條約法上的目的與宗旨原則研究.pdf

1、條約法上的目的與宗旨原則于上世紀(jì)五十年代在國(guó)際法院判例中得到確立，并在六十年代末被編纂進(jìn)《維也納條約法公約》。目的與宗旨原則是條約法的一項(xiàng)重要原則，在內(nèi)容與適用范圍上都不同于傳統(tǒng)的目的論解釋方法。它規(guī)制的條約行為，除條約的解釋與保留之外，還包括其他條約行為，如修改、終止等。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)界對(duì)該問(wèn)題的研究?jī)H限于條約的解釋與條約的保留。2011年《對(duì)條約的保留的實(shí)踐指南》案文的通過(guò)，不僅標(biāo)志著條約保留專(zhuān)題研究上的巨大成就，同時(shí)也對(duì)條約法上的目

2、的與宗旨原則的研究具有重大指導(dǎo)意義。
　　 本文除“引言”和“結(jié)語(yǔ)”外，正文由以下三章組成:
　　 第一章闡釋了條約法上的目的與宗旨原則的涵義與特征。其中重點(diǎn)論述了三個(gè)問(wèn)題:1.條約的目的與宗旨的概念;2.條約法上的目的與宗旨原則的涵義;3.條約法上的目的與宗旨原則的特征。本文認(rèn)為，條約的目的與宗旨是個(gè)整體的概念，是條約存在的理由。它表征的是條約的價(jià)值目的和締約意圖。條約法上的目的與宗旨原則是一種要求，即條約主體在實(shí)施條

3、約行為時(shí)必須與條約的目的與宗旨相一致。它體現(xiàn)了目的與宗旨在條約中的核心地位。目的與宗旨原則既具模糊性與靈活性，又有確定性與客觀性。一方面，目的與宗旨原則是一種標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)則，需經(jīng)解釋方可適用。在該原則的適用中，評(píng)估條約行為合目的性的主體又具有多元性，因此它具有一定程度的模糊性。另一方面，目的與宗旨原則在1969年與1986年《維也納條約法公約》中涉及八個(gè)條款、兩個(gè)層面的解釋?zhuān)夹枰\(yùn)用公約第31條至33條的條約解釋規(guī)則。條約解釋規(guī)則的多種客

4、觀要素是目的與宗旨原則確定性與客觀性的來(lái)源。
　　 第二章是對(duì)條約法上目的與宗旨原則的證成。論證分為兩個(gè)過(guò)程:1.目的與宗旨原則的法理證成;2.目的與宗旨原則的法律證成。在法理證成中，通過(guò)闡釋自然法學(xué)、社會(huì)法學(xué)、分析法學(xué)在“法律的目的”這一問(wèn)題上的不同觀點(diǎn)和二戰(zhàn)后它們的相融趨勢(shì)，本文指出，法律是實(shí)證主義與價(jià)值目標(biāo)相結(jié)合的產(chǎn)物。追求確定性與實(shí)現(xiàn)價(jià)值目標(biāo)看似相互矛盾，但它們又真實(shí)地結(jié)合在一起。法律是規(guī)范與價(jià)值的辯證統(tǒng)一，這是目的與宗

5、旨原則的理論基礎(chǔ)。國(guó)際社會(huì)締結(jié)的條約是國(guó)際法上的各種價(jià)值目標(biāo)的體現(xiàn)，這些價(jià)值目標(biāo)對(duì)促進(jìn)國(guó)際社會(huì)的安全、穩(wěn)定與繁榮具有重要意義，它們?cè)跅l約中居于核心地位。這是目的與宗旨原則的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。在對(duì)目的與宗旨原則進(jìn)行法律證成時(shí)，本文在闡釋分析《維也納條約法公約》涉及的相關(guān)條款后認(rèn)為，公約雖然對(duì)條約行為合目的性的要求只作了框架性規(guī)定，但從國(guó)際實(shí)踐、國(guó)際法文件中，都能找到目的與宗旨原則具有確定性的依據(jù)。
　　 第三章論述了目的與宗旨原則的適用。

6、主要說(shuō)明三個(gè)問(wèn)題:1.目的與宗旨原則的適用前提;2.條約目的與宗旨的確定;3.條約行為與條約目的和宗旨一致性的評(píng)估。本文認(rèn)為，目的與宗旨原則的適用以尊重既有規(guī)則的確定性為前提。在約文清晰明確而存在邏輯關(guān)系時(shí)，不得凌駕于條約規(guī)則之上。關(guān)于目的與宗旨的確定方法，按國(guó)際法委員會(huì)的指導(dǎo)意見(jiàn)，適用《維也納條約法公約》中的條約解釋規(guī)則。參照條約約名、約首、約文、嗣后實(shí)踐等客觀因素進(jìn)行循環(huán)論證是較為可行的方法。締約國(guó)或締約組織、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)、條約監(jiān)督

7、機(jī)構(gòu)有權(quán)評(píng)估條約行為的合目的性。他們之間是互補(bǔ)而非對(duì)抗的關(guān)系，彼此之間的尊重有利于形成一致的評(píng)估結(jié)果。條約行為合目的性的評(píng)估可以通過(guò)合議制程序進(jìn)行集體評(píng)估，也可以提交國(guó)際司法機(jī)構(gòu)裁決。在條約行為與條約的目的和宗旨不符時(shí)，在不同的條約行為下會(huì)產(chǎn)生不同的法律后果。如，在保留與條約的目的和宗旨不符時(shí)，保留是非法的，也是無(wú)效的;而在修改多邊條約違背了條約的目的和宗旨時(shí)，修改是非法的，卻是有效的。
　　 最后，論文得出以下結(jié)論:條約法上的