大學生金融知識競賽參考題庫

1、第一部分股指期貨一、單選題1.一般來說，滬深300指數成分股（A）上證50指數成分股，中證500指數成分股（）滬深300指數成分股。A.包含，不包含B.不包含，包含C.包含，包含D.不包含，不包含2.滬深300指數的樣本股指數由（D）股票組成。A.深市A股中流動性好、規(guī)模大的300只股票B.滬市A股中流動性好、規(guī)模大的300只股票C.滬深A股中任意300只股票D.滬深A股中流動性好、規(guī)模大的300只股票3.1982年，美國堪薩斯期貨交易

2、所推出（B）期貨合約。A.標準普爾500指數B.價值線綜合指數C.道瓊斯綜合平均指數D.納斯達克指數4.滬深300指數依據樣本穩(wěn)定型和動態(tài)跟蹤相結合的原則，每（B）審核一次成份股，并根據審核結果調整成份股。A.一個季度B.半年C.一年D.一年半5.在下列選項中，屬于股指期貨合約的是（C）。A.NYSE交易的SPYB.CBOE交易的VIXC.CFFEX交易的IFD.CME交易的JPY6.股指期貨最基本的功能是（D）。A.提高市場流動性B.

3、降低投資組合風險C.所有權轉移和節(jié)約成本D.規(guī)避風險和價格發(fā)現7.中國大陸推出的第一個交易型開放式指數基金（ETF）是（C）。A.上證50ETFB.中證800ETFC.滬深300ETFD.中證500ETF8.當價格低于均衡價格，股指期貨投機者低價買進股指期貨合約；當價格高于均衡價格，股指期貨投機者高價賣出股指期貨合約，從而最終使價格趨向均衡。這種做法可以起到（D）作用。A.承擔價格風險B.增加價格波動C.促進市場流動D.減緩價格波動9.

4、推出世界上第一個股指期貨合約的交易所為（A）。A.美國堪薩斯期貨交易所B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）C.倫敦國際金融期貨期權交易所（LIFFE）D.中國金融期貨交易所（CFFEX）10.若IF1401合約在最后交易日的漲跌停板價格分別為2700點和3300點，則無效的申報指令是（C）。A.以2700.0點限價指令買入開倉1手IF1401合約B.以3000.2點限價指令買入開倉1手IF1401合約C.以3300.5點限價指令賣出開倉1手I

5、F1401合約D.以3300.0點限價指令賣出開倉1手IF1401合約11.限價指令在連續(xù)競價交易時，交易所按照（A）的原則撮合成交。A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先C.最大成交量D.大單優(yōu)先，時間優(yōu)先12.下列關于市價指令的表述中，不正確的是（A）。A.市價指令是指不限定價格的買賣申報指令，它盡可能以市場最優(yōu)價格成交B.市價指令不參與開盤集合競價C.市價指令只能和限價指令撮合成交A.IFB.ETFC.CFD.IC29.股指

6、期貨交割是促使（A）的制度保證，使股指期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的作用。A.股指期貨價格和股指現貨價格趨向一致B.股指期貨價格和現貨價格有所區(qū)別C.股指期貨交易正常進行D.股指期貨價格合理化30.在中金所上市交易的上證50股指期貨合約和中證500股指期貨合約的合約乘數分別是（C）和（）。A.200，200B.200，300C.300，200D.300，30031.關于結算擔保金的描述說法不正確的是（D）。A.中國金融期貨交易所建立結算擔

7、保金制度B.結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金C.結算擔保金由結算會員以自有資金向中國金融期貨交易所（CFFEX）繳納D.結算擔保金屬于中國金融期貨交易所所有，用于應對結算會員違約風險32.中國金融期貨交易所（CFFEX）結算會員為交易會員結算應當根據交易保證金標準和持倉合約價值收取交易保證金，且交易保證金標準（A）交易所對結算會員的收取標準。A.不得低于B.低于C.等于D.高于33.假設某投資者的期貨賬戶資金為105萬元，股

8、指期貨合約的保證金為15%，該投資者目前無任何持倉，如果計劃以2270點買入IF1603合約，且資金占用不超過現有資金的三成，則最多可以購買（C）手IF1603。A.1B.2C.3D.434.在中金所上市交易的上證50股指期貨合約的合約代碼分別是（A）。。A.IHB.ICC.ETFD.IF35.以下對強行平倉說法正確的是（D）。A.期貨價格達到漲跌限幅時，期貨公司有權對客戶持倉進行強行平倉B.當客戶保證金不足時，期貨公司有權在不通知客戶

9、的情況下對其持倉進行強行平倉C.對客戶強行平倉后的盈利歸期貨公司所有，虧損歸客戶所有D.在追加保證金通知后，一定期限內仍未補足保證金的，期貨公司有權強行平倉36.在（D）的情況下，會員或客戶的持倉不會被強平。A.結算會員結算準備金余額小于零，且未能在規(guī)定時限內補足B.客戶、從事自營業(yè)務的交易會員持倉超出持倉限額標準，且未能在規(guī)定時限內平倉C.因違規(guī)、違約受到交易所強行平倉處理D.按照追加保證金通知，在當日開市前補足保證金37.股指期貨爆

10、倉是指股指期貨投資者的（C）。A.賬戶風險度達到80%B.賬戶風險度達到100%C.權益賬戶小于0D.可用資金賬戶小于0，但是權益賬戶大于038.（D）是指當市場出現連續(xù)兩個交易日的同方向漲（跌）停板、單邊市等特別重大的風險時，中金所為迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約而采取的緊急措施。A.強制平倉制度B.強制減倉制度C.大戶持倉報告制度D.持倉限額制度39.滬深300股指期貨合約單邊持倉達到（A）手以上（含）的合約和當月合約前2