財政金融政策與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同研究.pdf

1、在全面建設(shè)小康社會背景下，研究財政金融政策與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的關(guān)系，構(gòu)建促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的財政金融協(xié)調(diào)機(jī)制對于深入實施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略，充分發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢，促進(jìn)區(qū)域間生產(chǎn)要素合理流動和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實意義。論文在系統(tǒng)總結(jié)現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)趨同相關(guān)理論基礎(chǔ)上，針對我國當(dāng)前普遍存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題，采用產(chǎn)業(yè)相似系數(shù)指標(biāo)對其進(jìn)行了科學(xué)的衡量與評價，然后還對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同所帶來的負(fù)面影響作出了較為系統(tǒng)的論述；在此

2、基礎(chǔ)上文章利用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實證研究方法檢驗了我國財政政策與金融政策在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同中所發(fā)揮的作用；最后提出促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化布局及區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展的財政金融機(jī)制與運行模式。
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　　1）國內(nèi)外相關(guān)典型理論與實踐經(jīng)驗借鑒。本部分將重點放在文獻(xiàn)綜述與理論實踐經(jīng)驗借鑒方面，其中理論借鑒主要集中在金融發(fā)展理論、財政政策理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同理論，實踐經(jīng)驗借鑒選取了美洲國家、歐洲國家、亞

3、洲國家在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化上的財政金融政策經(jīng)驗。
　　2）財政金融政策與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的理論框架。本部分主要對相關(guān)概念進(jìn)行界定，總結(jié)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的評估標(biāo)準(zhǔn)與方法，然后重點分析財政金融影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)理。
　　3）區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的形成過程及危害。本部分主要介紹我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的形成過程、基本特征、主要危害。
　　4）財政金融政策與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的實證研究。本部分重點研究財政政策、金融政策及財政金融組合政策

4、與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同關(guān)系。通過采用2003—2012年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國財政年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》等統(tǒng)計數(shù)據(jù)實證研究財政政策、金融政策及財政金融組合政策與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同關(guān)系，以揭示財政金融影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的效果，從而為構(gòu)建促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的財政金融協(xié)調(diào)機(jī)制提供數(shù)據(jù)支撐。
　　5）促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的財政金融機(jī)制與模式。本部分在前面研究的基礎(chǔ)上，分別從財政、金融角度構(gòu)建出促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的財政金融機(jī)制，促進(jìn)

5、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化布局及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展。
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　　1）我國區(qū)域間存在較為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象，并且這種趨同在不斷加強(qiáng)。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，我國東部和中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相似度高達(dá)93.5％，比這更高的是中部和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)相似度，達(dá)到了驚人的97.7%。以工業(yè)產(chǎn)品為例，除原材料工業(yè)、傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)等受區(qū)域稟賦限制導(dǎo)致部分區(qū)域原材料、傳統(tǒng)能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)存在差異外，無論是作為日常生活的消費用品，還是作為生產(chǎn)所

6、需的工業(yè)品，各省市自治區(qū)的主要工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)基本自成體系，其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也在不斷趨同。并且各地區(qū)之間主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇也十分雷同，在各地“十二五”規(guī)劃中，絕大多數(shù)將石化、汽車、鋼鐵等作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其中有16個省把石油、化工作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有15個省把汽車作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有11個省把鋼鐵作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題在各省市區(qū)內(nèi)部也廣泛存在。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同導(dǎo)致了自給自足的地區(qū)經(jīng)濟(jì)，加劇了地區(qū)間的競爭。為了維護(hù)地方利益，保護(hù)本地區(qū)工業(yè)競爭優(yōu)勢，地方政府設(shè)置重

7、重障礙對市場進(jìn)行分割封鎖，阻礙了地區(qū)間生產(chǎn)要素和工業(yè)產(chǎn)品的流動，從而導(dǎo)致專業(yè)化分工協(xié)作淡化。
　　2）從表現(xiàn)形式來看，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同主要是非合理性的趨同。該種趨同所產(chǎn)生的直接后果是地區(qū)間低水平的重復(fù)建設(shè)，由此導(dǎo)致相關(guān)行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)品產(chǎn)銷率大幅降低、供求嚴(yán)重不平衡，同時使得大批建成投產(chǎn)后的項目長期閑置，生產(chǎn)能力嚴(yán)重浪費，產(chǎn)品積壓情況普遍存在，這不僅是資源的浪費，也是社會福利的極大損失。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同還加劇了能源、原材料短缺與產(chǎn)能過剩

8、的矛盾，根據(jù)現(xiàn)代社會生產(chǎn)中的“木桶效應(yīng)”，那些處于短線的原材料工業(yè)或者能源產(chǎn)業(yè)為了獲得足夠的供給，就會不斷的對資源進(jìn)行掠奪性開發(fā)，以犧牲環(huán)境來維持產(chǎn)業(yè)平衡。在另一方面，產(chǎn)業(yè)趨同還可能會導(dǎo)致多個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特色與優(yōu)勢逐漸消失，這樣就難以發(fā)揮地區(qū)經(jīng)濟(jì)間的互補性，加重了地區(qū)間的市場分割與封鎖，從而抑制了統(tǒng)一的規(guī)范化市場的形成，對我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面的作用。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同也會對地區(qū)間的貿(mào)易往來產(chǎn)生較大的阻礙，助長地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義，

