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文檔簡介
1、證券分析師和他所在的證券公司因持有其分析的公司股票所產(chǎn)生的利益沖突主要是由于證券分析師投資于他們所推薦的上市公司所引起的；證券分析師和證券公司之間因證券公司業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的利益沖突主要是由于證券分析師的經(jīng)濟(jì)來源主要是由證券公司的經(jīng)紀(jì)部門和投資銀行部門支持引起的；而證券分析師和上市公司之間因選擇性信息披露而產(chǎn)生的利益沖突主要是由于證券分析師為獲得更多的上市公司的內(nèi)幕消息而形成的。為了盡可能防范證券分析師這三種利益沖突的出現(xiàn)，世界各國成熟證券
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