中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革理論和實(shí)踐研究.pdf

1、本文在分析我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資實(shí)際意義的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況，提出了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨的具體問(wèn)題，分析了中外城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實(shí)踐方式，探討了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求、原則、新的改革思路以及在投資主體、資金來(lái)源、籌資方式、建設(shè)運(yùn)營(yíng)方式等多方面的有關(guān)理論和實(shí)踐的問(wèn)題。 一、選題背景 中國(guó)的改革開放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)。伴隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，城市化程度已大幅度提高。同時(shí)，城市基礎(chǔ)設(shè)施如供水、

2、供電、道路交通、污水處理、固體廢棄物處置場(chǎng)等的建設(shè)也得到了迅速增長(zhǎng)，但其發(fā)展仍遠(yuǎn)低于城市化人口的增長(zhǎng)速度，使得已建成的基礎(chǔ)設(shè)施被過(guò)度使用、其邊際產(chǎn)出效率急劇降低，造成城市環(huán)境惡化。特別在當(dāng)前實(shí)施“城鄉(xiāng)一體化戰(zhàn)略、構(gòu)建和諧社會(huì)”的背景下，城市基礎(chǔ)設(shè)施更顯得相對(duì)缺乏。城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件，而城市基礎(chǔ)設(shè)施投資問(wèn)題也就成為了無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。其投資涉及資金的籌集(融資)、投入(建設(shè)過(guò)程)及這些設(shè)施的管理運(yùn)營(yíng)和投資資金回收并可能

3、需要一定的投資回報(bào)率的全過(guò)程。由于城市基礎(chǔ)設(shè)施具有的“公益”屬性且資金投入巨大，使得城市基礎(chǔ)設(shè)施投資成為了全世界各國(guó)都面臨的一大經(jīng)濟(jì)難題。在這樣的背景下又加之筆者從事與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資相關(guān)的實(shí)踐工作，對(duì)此問(wèn)題一直較為關(guān)注，意圖通過(guò)本文對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資這一具有重要現(xiàn)實(shí)意義的課題進(jìn)行規(guī)范研究，以期為我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革提出一些具有建設(shè)性的意見和建議。 二、研究思路和研究方法 正是基于上述背景，筆者試圖從我國(guó)城市基礎(chǔ)

4、設(shè)施投資的迫切需要為切入口，展開對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革理論和實(shí)踐問(wèn)題的研究。 本文研究的思路是：圍繞如何對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)行改革這一中心問(wèn)題，從抽象到具體，從國(guó)外到國(guó)內(nèi)，從提出問(wèn)題、分析問(wèn)題到探討對(duì)策，逐步展開研究。第一部分是本文的起點(diǎn)，是提出問(wèn)題的部分。從城市基礎(chǔ)設(shè)施的范疇、意義和特點(diǎn)談起，意在提出我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資現(xiàn)實(shí)面臨的主要問(wèn)題。緊接著在本文的重點(diǎn)部分——第二部分，詳細(xì)分析了中外城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實(shí)踐方

5、式，并對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實(shí)踐方法逐一做了對(duì)比與點(diǎn)評(píng)，為本文的第三部分做了扎實(shí)的鋪墊。而本文的第三部分則是重中之重部分，是在第二部分論述和分析的基礎(chǔ)上對(duì)第一部分提出的問(wèn)題做出解答的部分，即探討了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求、原則、新的改革思路以及在投資主體、資金來(lái)源、籌資方式、建設(shè)運(yùn)營(yíng)方式等多方面的有關(guān)理論和實(shí)踐的問(wèn)題。 本文主要采用規(guī)范性研究方法，有以下特點(diǎn)：第一、理論和實(shí)務(wù)并重。本文主要定位于針對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的研究，而非

6、純粹的理論探討，但同時(shí)也涉及與實(shí)務(wù)緊密相關(guān)的理論問(wèn)題，如：城市基礎(chǔ)設(shè)施的項(xiàng)目區(qū)分理論。第二、在比較和總結(jié)借鑒的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。筆者研讀了中外有關(guān)的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論、籌資渠道與籌資方式等資料，進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并結(jié)合我國(guó)的具體國(guó)情，進(jìn)行我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革問(wèn)題的研究。第三、盡可能做到研究問(wèn)題的深入。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革概括性的理論和實(shí)踐研究并不多，主要發(fā)表的文章多是對(duì)某一領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施投資的具體問(wèn)題進(jìn)行探討，筆者試圖將本文的

7、對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的概括性研究盡可能的深入。 三、主體結(jié)構(gòu) 本文正文由三部分構(gòu)成：第一部分：中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨改革 第二部分：城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論與方式分析 第三部分：中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革思路與實(shí)踐 第一部分：是本文提出問(wèn)題的部分。城市基礎(chǔ)設(shè)施的范疇包括城市水資源和供排水系統(tǒng)、城市道路交通系統(tǒng)、城市能源動(dòng)力系統(tǒng)、城市郵電通訊系統(tǒng)、城市防災(zāi)系統(tǒng)、城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)等六大系統(tǒng)。城市基礎(chǔ)