9、造成市場分割，抑制和延緩我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。
　　3）財政分權(quán)制度與財政收支政策是導(dǎo)致地方政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的重要原因。論文從財政分權(quán)制度、財政收入政策、財政支出政策三個方面簡述了財政政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的作用機(jī)理及可能結(jié)果。理論分析認(rèn)為，在統(tǒng)一稅制框架下，稅收總體負(fù)擔(dān)越重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更容易趨同；而在政府之間存在競爭時，并且考核目標(biāo)一致的情況下，財政政策作為地方政府之間重要的競爭工具與手段，財政支付規(guī)模越大，各地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將越

10、趨于一致；同時在地方政府的部分框架下，財政分權(quán)制度使地方政府擁有更加自由的操作空間，也必然使地方政府的財政工具目標(biāo)更加一致，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同?；诟鞯貐^(qū)之間的面板數(shù)據(jù)的實證研究也證實了理論分析的結(jié)論。
　　4）金融政策和財政金融組合效應(yīng)加劇了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同化發(fā)展。相關(guān)的的金融政策主要有金融企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、銀行區(qū)域信貸政策、銀行貸款對抵押品充足率要求、統(tǒng)一的利率與貨幣政策以及政府對金融市場的干預(yù)行為。而財政金融組合對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

11、影響包括直接組合效應(yīng)與間接組合效應(yīng)兩方面，直接組合效應(yīng)體現(xiàn)在財政通過金融市場獲得融資從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響的渠道與政策工具，主要政策工具包括財政資金貸款貼息、財政信貸擔(dān)保、政府債券發(fā)行等；而間接組合效應(yīng)主要包括兩種政策相互之間的信號傳遞效應(yīng)、政策疊加效應(yīng)和間接傳導(dǎo)效應(yīng)。基于我國歷年地區(qū)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的實證研究表明，信貸政策是金融影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最主要渠道，同時，財政金融政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同具有顯著的組合效應(yīng)。
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12、>　　1）加快完善市場經(jīng)濟(jì)體制改革步伐，形成全國統(tǒng)一的市場，打破由于地區(qū)利益障礙形成的地區(qū)分割局面，促進(jìn)地區(qū)間的分工協(xié)作，擴(kuò)大要素流動范圍，提高資源配置效率。
　　2）完善國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以區(qū)域政策和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合為指導(dǎo)原則，制定出合理的產(chǎn)業(yè)政策，同時對政策的具體實施過程進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查，以此確保規(guī)劃的有效性、科學(xué)性以及權(quán)威性。
　　3）制定科學(xué)的財政協(xié)調(diào)機(jī)制，盡可能的消除區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整過程中出現(xiàn)的地區(qū)利益障礙，

13、促使區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)利益分配更加合理，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷的進(jìn)行優(yōu)化布局，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域發(fā)展政策的最優(yōu)配合，緩解區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題。
　　4）建立促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化布局的金融支持機(jī)制，提高金融政策優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局的水平與效率。通過金融制度改革，建立起統(tǒng)一性與區(qū)域差異性并存的金融政策，減少地方政府對金融資源配置的干預(yù)，提高金融在優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局過程中的水平與效率。
　　5）加快地方政府管理體制的改革，在地方政府官員

14、的政績考核方面，要以其對國家區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的執(zhí)行力度、對公共整體利益的合作態(tài)度作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，盡快構(gòu)建起地方政府服從國家整體經(jīng)濟(jì)利益的考核機(jī)制。
　　6）加快健全全國經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)絡(luò)，及時掌握全國各個區(qū)域產(chǎn)業(yè)趨同狀況及發(fā)展趨勢。盡快完善經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)絡(luò)，引導(dǎo)投資者行為，避免盲目投資導(dǎo)致的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。
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　　1）探索性研究了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的機(jī)理。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同機(jī)理是：在計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體

15、制轉(zhuǎn)換過程中，各省區(qū)在地方政府競爭機(jī)制（哪個區(qū)域GDP增長速度越快，該地區(qū)官員的政績就越顯著，晉升機(jī)會就越大）的驅(qū)動下，為了實現(xiàn)GDP高速增長目標(biāo)，各省區(qū)就會競相發(fā)展那些附加值高但是自身區(qū)域比較優(yōu)勢較弱的產(chǎn)業(yè)，從而使得區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象越來越明顯。中央政府為了化解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同和產(chǎn)能過剩，減少資源浪費和環(huán)境污染，不得不一刀切地關(guān)閉一些企業(yè)，造成大量資本閑置，社會福利損失嚴(yán)重。
　　2）將政府行為策略細(xì)化為具體的財政政策與金融政策，

16、研究視角具有創(chuàng)新性。已有文獻(xiàn)主要關(guān)注政府行為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的影響，但很少有涉及到政府的具體政策工具與政策手段。本文在研究視角上，將政府行為策略具體化到財政金融政策工具上，有利于進(jìn)一步深化研究政府行為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的影響，更明確分析政府的行為策略與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同之間的傳導(dǎo)路徑、作用機(jī)制、政策效果，使得研究結(jié)果更加具有針對性和政策指導(dǎo)意義。
　　3）采用理論與實證相結(jié)合的方法研究了財政金融政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的組合效應(yīng)，研究思路方法具有創(chuàng)