專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利戰(zhàn)略研究.pdf

1、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)重要資源。專利戰(zhàn)略正受到越來(lái)越多的重視，而不斷出現(xiàn)的專利聯(lián)盟組織則使專利戰(zhàn)略面臨一種新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。但是如何通過(guò)專利戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呢?專利戰(zhàn)略又如何能夠支撐公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)呢?在專利聯(lián)盟環(huán)境下，專利戰(zhàn)略會(huì)受到什么影響呢?現(xiàn)有研究仍然無(wú)法對(duì)這些問(wèn)題給予明確解答，從而這些問(wèn)題成為了本文研究的目標(biāo)。 專利聯(lián)盟環(huán)境下聯(lián)盟成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略是本文的研究主題，本文綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理

2、論、管理學(xué)理論對(duì)這一主題進(jìn)行了深入研究。為了研究此主題，本文首先研究了專利戰(zhàn)略的基本問(wèn)題，即專利戰(zhàn)略的基本框架。簡(jiǎn)而言之，本文主要研究了兩大問(wèn)題： 一是如何在公司戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略之間建立充分的聯(lián)系，構(gòu)建指導(dǎo)專利戰(zhàn)略實(shí)踐的整合分析框架； 二是專利聯(lián)盟這一特殊的專利戰(zhàn)略環(huán)境對(duì)其成員企業(yè)專利戰(zhàn)略產(chǎn)生的影響如何。 其中后一個(gè)問(wèn)題又分為三個(gè)子問(wèn)題，即專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利獲取、專利許可、專利訴訟戰(zhàn)略。文章還對(duì)國(guó)內(nèi)外的部分專利聯(lián)

3、盟及其個(gè)別成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略進(jìn)行了實(shí)證分析。 各章主要研究?jī)?nèi)容如下： 第1－2章是全文研究的基礎(chǔ)工作。 第1章提出本研究的意義、內(nèi)容，對(duì)研究中使用的概念進(jìn)行界定，確立研究的基本框架。 第2章是文獻(xiàn)綜述，評(píng)述了學(xué)術(shù)界在專利聯(lián)盟形成、專利聯(lián)盟管制、專利獲取、專利許可、專利訴訟、無(wú)形資產(chǎn)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略等領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)，并指出上述研究存在的不足和本文的研究方向。 第3章主要研究本文提出的第一

4、個(gè)主要問(wèn)題，從專利戰(zhàn)略的基本問(wèn)題出發(fā)，首先研究專利對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)，然后，在公司戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略之間建立聯(lián)系，構(gòu)建一般性的專利戰(zhàn)略基本框架。 本文認(rèn)為專利是一種典型的無(wú)形資源，它是能對(duì)企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)起到重要貢獻(xiàn)作用的資源，專利對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)是可以識(shí)別的，本文構(gòu)建了一個(gè)識(shí)別專利對(duì)公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)貢獻(xiàn)大小的框架。在專利戰(zhàn)略框架方面本文提出了專利戰(zhàn)略的P-L-L框架模型，這一框架從縱橫兩個(gè)維度出發(fā)分析專利戰(zhàn)略問(wèn)題，縱向維度是公司戰(zhàn)略

5、、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略以及技術(shù)戰(zhàn)略的基本問(wèn)題，橫向維度是專利獲取、許可以及訴訟三大類專利活動(dòng)，兩個(gè)維度的交叉即專利戰(zhàn)略的具體問(wèn)題。 第4-7章研究了本文研究的第二個(gè)主要問(wèn)題，即專利聯(lián)盟這一特殊的專利戰(zhàn)略環(huán)境對(duì)其成員企業(yè)專利戰(zhàn)略產(chǎn)生的影響如何。其中第4章是從整體上考察了專利聯(lián)盟對(duì)其成員企業(yè)專利戰(zhàn)略的各種可能影響。本文分析了專利聯(lián)盟的穩(wěn)定性、專利聯(lián)盟的績(jī)效、專利聯(lián)盟的收益分配以及組成要件等特征，認(rèn)為專利聯(lián)盟的這些特征會(huì)影響到其成員的專利戰(zhàn)略。

6、 第5、6、7三章依次研究了本文第二個(gè)主要研究問(wèn)題的三個(gè)子問(wèn)題，即分別研究專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利獲取、專利許可、專利訴訟戰(zhàn)略。第5章分析企業(yè)專利獲取決策的一般動(dòng)因和決策機(jī)制，并討論專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利獲取決策問(wèn)題。第6章分析企業(yè)專利許可決策的現(xiàn)狀、動(dòng)因和決策機(jī)制，討論專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利許可決策問(wèn)題。第7章分析企業(yè)專利訴訟決策的現(xiàn)狀、動(dòng)因和決策機(jī)制，討論專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利訴訟決策問(wèn)題。 得到以下主要結(jié)論： ①專利聯(lián)