8、設(shè)施有其存在的意義和特點(diǎn)，而建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理這些基礎(chǔ)設(shè)施需要相應(yīng)的資金投入。在本部分中，筆者界定了城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的范圍：即涉及資金的籌集(融資)、投入(建設(shè)過(guò)程)及這些設(shè)施的管理和投資資金安全回收并需要一定的投資回報(bào)的全過(guò)程。進(jìn)一步詳細(xì)分析了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨的具體困難，提出了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資存在的主要問(wèn)題和需要改革的具體方向。 第二部分：此部分是本文的重點(diǎn)，是分析問(wèn)題的部分。在本部分筆者詳細(xì)分析了中外

9、城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論與方式，為本文的第三部分打下了理論借鑒和實(shí)踐方式方法選擇的基礎(chǔ)。首先，筆者明確了城市基礎(chǔ)設(shè)施是總體的概念，其中不同性質(zhì)和類型的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)律具有很大的區(qū)別，必須根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的不同類型采用不同的投資方法。其次，歸納分析了理論界對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的三種理論基礎(chǔ)：公共物品理論、城市基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性理論和項(xiàng)目區(qū)分理論。再次，分析了中外與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資相關(guān)的具體可行的籌資渠道。在分析籌資渠道時(shí)，筆者站在投資者的角度

10、，將投資者分為城市政府和社會(huì)資金兩大類并闡述其各自具體的籌資渠道：城市政府資金來(lái)源渠道包括地方稅收、上級(jí)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、向使用者收費(fèi)、政策性收費(fèi)、政府借款和土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，而社會(huì)資金可以通過(guò)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)協(xié)議、管理合同、服務(wù)合同、租賃、特許經(jīng)營(yíng)、企業(yè)私有化和社會(huì)團(tuán)體福利資金的方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資。最后，筆者又站在籌資人的角度，詳盡分析了按經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府管理水平和資本市場(chǎng)發(fā)展程度狀況，籌資人可以采用的用于城市基礎(chǔ)設(shè)施的籌資方式：項(xiàng)目籌資、利

11、用債券市場(chǎng)、銀行貸款及信托委貸、利用城市基礎(chǔ)建設(shè)專業(yè)銀行、專業(yè)基金、私人基金、利用股票市場(chǎng)以及在我國(guó)剛開始試點(diǎn)的資產(chǎn)證券化方式。 第三部分：此部分是本文的重中之重部分，是解決問(wèn)題的部分。首先，筆者提出了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求：增加資金來(lái)源、穩(wěn)定資金供給渠道和提高設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理效率。其次，闡明了中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的原則，其核心思想是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)越性、吸引社會(huì)資金、投資過(guò)程專業(yè)化操作、政府提高效率并能在城市基礎(chǔ)

12、設(shè)施投資中發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。再次，結(jié)合本文第二部分所分析介紹的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的三種理論，選取項(xiàng)目區(qū)分理論作為解決城市基礎(chǔ)設(shè)施投資問(wèn)題的理論基礎(chǔ)，以此來(lái)確立不同性質(zhì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的主體及建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理的模式?；舅悸肥牵赫Y金主要投資非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目；對(duì)已形成有穩(wěn)定收入的純經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、政府要逐漸退出收回投資籌集非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的建設(shè)資金，同時(shí)可以向社會(huì)資金“搭售”部分與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目關(guān)聯(lián)的已建成的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目以收回政府投資、減少需財(cái)政投入的

13、后期維護(hù)費(fèi)；對(duì)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、政府降低政府資金的投入比例允許社會(huì)資金進(jìn)入此類項(xiàng)目。最后，結(jié)合本文第二部分城市基礎(chǔ)設(shè)施投資實(shí)踐方式及本部分所提出的改革原則，詳細(xì)探討了我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的重點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐，涉及了政府改革、投資管理模式改革、投資的產(chǎn)權(quán)制度改革和機(jī)制轉(zhuǎn)換三大方面的具體實(shí)踐方式、方法。 四、本文的創(chuàng)新與不足 本文的創(chuàng)新之處在于：1、選題具有現(xiàn)實(shí)性。本文切入“城市基礎(chǔ)設(shè)施投資”這個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

14、，對(duì)中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的改革進(jìn)行了研究。 2、對(duì)中國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的理論和實(shí)踐問(wèn)題具有較高的概括性。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)對(duì)不同類別的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革具有總結(jié)性和概括性的研究并不多，主要發(fā)表的文章多是對(duì)某一領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施投資的具體問(wèn)題進(jìn)行探討，筆者試圖通過(guò)本文對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革進(jìn)行歸納研究。 3、從籌資渠道和籌資方式兩個(gè)側(cè)面同時(shí)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)行了分析和總結(jié)。 4、提出了我國(guó)的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革體系應(yīng)