試論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的問(wèn)題及應(yīng)對(duì).pdf

1、近幾年，隨著新《公司法》的頒布施行，公司特別是有限責(zé)任公司的股權(quán)問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，而這其中有尤以股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題較為突出。我國(guó)多數(shù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)以絕對(duì)集中或相對(duì)集中為主流形態(tài)。股權(quán)的集中度偏高，大股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)利用法律漏洞隱瞞信息、惡意串通等情況時(shí)有發(fā)生，極易造成對(duì)中小股東、公司債權(quán)人等其他利益相關(guān)者利益的侵害，這些狀況極大地妨礙了我國(guó)公司的治理效率。因此，要提高公司的治理效率，一方面要鼓勵(lì)能促進(jìn)優(yōu)化組合的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，另一方面

2、要完善相關(guān)法律，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行合理規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)保障股權(quán)轉(zhuǎn)讓的流暢性與保護(hù)相關(guān)者利益的統(tǒng)一。但在實(shí)踐中相關(guān)法律存在原則性強(qiáng)、可操作性差的問(wèn)題，導(dǎo)致在認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力時(shí)尺度不一。盡管2005年修訂的新《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分進(jìn)行了補(bǔ)充完善，但總體而言，仍存在一定的缺陷，因此有對(duì)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題進(jìn)行理論研究的必要。 本文采用逐層推進(jìn)的方式，先從分析有限責(zé)任公司的股權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓入手，然后從實(shí)證的角度，針對(duì)實(shí)踐中有限責(zé)

3、任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中存在的諸多問(wèn)題這一現(xiàn)實(shí)困境，圍繞如何解決這些問(wèn)題展開(kāi)論述并提出建議。論文的基本構(gòu)架分為四個(gè)部分： 第一部分——有限責(zé)任公司的股權(quán)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓。對(duì)有限責(zé)任公司的沿革與地位作簡(jiǎn)要介紹，并對(duì)股權(quán)的含義及對(duì)股權(quán)基礎(chǔ)的認(rèn)定加以詳細(xì)闡述，然后對(duì)股權(quán)依據(jù)內(nèi)容、性質(zhì)、行使方式分為三類作進(jìn)一步說(shuō)明，在此基礎(chǔ)上提出了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵及特點(diǎn)。再通過(guò)總結(jié)我國(guó)關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的立法現(xiàn)狀，引出了研究股權(quán)轉(zhuǎn)讓的社會(huì)價(jià)值及重要意義。

4、 第二部分——有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的構(gòu)成要件及法律效力。首先簡(jiǎn)要論述了股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的構(gòu)成要件，由于我國(guó)相關(guān)法律對(duì)于股東內(nèi)部相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)規(guī)定的比較明確，故不以此作為重點(diǎn)；然后重點(diǎn)展開(kāi)闡述了股東向股東以外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的構(gòu)成要件，主要包括：1、公司依法成立2、轉(zhuǎn)讓方具有股東資格3、受讓方不具有法律規(guī)定的特定身份4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式符合法律規(guī)定5、不存在惡意串通或者以欺詐、脅迫手段簽訂合同，損害國(guó)家、集體或者第三人的利益。最后對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓將產(chǎn)

5、生的法律效力進(jìn)行說(shuō)明。 第三部分——有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的問(wèn)題及諸觀點(diǎn)分析。這是本文的重點(diǎn)。在此部分中運(yùn)用實(shí)證分析的方法，列舉了實(shí)踐中常見(jiàn)的六類爭(zhēng)議的問(wèn)題：存在瑕疵出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)權(quán)能的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、侵犯股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、未辦理變更登記手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、違反公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)的非協(xié)議轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，并對(duì)其成因進(jìn)行分析，列舉了學(xué)術(shù)界的一些觀點(diǎn)；同時(shí)從其含義、表現(xiàn)形式兩個(gè)方面詳細(xì)展開(kāi)論述。

6、 第四部分——提出了有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中問(wèn)題解決的路徑。這是本文的難點(diǎn)。筆者在法理學(xué)分析基礎(chǔ)上，針對(duì)上一部分提出的問(wèn)題在實(shí)踐中如何操作才能取得最佳效果進(jìn)行逐個(gè)分析，并提出建議：一、建議增加規(guī)定瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓中過(guò)錯(cuò)方的補(bǔ)充賠償責(zé)任；二、應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)權(quán)能的條件作單獨(dú)規(guī)定；三、應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序、價(jià)格規(guī)則進(jìn)行細(xì)化，以保護(hù)其他股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)；四、建議完善與股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的登記制度；五、由于新《公司法》對(duì)公司章程的效力規(guī)定過(guò)于絕對(duì)化，因此