7、盟中企業(yè)專利獲取決策方面，研究發(fā)現(xiàn)在不考慮其他因素的情況下，聯(lián)盟成員的創(chuàng)新成果與聯(lián)盟內(nèi)已有專利互補(bǔ)性強(qiáng)相對(duì)于互補(bǔ)性弱的，其專利傾向較低；專利聯(lián)盟成員的高訴訟傾向?qū)е缕浜髞?lái)創(chuàng)新成果專利傾向較低；專利聯(lián)盟的市場(chǎng)擴(kuò)張功能導(dǎo)致專利聯(lián)盟成員的專利傾向降低；競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的存在會(huì)降低專利聯(lián)盟成員的專利傾向；專利返授條款的存在會(huì)降低專利聯(lián)盟成員的專利傾向。 ②在專利聯(lián)盟中企業(yè)專利許可決策方面，聯(lián)盟成員獨(dú)自許可投入對(duì)聯(lián)盟許可收益的影響、對(duì)自身其

8、他專利收入的影響、對(duì)其他聯(lián)盟成員收益的影響、聯(lián)盟成員的聯(lián)盟收益分配比例等，都會(huì)對(duì)最優(yōu)獨(dú)自許可投入產(chǎn)生影響，而成員之間獨(dú)自許可的替代影響不會(huì)對(duì)最優(yōu)許可投入產(chǎn)生影響。 ③在專利聯(lián)盟中企業(yè)專利訴訟決策方面，專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利訴訟傾向在聯(lián)盟形成初期由于收益較大的不確定性而較強(qiáng)；來(lái)自聯(lián)盟的收益越大，訴訟傾向越高；專利聯(lián)盟里專利的有效性偏高，因此訴訟傾向也會(huì)較高。 第8章是案例研究。本文根據(jù)DVD6C專利聯(lián)盟、AVS專利聯(lián)盟以及G

9、SM這一更高級(jí)形式的專利聯(lián)盟的各種相關(guān)資料，研究了Hitachi公司的專利戰(zhàn)略、我國(guó)AVS專利聯(lián)盟各成員的專利行為以及GSM技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中典型企業(yè)摩托羅拉和諾基亞的專利戰(zhàn)略。 第9章是對(duì)全文的總結(jié)，歸納了論文的主要結(jié)論和創(chuàng)新之處，并指出本論文研究的不足及未來(lái)研究的展望與建議。 本文首次對(duì)專利聯(lián)盟成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略進(jìn)行研究，并進(jìn)一步深入研究了專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專利戰(zhàn)略框架等專利戰(zhàn)略的基本問(wèn)題，全文主要?jiǎng)?chuàng)新之處體現(xiàn)為：

10、(1)對(duì)專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專利戰(zhàn)略基本問(wèn)題的進(jìn)一步深入研究。首先，根據(jù)Barney和Peteraf分別對(duì)創(chuàng)造持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)資源要求的條件，本文驗(yàn)證了專利是一種對(duì)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)貢獻(xiàn)巨大的資源。其次，本文構(gòu)建了一個(gè)識(shí)別專利對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)貢獻(xiàn)大小的框架。再次，本文建立了支撐公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的專利戰(zhàn)略框架，即專利戰(zhàn)略的P-L-L框架。 (2)首次對(duì)專利聯(lián)盟成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略問(wèn)題進(jìn)行研究。首先，本文在分析專利聯(lián)盟的諸多特征基礎(chǔ)上總體考察了專利聯(lián)

11、盟這一環(huán)境對(duì)其成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略產(chǎn)生的各種可能影響。其次，在總結(jié)企業(yè)專利獲取、專利許可和專利訴訟等實(shí)際專利戰(zhàn)略行為基礎(chǔ)上，通過(guò)理論模型構(gòu)建分析了專利聯(lián)盟中企業(yè)的專利獲取戰(zhàn)略、專利許可專利和專利訴訟戰(zhàn)略，得到了一系列新的結(jié)論。 (3)對(duì)專利聯(lián)盟成員企業(yè)的專利戰(zhàn)略問(wèn)題進(jìn)行案例和調(diào)查等實(shí)證分析，編制了調(diào)查問(wèn)卷。考察了DVD6C專利聯(lián)盟及其成員企業(yè)Hitachi公司的專利戰(zhàn)略，AVS專利聯(lián)盟及其成員企業(yè)的專利行為以及GSM聯(lián)盟組織中的摩