UNCITRAL機制下國際投資仲裁透明度規(guī)則體系研究.pdf

1、隨著國際直接投資數(shù)量的飛速增長和投資市場的日漸活躍，提交至各機構(gòu)仲裁庭的投資仲裁案件數(shù)量也急劇增加。作為目前解決投資者和東道國之間基于條約爭端最主要的方式之一，國際投資仲裁制度的改革動向受到廣泛關(guān)注。長期以來，國際投資仲裁固守保密性原則，仲裁過程和結(jié)果無法曝光在社會公眾的監(jiān)督之下，使得仲裁裁決結(jié)果的合理性受到質(zhì)疑。為了化解這一“正當性危機”，平衡投資者與國家間的利益，實現(xiàn)投資仲裁程序法的統(tǒng)一化，國際投資領(lǐng)域開始了一系列的規(guī)則改革，其中透

2、明度相關(guān)規(guī)則的改革成為重點內(nèi)容。
　　提升國際投資仲裁程序的透明度，在實體上能夠平衡東道國政府與私人投資者之間的利益，在程序上加強公眾對仲裁程序和裁決結(jié)果的監(jiān)督，有效促進投資仲裁向更高效、專業(yè)、公正的方向發(fā)展。NAFTA最早將透明度規(guī)則納入其體系，2006年ICSID修改其仲裁規(guī)則時也加入了透明度條款，并經(jīng)過了多次修訂。目前透明度改革發(fā)展的最新成果，是UNCITRAL分別于2013年和2014年通過的《透明度規(guī)則》和《透明度公約》

3、。這兩個文件的出臺，標志著UNCITRAL機制下透明度規(guī)則體系的基本形成，也表明UNCITRAL走在了國際投資仲裁領(lǐng)域透明度規(guī)則改革的前列。
　　逐漸推進的透明度改革無疑將會給中國經(jīng)濟帶來影響和沖擊，作為吸引外資和對外投資的雙重大國，中國應(yīng)該時刻關(guān)注國際投資領(lǐng)域的新生立法，關(guān)注其他國家和主要國際組織在國際投資領(lǐng)域的最新動向，關(guān)注學術(shù)領(lǐng)域關(guān)于投資仲裁透明度的研究成果，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有對透明度規(guī)則完全排斥的觀念，謹慎考慮國內(nèi)法治與國際法大環(huán)境

4、的聯(lián)動改革，爭取在未來的國際投資活動中掌握更大的話語權(quán)和主動權(quán)。
　　本文將從透明度規(guī)則的起源和發(fā)展過程入手，論證其在國際投資仲裁的立法和各國政府實踐中出臺的必要性，梳理透明度規(guī)則在近幾十年的改革成果，并引出本文的研究重點——以《透明度規(guī)則》和《透明度公約》為主要內(nèi)容的UNCITRAL透明度規(guī)則體系，通過對這兩個文件具體條款的內(nèi)容剖析，進一步對其進行價值分析和比較研究，最后在總結(jié)世界其他各國對透明度問題態(tài)度和實踐的基礎(chǔ)上，指明我國