農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的契約模式選擇及效率研究.pdf

1、長期以來，我國實行以公益性科研單位為主體的種業(yè)創(chuàng)新體系，科研單位負責育種技術創(chuàng)新及其推廣使用，因此科研單位擁有大部分農(nóng)作物育種資源。這種資源分布狀況使得企業(yè)不得不與科研單位建立長期、正式的商業(yè)化育種合作關系，以保證穩(wěn)定的技術供給。而商業(yè)化育種合作契約往往不能描述和界定未來所有或然狀態(tài)下契約雙方的權、責、利，雙方會為了追求私人利益而背離育種合作的共同利益，引發(fā)機會主義行為，導致合作關系不穩(wěn)定甚至破裂，形成了商業(yè)化育種資源的低效率配置。因此

2、設計和選擇可有效規(guī)制機會主義行為的契約模式，成為緩解上述困境的重要議題，本文以契約不完全性——契約模式選擇——效率（I-C-E）為分析范式，以農(nóng)作物商業(yè)化育種的技術和交易屬性為切入點，從商業(yè)化育種合作剩余最大化的視角，對農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的契約模式選擇及其效率進行分析，探索農(nóng)作物商業(yè)化育種合作發(fā)展的規(guī)律性，為推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展提供決策依據(jù)。主要觀點如下：
　?。?）分析范式。在產(chǎn)權理論和交易費用理論的基礎上，提出了本文所采用

3、的分析范式，即契約不完全性——契約模式選擇——效率。根據(jù)這一分析范式，契約的不完全性是經(jīng)濟社會中交易的顯著特征，需要選擇相應的契約模式預防和規(guī)制機會主義行為，而最優(yōu)的契約模式是能最大程度降低資源配置效率損失的契約模式。
　　（2）農(nóng)作物商業(yè)化育種合作契約的不完全性分析。本文以農(nóng)作物商業(yè)化育種合作契約的技術屬性和交易屬性（技術交易結構）為切入點，分析契約的不完全性。這類技術交易結構主要包括育種合作的資產(chǎn)專用性、育種技術的公共品屬性、

4、育種技術的可轉(zhuǎn)移性差和育種交易的不確定性等。交易技術結構產(chǎn)生了描述和界定育種技術非獨占性、關鍵信息不可契約化以及要素非完全替代性的交易成本，是形成商業(yè)化育種合作契約不完全的基本原因。契約的不完全引發(fā)了信息竊取和項目交叉資助的機會主義行為，成為簽訂和實施契約的主要障礙，需要設計相應的協(xié)調(diào)機制來彌補育種合作的效率損失。這種協(xié)調(diào)機制主要包括契約的產(chǎn)權結構、支付結構和聲譽（關系契約），不同的協(xié)調(diào)機制及其結構形成了不同的契約模式。
　?。?

5、）最優(yōu)商業(yè)化育種合作契約模式選擇。本文通過一個關系契約模型，分析了最優(yōu)商業(yè)化育種合作契約模式的適用范圍。從博弈次數(shù)的維度，若契約雙方的貼現(xiàn)率低于臨界貼現(xiàn)率，聲譽機制將發(fā)揮作用，多次的商業(yè)化育種合作契約（關系契約）可以有效避免機會主義行為，優(yōu)于單期的商業(yè)化育種合作契約，達到最優(yōu)效率。然而這一貼現(xiàn)率依賴于雙方選擇關系契約的機會成本，在新品種差異化較小的情況下，單期契約即可獲利，關系契約的機會成本較高，從而難以將貼現(xiàn)率維持在低于臨界貼現(xiàn)率的水

6、平。從關系契約適用邊界的維度，在關系契約中，當植物新品種保護程度較低時，多次的委托育種、共同研發(fā)和準縱向一體化契約均可實現(xiàn)最優(yōu)效率。同一條件下，隨著契約雙方要素投入的替代性增加，契約雙方對關系契約的選擇順序為多次的準縱向一體化、共同研發(fā)和委托育種契約。
　　（4）農(nóng)作物商業(yè)化育種合作的效率分析。本文通過結構方程模型，對最優(yōu)契約模式選擇的影響因素與效率進行實證分析，驗證契約的協(xié)調(diào)機制實現(xiàn)效率的路徑。本文用主體滿意度表示契約雙方的育種