點(diǎn)兩線”研究體系不僅為理解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決定因素和經(jīng)濟(jì)后果提供了全新的觀測視角,也為探究企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)方面競爭行為這個“黑盒子”提供了一條可供借鑒的研究路徑。
　　第二,在國內(nèi)首次量化建模深入分析和研究政府治理對于企業(yè)專利活動如何產(chǎn)生有效性影響的重要問題。本文揭示出中國企業(yè)在不同政府治理水平下的專利決策行為,對于認(rèn)識政府與企

10、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系具有重要價值;在政府財政制度方面,本文考察了政府治理與企業(yè)專利活動之間存在的非線性關(guān)系;在政府稅收制度方面,本研究基于企業(yè)所得稅改革這一外生的政策事件,考察了稅收制度變化對于企業(yè)專利活動的沖擊和影響,為分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下政府治理對于企業(yè)專利活動影響提供了獨(dú)特的樣本和事件;本文進(jìn)一步引入“腐敗”這一在政府治理轉(zhuǎn)型和變革過程中需要著力解決的重大現(xiàn)實問題,揭示出政府腐敗惡化了地區(qū)投資環(huán)境,抑制了企業(yè)家創(chuàng)新精神,腐敗已經(jīng)成為

11、中國在建設(shè)創(chuàng)新型國家過程中亟待解決的制度性障礙。
　　第三,探索了一條“企業(yè)創(chuàng)新行為”如何影響“外部制度安排”的逆向傳導(dǎo)機(jī)制。現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新行為的研究主要集中于“外部制度安排”如何影響“企業(yè)創(chuàng)新行為”的探討,在這一研究思路下,很少有研究關(guān)注是否存在一條企業(yè)的“企業(yè)創(chuàng)新行為”反作用于“外部制度安排”的反方向傳導(dǎo)機(jī)制。本文突破了以往研究的數(shù)據(jù)局限,采用國家科技部提供了一套獨(dú)特數(shù)據(jù),分析了企業(yè)通過專利活動獲取國家標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)方面的演進(jìn)過